国产成人精品日本亚洲专区6-国产成人精品三区-国产成人精品实拍在线-国产成人精品视频-国产成人精品视频2021

為落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步完善證券公司股權監管，我會擬對《證券公司股權管理規定》進行修改，現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1. 登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網（http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登陸中國證監會網站（網址：http://www.csrc.gov.cn），進入首頁右側點擊 “公開征求意見”欄提出意見。

3.傳真：010-88061446。

4.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會機構部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時間為2020年7月12日。　　　 

中國證監會

2020年6月12日

關于修改《證券公司股權管理規定》的決定（征求意見稿）

一、 將第五條修改為：“根據持股比例和對證券公司經營管理的影響，證券公司股東包括以下三類：

（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權足以對證券公司股東會的決議產生重大影響的股東；

（二）主要股東，指持有證券公司5%以上股權的股東；

（三）持有證券公司5%以下股權的股東。”

二、 將第六條修改為：“證券公司設立時，中國證監會依照規定核準其注冊資本及股權結構。

證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監會批準。

證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權比例增至100%的，證券公司應當在公司登記機關辦理變更登記后5個工作日內，向中國證監會備案。

證券公司變更注冊資本、股權或者5%以上股權的實際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應當在公司登記機關辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關確權登記之日起）5個工作日內，向公司住所地中國證監會派出機構備案。證券公司在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱股份轉讓系統）發生的股權變更不適用本款規定。”

三、 將第七條修改為：“存在下列情形的，不得成為證券公司的股東：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響履行股東權利和義務的情形；存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在理財產品，中國證監會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發社會重大質疑或產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業經營失敗負有重大責任未逾3年；

（五）中國證監會基于審慎監管原則認定的其他情形。

通過證券交易所、股份轉讓系統交易取得證券公司5%以下股份的股東，不適用本條規定。”

四、 刪除第八條。

五、 將第九條改為第八條，修改為：“證券公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）不存在本規定第七條規定的情形；

（二）自身及所控制的機構具有良好的誠信合規記錄，治理規范，管理能力達標，風險管控良好；

（三）財務狀況良好，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產負債和杠桿水平適度，具備與證券公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；

（四）不存在凈資產低于實收資本50%、或有負債達到凈資產50%或者不能清償到期債務的情形；

（五）能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持；

（六）中國證監會基于審慎監管原則規定的其他條件。”

六、 將第十條改為第九條，修改為：“證券公司的第一大股東、控股股東，應當符合下列條件：

（一）本規定第八條規定的條件；

（二）開展金融相關業務經驗與證券公司業務范圍相匹配；

（三）入股證券公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；

（四）對完善證券公司治理結構、推動證券公司長期發展有切實可行的計劃安排；

（五）對保持證券公司經營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制；

（六）對證券公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案；

（七）中國證監會基于審慎監管原則規定的其他條件。”

七、 將第十一條改為第十條，修改為：“證券公司從事的業務具有顯著杠桿性質，且多項業務之間存在交叉風險的，其第一大股東、控股股東還應當符合下列條件：

（一）最近3年持續盈利，不存在未彌補虧損；

（二）最近3年長期信用均保持在高水平，最近3年規模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業前列。

控股股東還應當符合下列條件：

（一）總資產不低于500億元人民幣，凈資產不低于200億元人民幣；

（二）核心主業突出，主營業務最近5年持續盈利。

證券公司合并或者因重大風險被接管托管等中國證監會認可的特殊情形不適用本條規定。”

八、 將第十三條改為第十二條，修改為：“證券公司5%以上股權的實際控制人，應當符合本規定第七條、第八條第四項的規定。證券公司的實際控制人，還應當符合本規定第九條第四至六項的規定。”

九、 將第十四條改為第十三條，修改為：“有限合伙企業入股證券公司的，還應當符合下列要求：

（一）單個有限合伙企業控制證券公司的股權比例不得達到5%，中國證監會認可的情形除外。兩個以上有限合伙企業的執行事務合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他關聯關系、 一致行動人關系的，持股比例合并計算。

（二）負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人應當符合本規定第七條的規定。”

