關(guān)于加強(qiáng)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)
關(guān)于加強(qiáng)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)
國(guó)家工商行政管理總局 公安部 最高人民檢察院
關(guān)于加強(qiáng)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)
關(guān)于加強(qiáng)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)
工商法字〔2012〕227號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、公安廳（局）、人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局、人民檢察院：
為進(jìn)一步強(qiáng)化工商行政管理機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱工商機(jī)關(guān)）、公安機(jī)關(guān)和人民檢察院的協(xié)作配合，加強(qiáng)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接，切實(shí)形成打擊違法犯罪合力，共同維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，針對(duì)銜接配合工作中的新情況、新問(wèn)題，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等單位關(guān)于做好打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作中行政執(zhí)法與刑事司法銜接意見(jiàn)的通知》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：
一、關(guān)于涉嫌犯罪案件的移送
工商機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第五條規(guī)定，指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組負(fù)責(zé)，按程序?qū)徟笠婪ㄒ扑汀９ど虣C(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提供涉嫌犯罪案件移送書(shū)、案件情況調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)等案件的全部材料，并將案件移送書(shū)、調(diào)查報(bào)告及有關(guān)材料目錄抄送同級(jí)人民檢察院。案件情況調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明行為人的違法事實(shí)、法律依據(jù)以及工商機(jī)關(guān)意見(jiàn)等。工商機(jī)關(guān)移送案件前已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書(shū)一并抄送同級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院。
對(duì)于工商機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書(shū)回執(zhí)上簽字；其中，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并在轉(zhuǎn)送后3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接受移送案件之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出是否立案的決定，并在作出決定后3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院；其中，不予立案的，應(yīng)當(dāng)向工商機(jī)關(guān)書(shū)面說(shuō)明理由、退回案卷材料，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出處理。公安機(jī)關(guān)立案后又撤銷(xiāo)案件的，應(yīng)當(dāng)在作出決定后3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。
二、關(guān)于工商機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案決定有異議的處理
工商機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案決定有異議的，可以自接到不予立案通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)，提請(qǐng)作出決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到提請(qǐng)復(fù)議的文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出是否立案的決定，并書(shū)面通知工商機(jī)關(guān)。工商機(jī)關(guān)對(duì)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，可以自接到復(fù)議決定通知書(shū)之日起3個(gè)工作日內(nèi)建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈模婪ㄟM(jìn)行立案監(jiān)督。
三、關(guān)于涉案物品的處置
工商機(jī)關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，必須妥善保存所收集的與違法行為有關(guān)的證據(jù)。對(duì)于公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書(shū)之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。其中，對(duì)于工商機(jī)關(guān)已經(jīng)作出沒(méi)收決定的物品，公安機(jī)關(guān)可以采取提取樣品、拍照錄像等方式，在3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)、全面提取、固定證據(jù)完畢，沒(méi)收物品由工商機(jī)關(guān)依法處理。對(duì)于工商機(jī)關(guān)尚未作出沒(méi)收決定，但已采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的物品，公安、工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作，確保在查封、扣押、凍結(jié)期限屆滿前辦結(jié)交接手續(xù)。公安機(jī)關(guān)對(duì)容易腐爛變質(zhì)及其他不易保管的物品，可以根據(jù)具體情況，在拍照或者錄像后委托有關(guān)部門(mén)變賣(mài)、拍賣(mài)，所得價(jià)款暫予保存，待結(jié)案后一并處理；對(duì)于大宗的、不便搬運(yùn)的物品，可采取提取樣品、拍照錄像等方式固定證據(jù)，原物不隨卷保存，由公安機(jī)關(guān)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定分別移送主管部門(mén)處理或者銷(xiāo)毀。
