司法部

中華人民共和國司法部令

第121號

《律師事務所年度檢查考核辦法》已經(jīng)2010年4月7日司法部部務會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

部長 吳愛英

二○一○年四月八日

律師事務所年度檢查考核辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范律師事務所年度檢查考核工作,加強對律師事務所執(zhí)業(yè)和管理活動的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國律師法》（以下簡稱《律師法》）的規(guī)定，結(jié)合律師管理工作實際，制定本辦法。

第二條 律師事務所年度檢查考核，是指司法行政機關(guān)定期對律師事務所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進行檢查考核，對其執(zhí)業(yè)和管理狀況作出評價。

年度檢查考核，應當引導律師事務所及其律師遵守憲法和法律，加強自律管理，依法、誠信、盡責執(zhí)業(yè)，忠實履行中國特色社會主義法律工作者的職業(yè)使命，維護當事人合法權(quán)益，維護法律正確實施，維護社會公平和正義。

第三條 司法行政機關(guān)對律師事務所進行年度檢查考核，應當堅持依法、公正、公開的原則。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)負責指導、監(jiān)督本行政區(qū)域律師事務所的年度檢查考核工作。

設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)(縣)司法行政機關(guān)負責組織實施對本行政區(qū)域內(nèi)律師事務所的年度檢查考核工作。

縣級司法行政機關(guān)負責年度檢查考核的初審工作。

第五條 司法行政機關(guān)對律師事務所的年度檢查考核應當與律師協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)的年度考核相結(jié)合。

第二章 檢查考核內(nèi)容

第六條 對律師事務所進行年度檢查考核，主要檢查考核律師事務所遵守憲法和法律、履行法定職責、實行自律管理的情況，具體包括下列內(nèi)容：

（一）律師隊伍建設(shè)情況；

（二）業(yè)務活動開展情況；

（三）律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況；

（四）內(nèi)部管理情況；

（五）受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（六）履行律師協(xié)會會員義務的情況；

（七）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)根據(jù)需要認為應當檢查考核的其他事項。

第七條 本辦法第六條第一項規(guī)定的“律師隊伍建設(shè)情況”，主要包括并可分解為下列事項：

（一）律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)變化的情況；

（二）組織律師開展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律教育的情況；

（三）組織律師開展業(yè)務學習和參加職業(yè)培訓的情況；

（四）開展律師黨建工作的情況。

第八條 本辦法第六條第二項規(guī)定的“業(yè)務活動開展情況”，主要包括并可分解為下列事項：

（一）辦理業(yè)務的數(shù)量和類別、拓展服務領(lǐng)域、提高服務質(zhì)量以及業(yè)務收入等方面的情況；

（二）在開展業(yè)務活動中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的情況；

（三）指導和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情況；

（四）對律師執(zhí)業(yè)實施監(jiān)督和投訴查處的情況；

（五）履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的情況；

（六）因執(zhí)業(yè)活動受到當事人、有關(guān)部門及社會公眾表揚、投訴的情況。

第九條 本辦法第六條第三項規(guī)定的“律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況”，主要包括并可分解為下列事項：

（一）律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；

（二）律師履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的情況；

（三）律師受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；

（四）律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。

第十條 本辦法第六條第四項規(guī)定的“內(nèi)部管理情況”，主要包括并可分解為下列事項：

（一）執(zhí)業(yè)管理制度建立和實施的情況；

（二）收費管理、財務管理和分配管理制度建立和實施的情況；

（三）依法納稅的情況；

（四）建立執(zhí)業(yè)風險、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；

（五）管理聘用律師和輔助人員的情況；

（六）管理分支機構(gòu)的情況；

（七）管理申請律師執(zhí)業(yè)人員實習的情況；

（八）業(yè)務檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；

（九）章程、合伙制度實施的情況。

第十一條 司法行政機關(guān)對律師事務所進行年度檢查考核，應當同時對律師協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)年度考核的結(jié)果進行備案審查。

