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  • 關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

    1. 【頒布時間】2011-9-2
    2. 【標題】關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定
    3. 【發文號】證監會公告〔2011〕24號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監督管理委員會
    6. 【法規來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201109/t20110916_199737.htm

    7. 【法規全文】

     

    關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

    關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

    中國證券監督管理委員會


    關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定


    關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

    證監會公告〔2011〕24號


    現公布《關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》,自2011年10月17日起施行。

                

                                                                                  中國證券監督管理委員會

                              二○一一年九月二日


      按照《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》(證監會公告〔2011〕6號,以下簡稱《公告》)的有關規定,現公布第二批獲得授權的派出機構名單(見附件)。

      自本決定施行之日起,住所地在浙江省、北京市、山東省(不含青島市)、西藏自治區、安徽省、深圳市、青島市、廣西壯族自治區、新疆維吾爾自治區、河南省、青海省、天津市的證券公司,依法申請《公告》規定的下列5項證券機構行政許可事項(以下簡稱授權審核事項),應當向住所地中國證監會派出機構提出申請,由住所地中國證監會派出機構依法受理并做出相關行政許可決定。

      授權審核事項包括:

      (一)變更公司章程重要條款;

      (二)設立、收購、撤銷分支機構;

      (三)變更注冊資本,但下列變更注冊資本事項除外:上市證券公司變更注冊資本;非上市證券公司現有股東增加注冊資本,未新增5%以上股權的股東,且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發生變化;

      (四)變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,但上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外;

      (五)增加或者減少證券經紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券自營,證券資產管理,證券承銷業務。

      本決定施行前,中國證監會相關部門已經接收申請材料的有關授權審核事項,繼續按規定辦理。

      中國證監會將根據其他派出機構完成授權審核準備工作的情況,適時公布后續授權名單。



      附件:第二批取得授權的派出機構名單



      

    附件:



    第二批取得授權的派出機構名單

    (按照提交工作報告的時間順序排列)



    序號
    派出機構名稱

    1
    浙江證監局

    2
    北京證監局

    3
    山東證監局

    4
    西藏證監局

    5
    安徽證監局

    6
    深圳證監局

    7
    青島證監局

    8
    廣西證監局

    9
    新疆證監局

    10
    河南證監局

    11
    青海證監局

    12
    天津證監局





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