國(guó)家工商行政管理總局

國(guó)家工商行政管理總局令第53號(hào) 工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定


國(guó)家工商行政管理總局令


第 53 號(hào)


　　《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2011年2月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局長(zhǎng) 周伯華

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年十二月三十一日

　　

工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定

　　第一條 為了制止經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷協(xié)議行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

　　第二條 禁止經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中達(dá)成壟斷協(xié)議。

　　壟斷協(xié)議是指違反《反壟斷法》第十三條、第十四條、第十六條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

　　協(xié)議或者決定包括書(shū)面形式和口頭形式。

　　其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立書(shū)面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

　　第三條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　　（一）經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性；

　　（二）經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；

　　（三）經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。

　　認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)情況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化情況、行業(yè)情況等。

　　第四條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　（一）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的生產(chǎn)數(shù)量；

　　（二）以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的銷(xiāo)售數(shù)量。

　　第五條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　（一）劃分商品銷(xiāo)售地域、銷(xiāo)售對(duì)象或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數(shù)量；

　　（二）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類(lèi)、數(shù)量；

　　（三）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。

　　第六條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　（一）限制購(gòu)買(mǎi)、使用新技術(shù)、新工藝；

　　（二）限制購(gòu)買(mǎi)、租賃、使用新設(shè)備；

　　（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

　　（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；

　　（五）拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成以下壟斷協(xié)議：

　　（一）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供貨或者銷(xiāo)售商品；

　　（二）聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷(xiāo)售特定經(jīng)營(yíng)者的商品；

　　（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

　　第八條 本規(guī)定未明確規(guī)定的其他壟斷協(xié)議，除價(jià)格壟斷協(xié)議外，由國(guó)家工商行政管理總局依法認(rèn)定。

　　第九條 禁止行業(yè)協(xié)會(huì)以下列方式組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本規(guī)定禁止的壟斷協(xié)議行為：

　　（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；

　　（二）召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。

　　第十條 經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定第四條至第八條規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)違反本規(guī)定第九條規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以對(duì)其處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以提請(qǐng)社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷(xiāo)登記。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)的時(shí)間等因素。

　　經(jīng)營(yíng)者之間串通或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者串通，尚未達(dá)成壟斷協(xié)議的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止。

　　經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)停止壟斷協(xié)議行為的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

　　第十一條 經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)決定減輕或者免除處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度、達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況以及配合調(diào)查的情況確定。

　　重要證據(jù)是指能夠?qū)�工商行政管理機(jī)關(guān)啟動(dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、涉及的產(chǎn)品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況等。

　　第十二條 對(duì)第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動(dòng)配合調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，免除處罰。對(duì)主動(dòng)向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營(yíng)者，酌情減輕處罰。

　　第十三條 本規(guī)定第十一條、第十二條所稱(chēng)的減輕或者免除處罰，主要是指對(duì)《反壟斷法》第四十六條規(guī)定的罰款的減輕或者免除。

　　第十四條 經(jīng)營(yíng)者能夠提供材料，證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定，不適用本規(guī)定。

　　第十五條 對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)依照本規(guī)定作出的行政處罰等決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第十六條 工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》的規(guī)定，嚴(yán)格依法辦案。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

　　第十七條 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本規(guī)定。

　　第十八條 本規(guī)定所稱(chēng)商品包括服務(wù)。

　　第十九條 本規(guī)定由國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本規(guī)定自2011年2月1日起施行。