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按照全面推進(jìn)依法治國、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護(hù)市場秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，證監(jiān)會在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登陸中國證監(jiān)會網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁右側(cè)點擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會法律部，郵編100033。

5.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時間為2020年8月16日。　 

中國證監(jiān)會

2020年7月17日

證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）

第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實施，維護(hù)證券期貨市場秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 公民、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本辦法規(guī)定實施。

第三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰，遵循公開、公平、公正和效率原則，依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，按照規(guī)定對調(diào)查終結(jié)并向其移交的證券期貨違法案件進(jìn)行審理，提出審理意見，由中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定對證券期貨違法案件實施調(diào)查，作出行政處罰決定。

第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查：

（一）有明確的違法行為主體；

（二）有證明違法事實的證據(jù)；

（三）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任。

第七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄。對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程，按照規(guī)定進(jìn)行音像記錄，被調(diào)查的單位和個人不配合的，執(zhí)法人員可以中止記錄，并進(jìn)行文字說明。

第八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益；嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。

第九條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行案件調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的，被調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。

執(zhí)法人員原則上應(yīng)當(dāng)當(dāng)面出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。對于負(fù)有信息披露義務(wù)的被調(diào)查單位和個人，可將調(diào)查通知書等執(zhí)法文書直接送達(dá)。當(dāng)面出示或直接送達(dá)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法文書上簽字或者蓋章，據(jù)實填寫日期，并在詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等材料中對出示或送達(dá)過程進(jìn)行記錄。

因被調(diào)查的單位和個人拒不見面、下落不明或有其他原因?qū)е庐?dāng)面出示或直接送達(dá)確有困難的，執(zhí)法人員可以依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，采取留置、郵寄、公告等送達(dá)方式。

第十條 被調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，如實回答詢問，按要求提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）電子數(shù)據(jù)；

（五）證人證言；

（六）當(dāng)事人的陳述；

（七）鑒定意見；

（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。

第十二條 書證原則上應(yīng)當(dāng)收集原件。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復(fù)印件、影印件或抄錄件。復(fù)制件、影印件、抄錄件由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件一致，并注明證據(jù)出處、提供日期，同時由證據(jù)提供人逐頁簽名或者蓋章。提供復(fù)印內(nèi)容較多且連續(xù)編碼的，可以在首尾頁及騎縫處簽名、蓋章。

第十三條 物證原則上應(yīng)當(dāng)收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復(fù)制品或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中一部分。收集復(fù)制品或者影像資料的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場筆錄中說明取證情況。

第十四條 視聽資料原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集與原始載體核對無誤的復(fù)制件，并在現(xiàn)場筆錄中注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該錄音內(nèi)容的文字記錄。

第十五條 電子數(shù)據(jù)原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體確有困難的，可以制作復(fù)制件，并保證與原始載體的一致性與完整性。電子數(shù)據(jù)證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）制作現(xiàn)場筆錄，記載取證的參與人員、技術(shù)方法、步驟和過程，記錄收集對象的事項名稱、內(nèi)容、規(guī)格、類別以及時間、地點等；具備條件的，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過程；

（二）對網(wǎng)頁、博客、微博、論壇帖子等進(jìn)行網(wǎng)頁保存、截屏的，應(yīng)當(dāng)附有原始電子數(shù)據(jù)的網(wǎng)頁地址等說明。如有必要，可以采取公證等方式證明電子數(shù)據(jù)與原始載體的一致性和完整性；

（三）調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)使用光盤或者其他數(shù)字存儲介質(zhì)保存，且至少有一份封存狀態(tài)的備份件，并保證封存狀態(tài)下的備份件無法增加、刪除、修改；

（四）調(diào)取需要通過技術(shù)手段恢復(fù)或者破解的電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)附有恢復(fù)或者破解對象、過程、方法和結(jié)果的專業(yè)說明。

對于電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵內(nèi)容，如有必要，可以直接打印或者截屏打印，由原始電子數(shù)據(jù)持有人簽字確認(rèn)。

第十六條 當(dāng)事人的陳述、證人證言可以通過詢問筆錄或者書面說明等方式調(diào)取，并附相關(guān)身份證明文件的復(fù)印件。詢問應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行。

