中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證監(jiān)會(huì)公告[2012]15號(hào)


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]15號(hào)

　　　

　　　　　 現(xiàn)公布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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附件：《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》.doc





關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

為了規(guī)范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下簡(jiǎn)稱銀行托管部門）的基金從業(yè)人員投資證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：
一、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及任職單位管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，禁止利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)買賣基金，不得利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益。
二、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。
三、鼓勵(lì)基金管理公司針對(duì)高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理等購(gòu)買本公司管理的或者本人管理的基金份額事宜作出相應(yīng)的制度安排，實(shí)現(xiàn)基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益一致。
基金從業(yè)人員購(gòu)買基金的，鼓勵(lì)通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。基金從業(yè)人員持有基金份額的期限不得少于6個(gè)月，高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本公司管理的基金份額及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年，投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資本單位管理或者托管基金的相關(guān)管理制度，對(duì)行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。
基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)管理制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。
五、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自投資基金之日起5個(gè)工作日內(nèi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向本單位申報(bào)所投資基金的名稱、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。
基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業(yè)人員投資基金的記錄，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，并做好相關(guān)信息披露工作。
六、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露下列信息：
（一）本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
（二）本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；
（三）該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。
第（二）、（三）項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。
七、基金從業(yè)人員離開原任職單位到其他基金管理公司或者銀行托管部門任職的，應(yīng)當(dāng)自任職之日起15個(gè)工作日內(nèi)向新任職單位報(bào)告基金投資情況。
八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將定期或者不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。
基金管理公司、銀行托管部門及基金從業(yè)人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
基金管理公司、銀行托管部門及基金從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易或者利用其他未公開信息違規(guī)買賣基金，依法應(yīng)予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
九、在基金管理公司或者銀行托管部門工作，并與基金管理公司或者基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業(yè)人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
十、本規(guī)定自公布之日起施行。《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)基金字〔2007〕171號(hào)）同時(shí)廢止。