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（2021）滬0101刑初804號
公訴機關上海市黃浦區人民檢察院。
被告人徐某，男，1981年9月4日出生于上海市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，碩士研究生文化，原系諾遠資產管理有限公司上海B分公司總經理，住本市徐匯區；因本案于2021年3月18日被取保候審，7月23日被刑事拘留，8月17日被逮捕，現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人趙杰燁，上海漢盛律師事務所律師。
被告人葉某，男，1983年10月12日出生于上海市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX,XX，碩士研究生文化，原系諾遠資產管理有限公司上海B分公司副總經理，住本市浦東新區；因本案于2021年6月3日被刑事拘留，7月9日被逮捕，現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人莫慶斌，上海市萬眾律師事務所律師。
被告人唐某，男，1982年6月28日出生于上海市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學文化，原系諾遠資產管理有限公司上海B分公司營業部經理，住本市浦東新區；因本案于2021年6月3日被刑事拘留，7月9日被逮捕，現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人王鑫明、閔葉，上海市錦天城律師事務所律師。
被告人張某，男，1985年2月27日出生于浙江省象山縣，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學文化，原系諾遠資產管理有限公司上海B分公司營業部經理，戶籍地浙江省寧波市象山縣，暫住本市寶山區；因本案于2021年6月3日被刑事拘留，7月9日被逮捕，現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人劉德平，上海金滬律師事務所律師。
被告人吳某3，女，1983年8月23日出生于上海市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學文化，原系諾遠資產管理有限公司上海B分公司營業部經理，戶籍地本市虹口區，住本市虹口區；因本案于2021年6月3日被刑事拘留，7月9日被逮捕，現羈押于上海市黃浦區看守所。
辯護人安寧，北京德和衡（上海）律師事務所律師。
上海市黃浦區人民檢察院以滬黃檢刑訴〔2021〕812號起訴書指控被告人徐某、葉某、唐某、張某、吳某3犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月8日向本院提起公訴。本院受理后，發現有其他不宜適用簡易程序的情形，依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案。上海市黃浦區人民檢察院指派檢察員宦彥峰出庭支持公訴，五名被告人及其家屬委托的辯護人均到庭參加了訴訟。期間，本案經上海市第二中級人民法院批準，延長審理期限三個月。因疫情防控需要，本案于2022年3月28日中止審理。現訴訟參與人可到庭參加訴訟，案件于6月9日恢復審理。現已審理終結。
公訴機關指控：諾遠資產管理有限公司（以下簡稱諾遠公司）于2014年4月11日在北京市朝陽區注冊成立，公司法定代表人為李延武，公司的經營范圍不包括金融許可業務。后諾遠公司在上海A分公司，并于2016年2月3日注冊成立諾遠資產管理有限公司上海B分公司（以下簡稱B分公司），租賃本市黃浦區XX路XX號XX室作為B分公司辦公地，認命李延武為該分公司負責人，B分公司的經營范圍亦不包括金融許可業務。
B分公司成立后，除正常經營活動外，還招募銷售人員組成銷售團隊，主要通過口口相傳的方式對外宣傳諾遠公司和公司“債盈寶”理財產品，吸引集資參與人簽訂《收益權轉讓及服務協議》和《收益權轉讓清單》等格式合同或文件，向社會不特定公眾非法募集資金。
被告人徐某于2016年6月入職，任B分公司總經理。任職期間，徐某全面負責該分公司日常運營和業務開展，還直接管理、帶領阮某營業部開展理財產品銷售工作。除領取底薪外，徐某還根據B分公司的總業績領取提成。至案發，B分公司共計向29名集資參與人非法募集資金，合同金額為人民幣（以下幣種相同）3,899萬元，尚有3,820萬余元未兌付。
被告人葉某于2016年6月入職，任B分公司副總經理。任職期間，葉某協助徐某管理分公司的日常運營工作，并著重負責B分公司理財產品銷售業務，其直接管理唐某、張某和吳某3三個營業部經理，敦促營業部完成公司下達的銷售指標。除領取底薪外，葉某還根據上述三個營業部的總業績領取提成。至案發，葉某團隊共計向24名集資參與人非法募集資金，合同金額為3,432萬元，尚有3,394萬余元未兌付。
被告人唐某于2016年6月入職，任B分公司營業部經理。任職期間，唐某除單獨對外銷售理財產品外，還負責管理下屬業務員團隊，帶領團隊完成公司的銷售指標。除領取底薪外，唐某還根據所管理團隊的總業績領取提成。至案發，唐某團隊共計向9名集資參與人非法募集資金，合同金額為2,001萬元，尚有1,970萬余元未兌付。
被告人張某于2016年6月入職，任B分公司營業部經理。任職期間，張某負責管理下屬業務員團隊，帶領團隊完成公司的銷售指標，并推薦盛某入職。除領取底薪外，張某還根據所管理團隊的總業績領取提成。至案發，張某團隊共計向3名集資參與人非法募集資金，合同金額為780萬元，尚有778萬余元未兌付。
被告人吳某3于2016年6月入職，任B分公司營業部經理。任職期間，吳某3負責管理下屬業務員團隊，帶領團隊完成公司的銷售指標。除領取底薪外，吳某3還根據所管理團隊的總業績領取提成。至案發，吳某3團隊共計向11名集資參與人非法募集資金，合同金額為551萬元，尚有545萬余元未兌付。
公安人員根據公安部經偵總局下發的線索，經過排摸后發現本案，遂立案偵查。五名被告人經公安人員電話通知，分別于2021年3月18日和同年6月3日至公安機關投案，并對上述犯罪行為供認不諱。
