中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于修訂《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》的函

機(jī)構(gòu)部部函[2010]88號(hào)


中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

為進(jìn)一步規(guī)范證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作，增強(qiáng)審核工作的公開(kāi)性和透明度，提高審核工作的效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的規(guī)定，我部修訂了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》。現(xiàn)將修訂后的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》下發(fā)，請(qǐng)各局在證券機(jī)構(gòu)類行政許可審核相關(guān)工作中參考，并做好轄區(qū)證券公司行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)有關(guān)的指導(dǎo)、規(guī)范工作。

　

　 附件：《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》



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機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程



一、收文　　

證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)材料由辦公廳受理處轉(zhuǎn)送機(jī)構(gòu)部綜合處，由綜合處登記后移交審核處。審核處文秘將行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)錄入審核處電子管理文檔并將申請(qǐng)材料送交審核處處長(zhǎng)。處長(zhǎng)決定具體承辦的審核及復(fù)核人員后，由文秘登記并分送申請(qǐng)材料。

二、受理

審核處審核人員自受理處出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，依照行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料目錄及要求，對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性（簡(jiǎn)易程序、復(fù)審程序除外）、申請(qǐng)人及其申請(qǐng)事項(xiàng)合規(guī)性進(jìn)行審查，填寫(xiě)《受理審查表》，形成初步意見(jiàn)，提交機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議討論，形成最終意見(jiàn)。

申請(qǐng)材料需要補(bǔ)正的，根據(jù)機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議討論意見(jiàn)擬寫(xiě)具體補(bǔ)正要求,處長(zhǎng)簽字后，通過(guò)辦公廳受理處告知申請(qǐng)人具體補(bǔ)正要求。收到申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正材料后,是否受理仍需提交機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議討論。

申請(qǐng)人未在30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料,或者提交的補(bǔ)正材料仍不齊備或不符合法定形式的，決定不予受理申請(qǐng)，并說(shuō)明不予受理的理由。申請(qǐng)材料齊備的，申請(qǐng)人及所申請(qǐng)事項(xiàng)合法合規(guī)的，決定受理申請(qǐng)。作出受理或不予受理申請(qǐng)的決定后，審核人員填寫(xiě)行政許可工作單交處長(zhǎng)審查。

處長(zhǎng)審查簽字后，由文秘登記并報(bào)送機(jī)構(gòu)部分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。分管部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)受理或者不予受理的決定后，由文秘登記并將行政許可工作單轉(zhuǎn)送辦公廳受理處，由受理處將受理或者不予受理的決定告知、送達(dá)申請(qǐng)人。

決定不受理申請(qǐng)的，留存一份申請(qǐng)材料復(fù)印件交綜合處存檔。

三、審核

審核人員依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核報(bào)告初稿（包括簽報(bào)、批復(fù)及審核表），交副處長(zhǎng)或指定的人員復(fù)核。

申請(qǐng)事項(xiàng)需要申請(qǐng)人作出說(shuō)明或者補(bǔ)充的，由審核人員將需說(shuō)明或者補(bǔ)充的問(wèn)題匯總后提出書(shū)面反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)經(jīng)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)簽字，報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達(dá)申請(qǐng)人。

審核人員在書(shū)面反饋意見(jiàn)告知、送達(dá)申請(qǐng)人或完成審核報(bào)告初稿前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)私下與當(dāng)事人接觸。相關(guān)當(dāng)事人對(duì)書(shū)面申請(qǐng)材料或者回復(fù)意見(jiàn)需要當(dāng)面作出說(shuō)明或者解釋的，由處長(zhǎng)指定兩名以上審核人員在辦公場(chǎng)所與當(dāng)事人會(huì)談。會(huì)談應(yīng)當(dāng)做好會(huì)談?dòng)涗?審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認(rèn)。上市證券公司就有關(guān)事項(xiàng)前來(lái)溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時(shí)間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請(qǐng)涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來(lái)溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來(lái)溝通。

審核過(guò)程中，審核人員與相關(guān)證監(jiān)局、機(jī)構(gòu)部相關(guān)檢查處保持有效溝通，及時(shí)掌握與申請(qǐng)事項(xiàng)相關(guān)的信息。申請(qǐng)事項(xiàng)需要相關(guān)證監(jiān)局初審或者出具意見(jiàn)的，由審核人員聯(lián)系相關(guān)證監(jiān)局在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成初審或者出具意見(jiàn)。審核處依據(jù)法定條件和程序，可以通過(guò)函證、查詢、談話、檢查等方式對(duì)申請(qǐng)材料有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)可以委托相關(guān)證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

申請(qǐng)事項(xiàng)涉及重大問(wèn)題或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長(zhǎng)或處長(zhǎng)提議召開(kāi)審核處會(huì)議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見(jiàn)。申請(qǐng)事項(xiàng)涉及相關(guān)專業(yè)問(wèn)題的，經(jīng)分管部領(lǐng)導(dǎo)同意后，可書(shū)面征詢會(huì)內(nèi)有關(guān)部門或者其他單位的意見(jiàn)。