第三章 考核等次和評定標準

第十二條 律師事務所年度檢查考核結(jié)果分為“合格”和“不合格”二個等次。

考核等次是司法行政機關(guān)對律師事務所上一年度執(zhí)業(yè)和管理情況的總體評價。

第十三條 律師事務所的執(zhí)業(yè)和管理活動符合下列標準的，考核等次為“合格”：

（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責；

（二）在律師隊伍建設(shè)、開展業(yè)務活動、實行內(nèi)部管理等方面符合法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的要求；

（三）本所未因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到行政處罰已按要求完成整改。

第十四條 律師事務所有下列情形之一的，考核等次為“不合格”：

（一）放任、縱容、袒護律師執(zhí)業(yè)違法行為，造成嚴重后果的；

（二）不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常管理松懈、混亂，造成本所不能正常運轉(zhuǎn)的；

（三）本所受到行政處罰未按要求進行整改或者整改未達標的；

（四）本所不能保持法定設(shè)立條件的；

（五）提交的年度執(zhí)業(yè)情況報告和律師執(zhí)業(yè)年度考核情況存在嚴重弄虛作假行為的；

（六）有其他嚴重違法行為，造成惡劣社會影響的。

第四章 檢查考核程序

第十五條 律師事務所年度檢查考核工作，應當在每年的三月至五月集中辦理。具體工作流程和時間安排，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)規(guī)定。

第十六條 律師事務所接受年度檢查考核，應當在完成對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核和本所執(zhí)業(yè)、管理情況總結(jié)后，依據(jù)本辦法規(guī)定的檢查考核內(nèi)容，按照規(guī)定時間，向所在地的縣級司法行政機關(guān)報送本所上一年度執(zhí)業(yè)情況報告和對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：

（一）年度財務審計報告；

（二）開展業(yè)務活動的統(tǒng)計報表；

（三）納稅憑證；

（四）年度內(nèi)被獲準的重大變更事項的批件；

（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明材料；

（六）建立執(zhí)業(yè)風險、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；

（七）為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會保險的證明材料；

（八）履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的證明材料；

（九）履行律師協(xié)會會員義務的證明材料；

（十）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)要求提供的其他材料。

第十七條 縣級司法行政機關(guān)收到律師事務所報送的材料后，應當依照本辦法的規(guī)定進行審查，發(fā)現(xiàn)報送的執(zhí)業(yè)情況報告及有關(guān)材料不齊全或者有疑義的，應當要求律師事務所予以補充或者作出說明，必要時可以進行調(diào)查核實。

縣級司法行政機關(guān)應當在規(guī)定的時間內(nèi)完成審查，出具初審意見和考核等次評定建議，連同律師事務所報送的材料，一并報設(shè)區(qū)的市級司法行政機關(guān)。

第十八條 律師事務所在向縣級司法行政機關(guān)報送年度檢查考核材料的同時，應當將對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的意見報所在地市級律師協(xié)會進行審查，由其確定考核結(jié)果。

律師協(xié)會應當將律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果按規(guī)定時間報設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)備案。

第十九條 設(shè)區(qū)的市級司法行政機關(guān)收到縣級司法行政機關(guān)報送的律師事務所的材料和初審意見后，應當依照本辦法規(guī)定的考核內(nèi)容和考核標準，對律師事務所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進行審查，同時對市級律師協(xié)會報備的律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果予以備案審查。根據(jù)審查結(jié)果，為律師事務所評定考核等次。

在審查中，發(fā)現(xiàn)律師事務所報送的材料以及縣級司法行政機關(guān)的初審意見、律師協(xié)會對律師的考核結(jié)果與實際情況不符，或者收到相關(guān)投訴、舉報的，可以進行調(diào)查核實或者責成縣級司法行政機關(guān)、律師協(xié)會重新進行審查。