四、關(guān)于明顯涉嫌犯罪案件線索的通報(bào)
工商機(jī)關(guān)在執(zhí)法檢查和接受舉報(bào)投訴時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為明顯涉嫌犯罪的，要立即書(shū)面通報(bào)同級(jí)公安機(jī)關(guān)，并抄送同級(jí)人民檢察院。工商機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌犯罪案件線索，應(yīng)當(dāng)附有通報(bào)函及相關(guān)材料。犯罪嫌疑人有可能逃匿及銷(xiāo)毀證據(jù)或轉(zhuǎn)移、隱匿涉案財(cái)物的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即通知公安機(jī)關(guān)，并在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。
公安機(jī)關(guān)接到通報(bào)后，應(yīng)當(dāng)立即派員調(diào)查，自接到通報(bào)之日起10個(gè)工作日內(nèi)決定是否立案?jìng)刹椴?shū)面通知工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。公安機(jī)關(guān)書(shū)面通知不予立案的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出處理。工商機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案決定有異議的，按照本意見(jiàn)第二條規(guī)定辦理。
五、關(guān)于公安機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌行政違法案件的移送
公安機(jī)關(guān)對(duì)于工作中發(fā)現(xiàn)的行政違法行為，或者立案?jìng)刹楹笳J(rèn)為不構(gòu)成犯罪，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當(dāng)由工商機(jī)關(guān)追究行政責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在作出不立案或者撤銷(xiāo)案件決定后7個(gè)工作日內(nèi)依法將案件材料移送工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌行政違法案件，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出處理。對(duì)于不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并書(shū)面告知公安機(jī)關(guān)。
六、關(guān)于對(duì)工商、公安機(jī)關(guān)不移送、不受理涉嫌犯罪案件的監(jiān)督
對(duì)于公安機(jī)關(guān)不受理工商機(jī)關(guān)移送案件，未在法定期限內(nèi)作出是否立案決定，或者立案后又撤銷(xiāo)案件等問(wèn)題，工商、公安機(jī)關(guān)可以協(xié)商或者提請(qǐng)上級(jí)機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)解決；仍有異議的，可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。人民檢察院對(duì)工商機(jī)關(guān)提出的立案監(jiān)督建議，應(yīng)當(dāng)依法受理并進(jìn)行審查。
對(duì)于工商機(jī)關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件等問(wèn)題，公安、工商機(jī)關(guān)可以協(xié)商或者提請(qǐng)上級(jí)機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)解決；仍有異議的，公安機(jī)關(guān)可以建議人民檢察院進(jìn)行糾正。人民檢察院發(fā)現(xiàn)工商機(jī)關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件的，應(yīng)當(dāng)向工商機(jī)關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)，建議其移送，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)移送，并將有關(guān)材料及時(shí)抄送人民檢察院。工商機(jī)關(guān)仍不移送的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況書(shū)面通知公安機(jī)關(guān)并函告上級(jí)工商機(jī)關(guān)，必要時(shí)公安機(jī)關(guān)可以直接立案?jìng)刹椋ど虣C(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合。
七、關(guān)于在執(zhí)法辦案中相互協(xié)助調(diào)查
工商機(jī)關(guān)在向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)將行政執(zhí)法和查辦案件過(guò)程中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，連同案件其他有關(guān)材料一并移送，公安機(jī)關(guān)在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
工商機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過(guò)程中收集的證據(jù)難以確定是否達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，但確有重大犯罪嫌疑，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持、會(huì)同工商機(jī)關(guān)開(kāi)展進(jìn)一步調(diào)查工作，徹查案件事實(shí)。工商機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案時(shí)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件的嫌疑人可能逃匿、銷(xiāo)毀證據(jù)或者轉(zhuǎn)移、隱匿涉案財(cái)物的，要立即向公安機(jī)關(guān)通報(bào)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速派員介入，涉嫌犯罪的要依法立案?jìng)刹椤?duì)于以暴力、脅迫等方式阻礙工商機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)構(gòu)成違法犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法處理。