　 四、審核工作會(huì)議及評(píng)審會(huì)

　 行政許可申請(qǐng)的審核報(bào)告初稿應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會(huì)議審議，形成審核意見(jiàn)報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問(wèn)題或者難以預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)等需要專家評(píng)審的許可申請(qǐng)，審核報(bào)告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評(píng)審專家，召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)評(píng)議，或委托其組織專家評(píng)審，出具評(píng)審意見(jiàn)。審核處根據(jù)評(píng)審會(huì)結(jié)果形成審核意見(jiàn)，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

五、決定

審核人員在行政許可期限三分之二時(shí)間內(nèi)完成行政許可簽報(bào)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議。申請(qǐng)事項(xiàng)存在終止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成行政許可簽報(bào)，提出終止審查的建議。申請(qǐng)事項(xiàng)存在中止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成行政許可簽報(bào)，提出中止審查的建議；中止審查的情形消失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)起草行政許可的簽報(bào)，提出恢復(fù)審查的建議。

行政許可簽報(bào)經(jīng)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)簽字，由文秘登記后，送交綜合處報(bào)請(qǐng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。申請(qǐng)事項(xiàng)涉及會(huì)內(nèi)其他部門的，審核處提出會(huì)簽建議，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)同意后，由綜合處將行政許可簽報(bào)轉(zhuǎn)送相關(guān)部門會(huì)簽。

行政許可簽報(bào)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批或者相關(guān)部門會(huì)簽后，由綜合處送辦公廳，會(huì)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定或者終止審查通知。

六、督辦

　 副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)對(duì)審核期限即將屆滿的審核事項(xiàng)進(jìn)行督辦。文秘每周一將上一周未辦結(jié)和已辦結(jié)的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、跟蹤審核進(jìn)程，匯總情況經(jīng)處長(zhǎng)審核后，送部領(lǐng)導(dǎo)及檢查處。

綜合處負(fù)責(zé)監(jiān)督審核事項(xiàng)辦理進(jìn)程，對(duì)未能按期辦結(jié)的審核事項(xiàng)重點(diǎn)督查，由審核處提交有關(guān)情況的書(shū)面說(shuō)明，并向部領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

七、公示

審核處指定人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)梳理行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本、證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作指引等，報(bào)經(jīng)處長(zhǎng)簽字，由文秘登記，送交綜合處報(bào)請(qǐng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會(huì)外網(wǎng)公示。

審核處指定人員每周梳理證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)、受理及審核情況，報(bào)經(jīng)處長(zhǎng)簽字，由文秘登記，送交綜合處報(bào)請(qǐng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會(huì)外網(wǎng)公示。

審核處指定人員按照規(guī)定程序，在規(guī)定期限內(nèi)，將證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)公示。



機(jī)構(gòu)部可以根據(jù)證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作的實(shí)際情況，對(duì)審核工作的具體流程予以調(diào)整。

　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作制度》







機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作制度



　 為規(guī)范證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作，增強(qiáng)審核工作的公開(kāi)性和透明度，提高審核工作效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和我會(huì)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

一、機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議制度

機(jī)構(gòu)部不定期召開(kāi)證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理工作會(huì)議，就行政許可申請(qǐng)材料是否齊備、申請(qǐng)人及其申請(qǐng)事項(xiàng)是否合法合規(guī)進(jìn)行集體討論，形成意見(jiàn)，直接決定或補(bǔ)正材料，或受理申請(qǐng)，或不受理申請(qǐng)，提高審核效率，保證審核質(zhì)量。

二、復(fù)核制度與雙人審核制度

證券公司行政許可申請(qǐng)由一名審核人員審核。審核報(bào)告初稿完成后，由審核處副處長(zhǎng)或者處長(zhǎng)指定另一名審核員復(fù)核。

審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫(xiě)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可工作單》，妥善保管審核工作相關(guān)材料，認(rèn)真制作審核工作底稿。

三、靜默期制度

行政許可申請(qǐng)受理日至形成反饋意見(jiàn)或完成審核報(bào)告初稿（包括簽報(bào)、審核表及批復(fù)）前為靜默期。靜默期內(nèi)，審核人員不得就申請(qǐng)事項(xiàng)私下與當(dāng)事人接觸。確有面談必要的，由副處長(zhǎng)或者處長(zhǎng)指定兩名以上審核人員在辦公場(chǎng)所與當(dāng)事人會(huì)談。會(huì)談應(yīng)當(dāng)做好會(huì)談?dòng)涗?審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認(rèn)。上市證券公司就有關(guān)事項(xiàng)前來(lái)溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時(shí)間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請(qǐng)涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來(lái)溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來(lái)溝通。