書面說明應(yīng)當(dāng)由提供人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問人員及至少兩名調(diào)查人員逐頁簽名并注明日期；如有修改，應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽字確認(rèn)。

第十七條 對于涉眾型違法行為，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本違法事實的前提下，調(diào)查人員可以在被調(diào)查對象范圍內(nèi)按一定比例收集和調(diào)取書證、證人證言等證據(jù)。

第十八條 下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料；

（二）司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)等保存、公布、移交的證據(jù)材料；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料。

第十九條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案情需要，可以委托或聘請下列單位和人員提供協(xié)助：

（一）委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定人對涉案相關(guān)事項進(jìn)行鑒定，鑒定意見應(yīng)有鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)蓋章；

（二）聘請會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及專家顧問參與辦案；

（三）委托證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等檢驗、測算相關(guān)數(shù)據(jù)或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助并出具報告。

第二十條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法要求當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，在指定的合理期限內(nèi)，通過紙質(zhì)、電郵、光盤等指定方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。

要求有關(guān)主體按照前款規(guī)定報送文件資料的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第九條等相關(guān)規(guī)定，并附要求提供的文件材料清單。

第二十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取凍結(jié)、查封、扣押、限制證券買賣等措施的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

遇有緊急情況，需要立即采取上述措施的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向單位負(fù)責(zé)人報告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第二十三條 采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，出具決定書或通知書，開列清單并制作現(xiàn)場筆錄。

對于封存、先行登記保存的證據(jù)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以自行或采取委托第三方等其他適當(dāng)方式保管，當(dāng)事人和有關(guān)人員不得隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者毀損。

第二十四條 對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取下列措施：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像、提取電子數(shù)據(jù)等證據(jù)保全措施；

（二）需要檢查、檢驗、鑒定、評估的，送交檢查、檢驗、鑒定、評估；

（三）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等決定；

（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應(yīng)予以查封、扣押、封存的，決定解除先行登記保存措施。

第二十五條 調(diào)查人員按照《行政強(qiáng)制法》及本辦法有關(guān)規(guī)定制作現(xiàn)場筆錄的，應(yīng)當(dāng)載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由調(diào)查人員和當(dāng)事人等在場有關(guān)人員簽名或者蓋章。

當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕或不能在現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、證據(jù)材料上簽名、蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、證據(jù)材料上說明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時，調(diào)查人員可以請無利害關(guān)系第三方作為見證人簽名。

第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰過程中，有下列情況之一的，可以依法通知出境入境管理機(jī)關(guān)阻止相關(guān)人員出境：

（一）相關(guān)人員涉嫌違法行為情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣，或存在本辦法第三十五條規(guī)定的行為等，出境后可能對行政處罰的實施產(chǎn)生較大不利影響的；

（二）相關(guān)人員涉嫌構(gòu)成犯罪，可能承擔(dān)刑事責(zé)任的；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的需要阻止出境的其他必要情況。

經(jīng)調(diào)查、審理，被限制出境人員不屬于違法人員或違法單位責(zé)任人員，或有符合規(guī)定的其他情況的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定解除限制。

第二十七條 案件調(diào)查終結(jié)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件情況，分別按照下列規(guī)定處理：

（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，按規(guī)定啟動審理程序；

（二）發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)；

（三）存在違法事實不成立或無法證明，違法情節(jié)輕微、依法可以不予行政處罰，追究法律責(zé)任依據(jù)不足，涉嫌違法主體滅失，違法行為超出處罰時效等情形的，按規(guī)定予以結(jié)案。

需要采取監(jiān)督管理措施的，可以在根據(jù)前款規(guī)定處理的同時，一并或單獨(dú)啟動相關(guān)程序。

第二十八條 按照本辦法第二十七條第二項規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)后，行政處罰程序原則上應(yīng)當(dāng)中止，待刑事程序結(jié)束后，再決定是否繼續(xù)，但是需要穩(wěn)定和明確市場預(yù)期、恢復(fù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的除外。

第二十九條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)啟動審理程序的，依法從調(diào)查程序、違法行為定性、違法事實認(rèn)定、證據(jù)采信、處罰種類與幅度等方面，對案件進(jìn)行全面審理。

審理終結(jié)后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件情況，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出處罰決定。認(rèn)為需作其他處理的，按照本辦法第二十七條、第二十八條等有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十條 行政處罰決定作出前，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，載明下列內(nèi)容:　

