中國證券監(jiān)督管理委員會

關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定

（2011年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定〉的決定》修訂）



第一條 為了明確證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍及有關事項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
第四條 證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
設立前款規(guī)定子公司的證券公司，應當具備證券自營業(yè)務資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機構批準。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔保。
第五條 具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
第六條 證券公司與本規(guī)定有關事項的凈資本和風險資本準備計算，應當符合證監(jiān)會的規(guī)定。
第七條 本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：證券公司證券自營投資品種清單








附件：

證券公司證券自營投資品種清單

一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。
五、經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。