（2022）滬0106刑初3號
——上海市靜安區人民法院(2022-1-19)
（2022）滬0106刑初3號
公訴機關上海市靜安區人民檢察院。
被告人費某，男，1977年6月5日生，XX，大學文化程度，原系上海久錫投資管理有限公司直播室工作人員，戶籍所在地陜西省西安市蓮湖區。因本案于2020年7月16日被上海市公安局靜安分局刑事拘留，2020年8月14日被上海市公安局靜安分局取保候審，2021年7月15日被上海市靜安區人民檢察院取保候審，2022年1月7日被本院取保候審。現取保候審。
辯護人宋曉陽，北京德和衡（上海）律師事務所律師。
上海市靜安區人民檢察院以滬靜檢刑訴〔2021〕1538號起訴書指控被告人費某犯非法經營罪，于2022年1月4日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用簡易程序，于2022年1月19日公開開庭審理了本案。上海市靜安區人民檢察院指派檢察員季柳陰來出庭支持公訴，被告人費某及辯護人宋曉陽到庭參加訴訟。本案現已審理終結。
本院經審理查明：
2018年4月起，鄒曉昶、張龍（另案處理）等人實際控制久錫公司，未經國家主管機關批準，租用本市靜安區XX路XX號寶礦洲際商務中心部分樓層對外從事股票期權非法經營活動。上述人員以久錫公司名義，在互聯網租用域名開設“富盈”官網，提供“富盈財經”APP交易軟件下載，搭建網上交易平臺；雇傭業務員采用電話營銷的方式，以低于正規期貨交易所的開戶及交易條件、幫助客戶配資等為誘，大肆招攬投資人，進行場外股票期權交易；并同時提供網絡直播行情分析、推薦交易等服務。經查證，截止2019年1月，鄒曉昶、張龍等人以久錫公司名義，非法經營期貨業務的數額達人民幣1.2億余元。其中，被告人費某受雇擔任久錫公司直播室工作人員，非法獲利人民幣9萬余元。
2020年7月16日，被告人費某被公安機關抓獲歸案；其到案后辯稱自己沒有非法經營的主觀故意。
審理階段，被告人對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議，并退繳部分違法所得。
以上事實，被告人費某在庭審中無異議，且有久錫公司營業執照、中國證券監督管理委員會上海XX局反饋函、相關公司出具的說明、提供的協議書、同案犯徐某、黃某、馬某、寧某等人的供述、證人李某、劉某、陳某1、趙某、邵某、陳某2等人的證言，相關網頁截圖、微信聊天記錄、外包服務合同、行權表、工資表、銀行賬戶交易明細、到案經過和被告人當庭供述等證據證實，并經本庭查證屬實，且來源合法，應作為定案的依據。
本院認為，被告人費某違反國家規定，未經國家有關主管部門批準，與他人共同非法經營期貨業務，擾亂市場秩序，情節特別嚴重，其行為已構成非法經營罪，依法應予懲處。被告人費某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法減輕處罰。被告人費某在審理階段如實供述，并退繳部分違法所得，可酌情從輕處罰。被告人費某到案后對其主觀故意存在辯解，不符合如實供述認定要件，辯護人關于其具有坦白情節的辯護意見，于法無據，不予采納。根據被告人的認罪態度、犯罪情節，可適用緩刑。據此，為維護市場秩序，嚴肅國家法制，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款、第二十七條、第七十二條第一款、第七十三條第二款、第三款和第六十四條之規定，判決如下：
一、被告人費某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年三個月，緩刑一年三個月，并處罰金人民幣九萬元。
（緩刑考驗期自判決確定之日起計算。罰金應于判決生效后三十日內向本院繳納。）
二、責令退繳違法所得，予以沒收。
費某今后應當遵守法律、法規，在緩刑考驗期間服從監督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 陶琛怡
審 判 員 錢麗娜
人民陪審員 馬 蓉
書 記 員 包夢娜
二〇二二年一月十九日
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