（一）擬作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；

（二）擬作出的行政處罰決定；　

（三）當(dāng)事人依法享有陳述和申辯的權(quán)利；

（四）符合《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》所規(guī)定條件的，當(dāng)事人享有要求舉行聽證的權(quán)利。

當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰事先告知書送達(dá)后十五日內(nèi)提出申辯意見。

當(dāng)事人要求舉行聽證的,按照規(guī)定辦理。

行政處罰事先告知書的送達(dá)，依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對已經(jīng)送達(dá)的行政處罰事先告知書認(rèn)定的主要事實、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，但根據(jù)當(dāng)事人的陳述申辯意見，作出對當(dāng)事人有利變更的除外。

第三十二條 當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書后，可以申請查閱涉及本人行政處罰事項的證據(jù)，但涉及國家秘密、他人的商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

第三十三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書依法送達(dá)當(dāng)事人，并按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。

第三十四條 當(dāng)事人申請行政和解的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十五條 被調(diào)查的單位和個人違反本辦法第十條規(guī)定，存在下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第二百一十八條進(jìn)行處罰，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰：

（一）毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵調(diào)查人員的；

（二）限制調(diào)查人員人身自由的；

（三）搶奪、毀損執(zhí)法裝備及調(diào)查人員個人物品的；

（四）搶奪、毀損、偽造、隱藏證據(jù)材料的；

（五）不按要求報送文件資料，且無正當(dāng)理由的；

（六）轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)的；

（七）躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合調(diào)查人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情的；

（八）其他不履行配合義務(wù)的情形。

第三十六條 本辦法所稱派出機(jī)構(gòu)，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市監(jiān)管局。

中國證監(jiān)會稽查總隊、證券監(jiān)管專員辦事處根據(jù)職責(zé)或授權(quán)負(fù)責(zé)對證券期貨違法行為進(jìn)行立案調(diào)查的，依照本辦法執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰相關(guān)信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第三十八條 對當(dāng)事人采取證券、期貨市場禁入措施的，實施程序參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自 年 月 日起施行。

《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》的起草說明

行政處罰是行政機(jī)關(guān)有效實施行政管理、保障法律法規(guī)貫徹施行的重要手段。按照全面推進(jìn)依法治國、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護(hù)市場秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，證監(jiān)會在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》）。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、《處罰辦法》的起草背景

對違反證券期貨法律法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰，是證監(jiān)會的重要法定職責(zé)，是維護(hù)市場秩序、懲治違法活動、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段。黨的十八大以來，黨中央全面推進(jìn)全面依法治國，深化行政執(zhí)法體制改革，建立權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)威高效的行政執(zhí)法體制；完善行政執(zhí)法程序，堅持嚴(yán)格規(guī)范文明執(zhí)法。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實施綱要（2015-2020年）》，對深入推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府，提出了主要任務(wù)和具體措施。2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》加大了對行政違法行為的懲處力度，完善了監(jiān)管執(zhí)法方式、手段和措施。為貫徹落實黨中央的重大決策部署，進(jìn)一步完善資本市場法律制度體系建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為，有必要制定《處罰辦法》。

一是進(jìn)一步完善資本市場法律制度體系建設(shè)的需要。一直以來，證監(jiān)會高度重視資本市場法制體系建設(shè)，特別是在規(guī)范自身監(jiān)管活動方面，制定了不少規(guī)章制度，其中，關(guān)于行政許可、市場禁入、查封凍結(jié)、現(xiàn)場檢查等，均有相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件統(tǒng)一規(guī)范。在行政處罰方面，證監(jiān)會雖然出臺了不少規(guī)范性文件，但層級效力較低且比較分散，有必要制定統(tǒng)一的行政處罰規(guī)范，進(jìn)一步完善證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的法制體系。

二是解決實踐突出問題，規(guī)范執(zhí)法行為，防范執(zhí)法風(fēng)險的需要。資本市場違法違規(guī)案件敏感復(fù)雜，涉眾性強(qiáng)，涉及利益大，社會公眾、市場各方高度關(guān)注。總體來看，近年來，證券監(jiān)管執(zhí)法總體水平在不斷提高，但執(zhí)法實踐中也出現(xiàn)了一些新問題。有必要制定《處罰辦法》進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，防范執(zhí)法風(fēng)險。