十、 將第十六條改為第十五條，修改為：“非金融企業入股證券公司的，還應當符合下列要求：

（一）符合國家關于加強非金融企業投資金融機構監管的有關指導意見;

（二）單個非金融企業實際控制證券公司股權的比例原則上不得超過50%，為處置證券公司風險等中國證監會認可的情形除外。”

十一、 將第二十一條改為第二十條，修改為：“證券公司股東應當充分了解股東權利和義務，充分知悉證券公司經營管理狀況和潛在風險等信息，投資預期合理，出資意愿真實，并且履行必要的內部決策程序。不得簽訂在未來符合特定條件時，由證券公司向特定股東贖回股權或由特定股東轉讓、受讓證券公司股權的協議，或者形成類似的實質上具有“對賭”性質的股權交易安排。”

十二、 將第二十二條改為第二十一條，修改為：“證券公司股東應當嚴格按照法律法規和中國證監會規定履行出資義務。

證券公司股東應當使用自有資金入股證券公司，資金來源合法，不得以委托資金等非自有資金入股，法律法規和中國證監會認可的情形除外。”

十三、 將第三十二條改為第三十一條，第一款修改為：“任何單位或者個人持有或者實際控制證券公司5%以上股權不符合本規定的，中國證監會或其派出機構依照《證券公司監督管理條例》第七十一條的規定處理。”

十四、 將第三十七條改為第三十六條，修改為：“證券公司及其股東、股東的實際控制人或其他相關主體違反本規定，致使證券公司治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、違法違規的，中國證監會或其派出機構依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定處理；致使證券公司的治理結構、合規管理、風險控制指標不符合規定，嚴重危及證券公司穩健運行、損害客戶合法權益的，依照《證券法》第一百四十條的規定處理；致使證券公司違法經營或者出現重大風險的，依照《證券法》第一百四十三條的規定處理。

證券公司的董事、監事、高級管理人員違反本規定，致使證券公司存在重大違法違規行為或重大風險的，中國證監會或其派出機構依照《證券法》第一百四十二條的規定處理。”

十五、 將第四十二條改為第四十一條，修改為：“證券公司變更主要股東，指證券公司新增主要股東，或者證券公司第一大股東、控股股東發生變化。

證券公司變更5%以上股權的實際控制人，指證券公司新增持有5%以上股權的實際控制人，或者證券公司的實際控制人發生變化。”

十六、 根據新《證券法》修改第三十、三十二、三十四、三十五條援引的條文序號。

本決定自公布之日起施行。

《證券公司股權管理規定》根據本決定作相應的修改并對條文順序作相應調整，重新公布。

《關于修改〈證券公司股權管理規定〉的決定》（征求意見稿）的起草說明

為落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步簡政放權，完善證券公司股權監管，提升監管效能，我會修改了《證券公司股權管理規定》（以下簡稱《股權規定》）。現就有關修改情況說明如下：

一、修改背景

公司治理是金融機構監管的重點，股權管理是公司治理的基礎。2019年7月5日，我會發布《股權規定》，以部門規章形式，明確了證券公司股權管理的有關要求，夯實證券公司主體責任，強化內部追責，完善外部追責。2020年3月1日起施行的新《證券法》對證券公司股東要求有所調整。為此，有必要在新《證券法》框架下，結合境內外金融機構監管實踐，相應調整和完善《股權規定》關于證券公司股東準入和監管的相關要求。

二、主要修改內容

一是修改證券公司主要股東定義。參考國內外金融監管經驗，結合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。

二是適當降低證券公司主要股東資質要求。取消主要股東具有持續盈利能力的要求；將主要股東凈資產從不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣；不再要求主要股東具備相匹配的金融業務經驗；不再要求主要股東為行業龍頭等。

三是根據新《證券法》，調整證券公司股權相關審批事項，將“證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，應當依法報中國證監會批準”調整為“證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監會批準”，取消的審批情形調整為備案事項。

四是結合實踐中出現的新情況，進一步明確有關監管要求，包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”；明確控股股東變更為持股100%的股東的備案程序；明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過50%的豁免情形等。

此外，還對《股權規定》援引《證券法》的條款和內容對照新《證券法》進行了更新。