中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳

關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知


中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會：
　　近期市場中出現(xiàn)一批以投資公司或投資管理公司名義設立、實質(zhì)從事配資業(yè)務的公司（以下簡稱配資公司），這些公司為客戶配置資金，其中有部分資金進入期貨市場從事期貨交易。
　　從目前了解的情況看，配資公司經(jīng)工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等，未取得任何金融業(yè)務許可牌照，涉嫌超越經(jīng)營范圍從事資金借貸業(yè)務。配置資金進入不同投資領域，其中包括期貨市場。配資業(yè)務進入期貨市場時，多以配資公司控制的個人名義在期貨公司開立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進行配資。配資公司在交易過程中對客戶交易賬戶實施風險控制，虧損達到一定比例時對其進行平倉或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時收取高額資金使用費。
　　由于在配資業(yè)務中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財務風險；同時，配置資金進入期貨市場，可能擾亂期貨市場秩序，存在風險隱患。
　　為保護投資者合法權益，防范配資業(yè)務擾亂期貨市場秩序，各單位應深刻認識配資業(yè)務危害性，樹立防范意識，同時按照各自職責，積極做好相關工作。
　　一、各派出機構作為一線監(jiān)管機構，應加強對期貨公司的監(jiān)管，督促轄區(qū)期貨公司做好以下六方面工作：
　　一是嚴把開戶關。各期貨公司應嚴格執(zhí)行實名開戶制度，要求客戶銀行結算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，投資者需現(xiàn)場辦理開戶，開戶現(xiàn)場應留存影像資料。
　　二是不得從事配資業(yè)務。各期貨公司應嚴格在許可范圍內(nèi)開展業(yè)務，不得以任何形式給客戶融資。
　　三是不得以任何方式參與配資業(yè)務。各期貨公司不得與配資公司合謀，為配資活動提供便利。一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司參與配資業(yè)務，我會將依法查處。期貨公司要保持警惕，積極排查，防止公司網(wǎng)站及其他信息被配資公司利用，一旦發(fā)現(xiàn)，公司應立即采取措施終止。
　　四是在交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，各期貨公司應立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門進行舉報，同時向公司所在地我會派出機構報告。
　　五是加強對異常交易行為的監(jiān)控。配資賬戶多從事日間交易，各期貨公司如在交易過程中發(fā)現(xiàn)其交易行為異常，應及時向我會及相關期貨交易所報告，避免其擾亂期貨市場秩序。
　　六是做好期貨投資者教育工作。各期貨公司應將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度，向廣大期貨投資者明示期貨配資活動的危害和風險，增加投資者風險防范意識，遠離配資業(yè)務。
　　二、各期貨交易所應加強對市場異常交易行為的監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶，交易所應在依照自律監(jiān)管規(guī)則對其行為查處的同時，立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門舉報，并向我會報告。
　　三、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司應切實做好兩方面的工作：一是要做好統(tǒng)一開戶工作，對開戶材料進行審核時要嚴格把關，防止不適當客戶參與期貨市場；二是要做好期貨市場監(jiān)測監(jiān)控工作，監(jiān)控過程中如果發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶的，要立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門舉報，同時向我會報告。
　　四、中國期貨業(yè)協(xié)會應從自律監(jiān)管的角度，組織督促會員做好投資者教育工作，提醒投資者防范配資業(yè)務風險，并做好相關宣傳工作；同時要求會員單位不得從事或以任何形式參與配資業(yè)務。一旦發(fā)現(xiàn)會員單位參與，期貨業(yè)協(xié)會應按照自律監(jiān)管規(guī)則對違規(guī)會員進行懲戒。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年七月五日