三是貫徹落實依法行政要求，促進(jìn)嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。《法治政府建設(shè)實施綱要（2015-2020年）》對證監(jiān)會全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度等依法行政作出了具體部署，提出了明確要求。有必要制定《處罰辦法》，聚焦行政處罰的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)一步促進(jìn)嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法。

二、《處罰辦法》的起草思路及主要內(nèi)容

《處罰辦法》堅持問題導(dǎo)向，適應(yīng)實踐需要，定位于程序規(guī)范，具體落實《行政處罰法》《證券法》等相關(guān)法律規(guī)定，進(jìn)一步完善行政處罰程序，嚴(yán)格行政執(zhí)法責(zé)任，更好地保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法。《處罰辦法》共三十九條，對行政處罰工作的立案、調(diào)查、審理、決定等各主要環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。主要內(nèi)容如下：

（一）規(guī)定立案程序、調(diào)查權(quán)限

立案是執(zhí)法鏈條的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，很大程度上決定了案件查處的方向和結(jié)果。《行政處罰法（修訂草案）》規(guī)定，行政處罰的立案依據(jù)應(yīng)當(dāng)公開，行政機(jī)關(guān)認(rèn)為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)立案。根據(jù)《行政處罰法（修訂草案）》立法精神和內(nèi)容，《處罰辦法》對立案作出規(guī)定，規(guī)定發(fā)現(xiàn)違法線索的，符合有明確的違法行為主體、有證明違法事實的證據(jù)、有明確的行政處罰法律責(zé)任等條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。（第六條）同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結(jié)合新《證券法》規(guī)定，進(jìn)一步明確細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。（第二十條至第二十六條、第三十五條）

（二）規(guī)范調(diào)查取證行為

調(diào)查取證直接關(guān)系案件處理結(jié)果，是行政處罰的關(guān)鍵。《處罰辦法》結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和執(zhí)法實踐，對取證要求、調(diào)查措施作了明確規(guī)定：一是進(jìn)一步明確物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。（第十一條至第十九條）二是規(guī)定三種特殊情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料；司法機(jī)關(guān)和其他行政機(jī)關(guān)保存、公布、移送的證據(jù)材料；通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料，經(jīng)審查認(rèn)定其真實性、合法性及關(guān)聯(lián)性后，可以作為行政處罰的證據(jù)。（第十八條）四是根據(jù)案情需要，規(guī)定可以委托鑒定、聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)以及專家顧問參與辦案，委托證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等檢驗、測算相關(guān)數(shù)據(jù)或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助并出具報告。（第十九條）

（三）完善查審機(jī)制

《處罰辦法》進(jìn)一步優(yōu)化查審流程，探索多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。一是證監(jiān)會層面，設(shè)立行政處罰委員會。對于重大案件，堅持查審分離模式，調(diào)查終結(jié)、建議行政處罰的，移送行政處罰委員會進(jìn)行審理，行政處罰委員會提出審理意見，報證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出處罰決定。二是派出機(jī)構(gòu)層面，案件調(diào)查終結(jié)、建議給予行政處罰的，由派出機(jī)構(gòu)法制處室或法制小組審理，提出審理意見，報派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出處罰決定。（第五條、第二十七條、第二十九條）

（四）明確行刑銜接程序

證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機(jī)銜接，是確保證券執(zhí)法有效性的重要條件。《處罰辦法》結(jié)合執(zhí)法實際，規(guī)定了“直接刑事移送”、“先處罰后刑事移送”、“處罰、刑事移送并行”等三種模式。（第二十七條、第二十八條、第二十九條）

（五）落實執(zhí)法公示和執(zhí)法全過程記錄制度

《處罰辦法》規(guī)定，通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程進(jìn)行音像記錄；同時規(guī)定，行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開，落實執(zhí)法全過程記錄和執(zhí)法公示制度。（第七條、第三十三條）

（六）加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督

《處罰辦法》規(guī)定行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)已向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，并明確事先告知書中應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容，明確規(guī)定對當(dāng)事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利予以保障。（第三十條至第三十三條）《處罰辦法》規(guī)定執(zhí)法人員基本行為規(guī)范，要求必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。（第三條、第四條、第八條、第九條）