公訴機關認為，被告人徐某、葉某、唐某、張某、吳某3涉的行為均已構成非法吸收公眾存款罪，根據各被告人的犯罪情節，建議判處徐某有期徒刑一年六個月至二年六個月，并處罰金；建議判處葉某有期徒刑一年六個月至二年六個月，并處罰金；建議判處唐某有期徒刑十個月至一年十個月，并處罰金；建議判處張某有期徒刑八個月至一年一個月，并處罰金；建議判處吳某3有期徒刑七個月至一年，并處罰金。
針對上述指控，公訴機關并提交了以下證據證實：
1.諾遠資產管理有限公司及E分公司的企業工商登記資料、《企業天地商業中心辦公樓租賃合同》等書證，證實諾遠資產管理有限公司的基本情況、在上海C分公司的情況以及諾遠系公司的經營范圍均不包括金融許可業務的事實。
2.證人徐某、吳某2、楊某、盛某、戴某1、阮某等多人的證言，證實諾遠公司和B分公司招募業務員團隊，主要通過口口相傳等方式對外銷售“債盈寶”理財產品，非法募集資金的經過以及本案五名被告人在公司的職務和職責情況。
3.證人吳某1、莫某、戴某2、唐某、潘某、房某等多人的證言、集資參與人提供的理財產品的合同和配套材料等證據，證實集資參與人經B分公司業務員宣傳和介紹，投資該公司“債盈寶”理財產品的經過以及至案發尚有部分投資款無法收回的事實。
4.上海XX事務所有限公司司法會計鑒定意見書，證實B分公司、葉某、唐某、張某和吳某3名下團隊非法吸收公眾存款的數額。
5.諾遠公司招商銀行和廣發銀行賬戶明細、被告人徐某、葉某、唐某、張某和吳某3名下工商銀行賬戶明細等證據，證實諾遠公司非法募集的資金的初步用途以及本案五名被告人實際獲利的情況。
6.公安機關出具的到案經過，證實本案的案發情況以及五名被告人接公安人員電話通知后主動投案的經過。
7.被告人徐某、葉某、唐某、張某和吳某3的供述，分別證實諾遠公司和B分公司通過招募業務員組成銷售團隊，以口口相傳等方式對外推銷公司“債盈寶”理財產品，向社會公眾非法募集資金的經過以及本案五名被告人的職務和職責。
被告人徐某、葉某、唐某、張某、吳某3對公訴機關指控的事實、罪名等均無異議，在開庭審理過程中亦無異議。各辯護人對公訴機關的指控亦無異議，認為各被告人系從犯，具有自首情節，請求法庭對其從輕處罰。
本院經審理查明的事實、證據，與公訴機關的指控一致。
另查明，諾遠公司法定代表人李延武等人因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪已由檢察機關于2020年1月向北京市朝陽區人民法院提起公訴。
審理中，徐某家屬向本院退賠違法所得25萬元，葉某家屬退賠25萬元，唐某家屬退賠185,281.43元，張某家屬退賠5萬元。
本院認為，被告人徐某、葉某、唐某、張某、吳某3作為公司其他直接責任人員，協助公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為均已觸犯刑律，應當以非法吸收公眾存款罪分別追究其刑事責任。公訴機關指控的罪名成立，本院予以確認。各被告人在共同犯罪中起次要作用，系從犯，均應減輕處罰；其犯罪后能自動投案，具有自首情節，可以從輕處罰。被告人徐某、葉某、唐某，張某的家屬能退賠相應違法所得，可酌情從輕處罰。各被告人的辯護人建議對被告人從輕處罰的辯護意見，可以采納。據此，結合各被告人的犯罪事實、情節、社會危害性、到案后的認罪悔罪表現及退賠情況，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第三十條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規定，判決如下：
一、被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年五個月，并處罰金人民幣四萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年7月23日起至2022年12月22日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內繳納。）
二、被告人葉某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年三個月，并處罰金人民幣四萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年6月3日起至2022年9月2日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內繳納。）
三、被告人唐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣三萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年6月3日起至2022年8月2日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內繳納。）
四、被告人張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金人民幣二萬五千元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年6月3日起至2022年8月2日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內繳納。）
五、被告人吳某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年一個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年6月3日起至2022年7月2日止；罰金自本判決生效后第二日起十日內繳納。）
六、違法所得的一切財物予以追繳后按比例發還集資參與人，不足部分責令繼續退賠并按照同等原則分別發還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。

審 判 長 唐鴻發
人民陪審員 李雪珍
人民陪審員 徐亞辰
書 記 員 吳淵倫
二〇二二年六月二十一日