對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣或者疑難復(fù)雜的重大涉嫌犯罪案件，公安、工商機(jī)關(guān)可以采取組成聯(lián)合工作組等形式，共同商定工作策略和步驟，聯(lián)合打擊，形成合力，深挖首要違法犯罪分子，徹底摧毀犯罪網(wǎng)絡(luò)，必要時(shí)請(qǐng)人民檢察院提前介入研究案件。上級(jí)公安、工商機(jī)關(guān)可以對(duì)重大涉嫌犯罪案件開(kāi)展聯(lián)合督辦，加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)力度，確保嚴(yán)格依法辦案。
八、關(guān)于案件咨詢
工商機(jī)關(guān)就刑事案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)的固定保全、違法犯罪行為人身份等問(wèn)題咨詢公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，或者公安機(jī)關(guān)、人民檢察院就案件辦理中的有關(guān)政策法規(guī)、企業(yè)信息及有關(guān)專業(yè)性問(wèn)題等咨詢工商機(jī)關(guān)，受咨詢的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，及時(shí)答復(fù)；書(shū)面咨詢的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面答復(fù)。
公安機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中，對(duì)涉案商標(biāo)是否屬于相同商標(biāo)、涉案商品是否屬于同一種商品、商標(biāo)權(quán)利人出具的書(shū)面證明材料是否有效、涉案廣告是否屬于虛假?gòu)V告等一般法律、事實(shí)問(wèn)題，可以直接進(jìn)行認(rèn)定；對(duì)于重大、復(fù)雜、疑難的專業(yè)問(wèn)題，需要向國(guó)家工商總局有關(guān)部門(mén)咨詢的，各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安部主管業(yè)務(wù)局向國(guó)家工商總局有關(guān)部門(mén)進(jìn)行咨詢，國(guó)家工商總局有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助、及時(shí)反饋。
九、關(guān)于案件信息共享
各級(jí)工商機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作信息共享平臺(tái)建設(shè)納入電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)有關(guān)違法犯罪案件的執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。尚未建立信息共享平臺(tái)的，工商機(jī)關(guān)對(duì)于按照一般程序作出行政處罰案件的主要信息（包括主體信息、簡(jiǎn)要案情、處罰結(jié)果等），每年度向同級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院通報(bào)一次；有條件的地方，工商機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)可以探索通過(guò)建立協(xié)作辦公室、互派執(zhí)法協(xié)作員等方式，依托本部門(mén)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，按照有關(guān)查詢規(guī)定，實(shí)現(xiàn)案件信息即時(shí)查詢和信息共享。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)行政處罰案件信息進(jìn)行排查分析，對(duì)可能涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)向工商機(jī)關(guān)查詢案件，必要時(shí)直接立案?jìng)刹椋⒂谧鞒隽笡Q定后3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知工商機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。人民檢察院對(duì)行政處罰案件信息進(jìn)行梳理研究，認(rèn)為需要移送的，應(yīng)當(dāng)向工商機(jī)關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)移送，并將有關(guān)材料及時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。
十、關(guān)于建立聯(lián)席會(huì)議制度
工商機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)建立健全兩法銜接工作聯(lián)席會(huì)議制度，每半年至少召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，相互通報(bào)查處破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等違法犯罪行為以及兩法銜接工作的有關(guān)情況，交流重要的執(zhí)法辦案信息，研究銜接工作中存在的問(wèn)題，提出加強(qiáng)兩法銜接工作的對(duì)策，必要時(shí)可以結(jié)合各地實(shí)際，制定切實(shí)可行的銜接工作規(guī)程。
十一、關(guān)于加強(qiáng)執(zhí)法培訓(xùn)和監(jiān)督等機(jī)制建設(shè)
工商機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)和人民檢察院應(yīng)當(dāng)運(yùn)用實(shí)習(xí)教學(xué)、以案代訓(xùn)、培訓(xùn)班等多種形式，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、專業(yè)技能等方面的教學(xué)。最高人民檢察院、公安部、國(guó)家工商總局每年要舉辦一次聯(lián)合培訓(xùn)。各級(jí)工商、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化層級(jí)監(jiān)督，通過(guò)案件評(píng)查、專項(xiàng)檢查等措施，督導(dǎo)下級(jí)執(zhí)法辦案部門(mén)依法移送、及時(shí)受理，并將銜接配合工作納入部門(mén)考核評(píng)價(jià)體系當(dāng)中，對(duì)在行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作中做出突出成績(jī)的單位和個(gè)人給予聯(lián)合表彰獎(jiǎng)勵(lì)，不斷提升公安、工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的水平和案件移送的成效。
國(guó)家工商行政管理總局
公安部
最高人民檢察院
二○一二年十二月十八日
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