（2021）滬0106刑初1507號
——上海市靜安區人民法院(2022-1-7)
（2021）滬0106刑初1507號
公訴機關上海市靜安區人民檢察院。
被告人陶某，男，1993年2月2日出生于江蘇省溧水縣，XX，專科文化，業務員，戶籍所在地江蘇省南京市溧水區。因本案于2021年3月26日被刑事拘留，同年4月30日被取保候審。
辯護人瞿楠，上海市亞太長城律師事務所律師。
上海市靜安區人民檢察院以滬靜檢刑訴〔2021〕1525號起訴書指控被告人陶某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年12月29日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭審理了本案。上海市靜安區人民檢察院指派檢察官張冬瑩出庭支持公訴。被告人陶某及辯護人瞿楠到庭參加訴訟�，F已審理終結。
公訴機關指控，秉呈公司于2015年3月注冊成立，公司總部位于上海市靜安區XX路XX號XX廣場XX座XX室，公司分部位于上海市閔行區XX路XX號XX室，法定代表人及實際控制人謝某（另案處理）。
被告人陶某于秉呈公司擔任業務員期間，以承諾固定年化收益、到期還本付息為誘，吸引客戶與秉呈公司簽訂借款投資合同，以此吸收不特定公眾資金。經審計，其任職期間參與吸收社會不特定公眾資金共計人民幣（以下幣種同）1,100余萬元，均未兌付。
2021年3月26日，被告人陶某自動投案，到案后如實供述自己的罪行，并自愿退出55萬余元。
公訴機關認為被告人陶某行為已構成非法吸收公眾存款罪。被告人陶某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應當減輕處罰。被告人陶某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰。被告人陶某在審查起訴階段自愿認罪認罰，公訴機關據此建議判處被告人陶某有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金。
上述事實，被告人陶某在開庭審理過程中均無異議，且有證人應某、翁某、張某、孟某等人的證言筆錄、提供的資金出借合同、收款確認書、還款擔保書及承諾書，上海XX事務所有限公司出具的《司法鑒定專項審計報告》，公安機關出具的抓獲經過、凍結證明，被告人陶某的供述筆錄、簽字確認的客戶投資明細和戶籍資料等證據證實，足以認定。
本院認為，被告人陶某伙同他人，違反國家有關規定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，依法應予懲處。公訴機關指控被告人的犯罪事實清楚，證據確實、充分，指控罪名成立，量刑情節及建議適當，應予采納。辯護人提出陶某自首、從犯、到案后積極退繳違法所得等減輕、從輕處罰的辯護意見，本院亦予采納。據此，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，《中華人民共和國刑法》第十二條，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十四條和《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人陶某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金應在本判決生效之日起三十日內繳付本院。）
二、違法所得責令退賠，發還集資參與人。
陶某回到社區后，應當遵守法律、法規，服從監督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 員 羅 宏
書 記 員 陳逍炫
二〇二二年一月七日
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