考核機關(guān)對律師事務所評定考核等次，應當征求市級律師協(xié)會的意見。

第二十條 直轄市區(qū)域內(nèi)的律師事務所，由直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)按照本辦法第十六條、第十八條和第十九條的相關(guān)規(guī)定，直接進行年度檢查考核。

第二十一條 律師事務所的考核等次評定后，設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)(縣)司法行政機關(guān)應當將考核結(jié)果在本地律師工作管理網(wǎng)站上予以公示。公示期不得少于七日。

律師事務所對考核結(jié)果有異議的，可以向考核機關(guān)申請復查。考核機關(guān)應當自收到申請之日起十日內(nèi)進行復查，并將復查結(jié)果書面告知申請人。

第二十二條 設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)在年度考核結(jié)果確定后，應當在律師事務所執(zhí)業(yè)許可證副本上加蓋“律師事務所年度檢查考核”專用章，并注明考核結(jié)果；在律師執(zhí)業(yè)證書上加蓋“律師年度考核備案”專用章。

第二十三條 律師事務所因涉嫌違法正在接受查處，或者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿的，應當暫緩考核，待有查處結(jié)果或者處罰期滿后再予考核。

第二十四條 對被評定為“合格”的律師事務所，經(jīng)檢查考核發(fā)現(xiàn)該所在律師隊伍建設(shè)、開展業(yè)務活動、實行內(nèi)部管理等方面存在問題的，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)責令其限期整改，并對其整改情況進行監(jiān)督。

第二十五條 對被評定為“不合格”的律師事務所，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)根據(jù)其存在違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害程度，依法給予停業(yè)整頓一個月以上六個月以下的處罰，并責令其整改；同時對該所負責人和負有直接責任的律師依法給予相應的處罰；情節(jié)特別嚴重的，依法吊銷其執(zhí)業(yè)許可證。

律師事務所因有本辦法第十四條第四項規(guī)定情形被評定為“不合格”的，考核機關(guān)應當責令其限期整改。經(jīng)整改仍不符合法定設(shè)立條件的，應當終止。

第二十六條 律師事務所不按規(guī)定接受年度檢查考核的，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)公告責令其限期接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視為自行停辦，由司法行政機關(guān)收回并注銷其執(zhí)業(yè)許可證。

第二十七條 律師事務所年度檢查考核結(jié)果和律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果，應當分別記入律師事務所和律師執(zhí)業(yè)檔案。

律師事務所年度檢查考核結(jié)果應當記入該所負責人、合伙人的律師執(zhí)業(yè)檔案。

第五章 考核結(jié)果備案和公告

第二十八條 設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)在年度檢查考核工作結(jié)束后，應當將本行政區(qū)域開展律師事務所年度檢查考核的情況總結(jié)及考核結(jié)果報省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)備案，同時抄送當?shù)厥屑壜蓭焻f(xié)會。

第二十九條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)收到備案材料后應當及時進行審核，完成匯總，將本行政區(qū)域律師事務所年度檢查考核的結(jié)果在指定的報刊和政府網(wǎng)站上予以公告。

公告的內(nèi)容，應當同時包括律師事務所的名稱、執(zhí)業(yè)許可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話、負責人、律師姓名及執(zhí)業(yè)證號等內(nèi)容。

第三十條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)應當于每年的五月底將本行政區(qū)域開展律師事務所年度檢查考核的情況總結(jié)及考核結(jié)果報告司法部，同時抄送省、自治區(qū)、直轄市律師協(xié)會。

第三十一條 司法部根據(jù)省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)報送的律師事務所年度檢查考核結(jié)果及相關(guān)資料，按年度編制全國律師事務所及律師名錄，并向社會公布。

第六章 附則

第三十二條 律師事務所分所由其所在地的設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)依照本辦法的規(guī)定進行年度檢查考核。考核結(jié)果應當報省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關(guān)備案，同時抄送設(shè)立分所的律師事務所所在地的設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關(guān)。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。