四、回避制度

審核人員與當(dāng)事人存在近親屬關(guān)系、或有其它利害關(guān)系可能影響公正審核的，應(yīng)當(dāng)回避。審核人員的回避，由處長(zhǎng)決定；審核處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)的回避，由機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)決定。

五、保密制度

行政許可申請(qǐng)審核過(guò)程中，審核人員不得對(duì)外透露審核工作相關(guān)信息、進(jìn)程；未經(jīng)機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得就審核事項(xiàng)接受記者采訪，也不得在新聞媒體上對(duì)重大敏感問(wèn)題發(fā)表議論。

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密以及個(gè)人隱私的，審核人員應(yīng)當(dāng)保密。

六、重大問(wèn)題會(huì)議討論制度

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)涉及重大問(wèn)題，或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長(zhǎng)或處長(zhǎng)提議召開(kāi)審核處會(huì)議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見(jiàn)。

七、會(huì)商會(huì)簽制度

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)涉及其他部門的，應(yīng)當(dāng)會(huì)商或會(huì)簽相關(guān)部門，會(huì)商會(huì)簽時(shí)間計(jì)入審核期限。

八、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)涉及證券公司日常監(jiān)管問(wèn)題的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)證監(jiān)局、機(jī)構(gòu)部檢查處溝通；行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)需要證監(jiān)局初審或者出具意見(jiàn)的，相關(guān)證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見(jiàn)。溝通、協(xié)調(diào)可以以電話、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行，審核人員應(yīng)當(dāng)做好溝通記錄，并作為工作底稿存檔。

九、意見(jiàn)反饋制度

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)需要申請(qǐng)人作出說(shuō)明或者補(bǔ)充的，審核人員應(yīng)當(dāng)將需說(shuō)明或者補(bǔ)充的問(wèn)題匯總后提出書(shū)面反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)經(jīng)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)簽字，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達(dá)申請(qǐng)人。

審核人員收到申請(qǐng)人回復(fù)材料后，認(rèn)為確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說(shuō)明或者解釋的，可以提出第二次書(shū)面反饋意見(jiàn)。申請(qǐng)人的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)不明確，情況復(fù)雜，難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書(shū)面反饋的次數(shù)。

十、審核工作會(huì)議制度和評(píng)審會(huì)制度

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)初步審核完成后，應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會(huì)議審議。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問(wèn)題或者難以預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)等需要專家評(píng)審的許可申請(qǐng)，審核報(bào)告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評(píng)審專家，召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)評(píng)議，或委托其組織專家評(píng)審，出具評(píng)審意見(jiàn)。

十一、限期辦結(jié)制度

行政許可申請(qǐng)的審核期限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》。

審核人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見(jiàn)，并在規(guī)定期限內(nèi)形成反饋意見(jiàn)或者完成初步審核，草擬初審報(bào)告（包括行政許可簽報(bào)、批復(fù)及審核表）。

行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，作出準(zhǔn)予或不予行政許可的決定。

十二、檢查與監(jiān)控制度

副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)對(duì)審核事項(xiàng)負(fù)責(zé)督辦。審核處文秘應(yīng)當(dāng)于每周一上午將前一周審核事項(xiàng)的工作進(jìn)度分項(xiàng)匯總，經(jīng)處長(zhǎng)審核后分別提交機(jī)構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)及各處。

審核處對(duì)審核工作紀(jì)律的執(zhí)行情況每月開(kāi)展自查，機(jī)構(gòu)部不定期進(jìn)行檢查，堅(jiān)決杜絕違反工作紀(jì)律的行為。

十三、公示制度

證券機(jī)構(gòu)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本、證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作指引等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在會(huì)外網(wǎng)公示；證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)、受理及審核情況，每周在會(huì)外網(wǎng)公示；證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定期限及時(shí)在會(huì)外網(wǎng)公示，供申請(qǐng)人查閱。

十四、文檔管理制度

證券機(jī)構(gòu)行政許可實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案管理工作，妥善保管行政許可審核工作檔案。行政許可審核工作檔案包括內(nèi)檔和外檔，內(nèi)檔為在審核過(guò)程中形成的相關(guān)材料以及工作底稿，外檔為行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料的原始資料。審核事項(xiàng)辦結(jié)后，審核工作檔案應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交辦公廳存檔。

十五、持續(xù)監(jiān)管主辦制度

申請(qǐng)人所在地證監(jiān)局作為持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，負(fù)責(zé)落實(shí)審核事項(xiàng)中提出的監(jiān)管要求。

申請(qǐng)人所在地證監(jiān)局作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品的監(jiān)管責(zé)任；其他證監(jiān)局作為協(xié)辦證監(jiān)局，負(fù)責(zé)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)相關(guān)代銷網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)情況，并及時(shí)通報(bào)主辦證監(jiān)局。