國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見
國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見
國家知識產(chǎn)權(quán)局
國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見
國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局;局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、局直屬各單位:
為全面貫徹落實(shí)黨的十八大精神,深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量,充分發(fā)揮專利制度激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的作用,支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,特提出以下意見。
一、充分認(rèn)識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性
專利申請質(zhì)量以專利申請文件為載體,主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定。進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量對提高我國自主創(chuàng)新成果專利保護(hù)水平,保障專利制度高效運(yùn)行具有重要意義。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來,我國專利申請數(shù)量持續(xù)快速增長,為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了有力支撐。但專利申請質(zhì)量也暴露出一些亟待解決的問題,主要表現(xiàn)在:專利申請的文件撰寫水平較低,專利申請的技術(shù)創(chuàng)新水平不高,部分引導(dǎo)政策和考核評價(jià)工作存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的傾向,出現(xiàn)了一些不以保護(hù)創(chuàng)新成果為根本、不以提升市場競爭力為目的的專利申請。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象,但已造成不良影響,如不及時(shí)解決,將削弱專利制度的公信力,影響社會(huì)公眾對專利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。必須從加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的大局出發(fā),充分認(rèn)識提升專利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性,采取切實(shí)有效措施,抓好專利申請質(zhì)量提升工作。
二、優(yōu)化有利于提升專利申請質(zhì)量的政策導(dǎo)向
(一)優(yōu)化區(qū)域?qū)@u價(jià)工作導(dǎo)向。按照“量質(zhì)并重、質(zhì)量優(yōu)先”的要求,進(jìn)一步突出區(qū)域?qū)@u價(jià)工作的專利申請質(zhì)量導(dǎo)向。在充分發(fā)揮“每萬人口發(fā)明專利擁有量”指標(biāo)引領(lǐng)作用的基礎(chǔ)上,結(jié)合不同區(qū)域發(fā)展水平,分類確定評價(jià)指標(biāo),逐步將發(fā)明專利申請量占比、發(fā)明專利授權(quán)率、PCT專利申請量、專利維持率、未繳納申請費(fèi)視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等指標(biāo)納入?yún)^(qū)域?qū)@ぷ髟u價(jià)指標(biāo)體系,不得設(shè)定不符合實(shí)際的增長率評價(jià)指標(biāo)。
(二)完善專利一般資助政策。專利一般資助政策應(yīng)以扶小扶弱為導(dǎo)向,以中小微企業(yè)、事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)及非職務(wù)發(fā)明申請人為主要資助對象,對其向國內(nèi)外有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和向?qū)@頇C(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)給予資助。要按照“授權(quán)在先、部分資助”的要求,不斷調(diào)整和完善專利一般資助政策。資助范圍僅限于獲得授權(quán)的專利申請。資助對象所獲得的各級資助總額不得高于其繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和專利代理服務(wù)費(fèi)總額。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請資助,應(yīng)提供由專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)@畔⒎⻊?wù)機(jī)構(gòu)出具的專利檢索分析報(bào)告,或提供由國務(wù)院專利行政部門出具的專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。
(三)推行專利專項(xiàng)資助政策。專利專項(xiàng)資助政策應(yīng)以扶優(yōu)扶強(qiáng)為導(dǎo)向,以各級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢、示范企業(yè)或?qū)@ぷ骰A(chǔ)較好的其他企事業(yè)單位以及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要資助對象,對其開展專利信息利用、分析評議、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資、專利保險(xiǎn)、海外維權(quán)、管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等工作給予一定資助。資助對象通過評審方式擇優(yōu)確定。要在不斷提高投入產(chǎn)出績效的基礎(chǔ)上,推動(dòng)各地加大專利專項(xiàng)資助資金規(guī)模,指導(dǎo)各地根據(jù)實(shí)際逐步將資助重點(diǎn)由一般資助轉(zhuǎn)向?qū)m?xiàng)資助。
(四)突出專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的質(zhì)量導(dǎo)向。充分發(fā)揮專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)引導(dǎo)作用,對在技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻(xiàn)的專利權(quán)人和發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)。專利獎(jiǎng)勵(lì)對象通過評審方式擇優(yōu)確定,評審結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示,不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為獎(jiǎng)勵(lì)的主要條件。鼓勵(lì)地方政府對獲得中國專利金獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)的專利權(quán)人和發(fā)明人(設(shè)計(jì)人)予以配套資金獎(jiǎng)勵(lì)。
(五)推動(dòng)專利申請質(zhì)量指標(biāo)納入相關(guān)政策。要采取試點(diǎn)探索、分類推進(jìn)的方式,積極推動(dòng)科技研發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、企事業(yè)單位創(chuàng)新能力評價(jià)、人才引進(jìn)及職稱評審等涉及專利考核評價(jià)的政策和項(xiàng)目,逐步采用發(fā)明專利擁有量、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利申請量占比、研發(fā)投入發(fā)明專利產(chǎn)出比、實(shí)施率、專利許可合同數(shù)量和金額等與政策類型、項(xiàng)目特點(diǎn)相適合的評價(jià)指標(biāo)。積極協(xié)調(diào)推動(dòng)將貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)作為高新技術(shù)企業(yè)培育工作的重要內(nèi)容。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利作為評價(jià)條件時(shí),應(yīng)提供由專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)@畔⒎⻊?wù)機(jī)構(gòu)出具的專利檢索分析報(bào)告,或提供由國務(wù)院專利行政部門出具的專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。
三、建立有利于提升專利申請質(zhì)量的監(jiān)管機(jī)制
(六)強(qiáng)化對非正常專利申請的查處。加強(qiáng)專利審查過程中對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為查處的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。各地發(fā)現(xiàn)疑似非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的線索應(yīng)及時(shí)上報(bào)。對于被確認(rèn)存在非正常專利申請行為的專利申請人、專利代理機(jī)構(gòu)和代理人,按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。建立申請主體信用檔案管理制度,推動(dòng)將專利申請信用情況納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)信用體系。
(七)嚴(yán)肅處理套取專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金行為。對于弄虛作假套取專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請人,限期收回已撥付的資助和獎(jiǎng)勵(lì)資金,情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。對于弄虛作假獲得專利費(fèi)用減緩的專利申請人或?qū)@麢?quán)人,要求在指定期限內(nèi)補(bǔ)繳全部已經(jīng)減緩繳納的費(fèi)用。
(八)進(jìn)一步規(guī)范專利代理行為。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門,共同加強(qiáng)對非法從事專利代理業(yè)務(wù)的組織和個(gè)人的查處,制止低價(jià)惡性競爭和虛假宣傳,不斷規(guī)范專利代理服務(wù)市場秩序。進(jìn)一步加強(qiáng)對專利代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,規(guī)范分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)。完善“中華全國專利代理誠信信息平臺”,加強(qiáng)對違規(guī)行為的曝光。
(九)探索建立專利申請質(zhì)量監(jiān)測和反饋機(jī)制。探索建立面向區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和各類主體的專利申請質(zhì)量信息監(jiān)測體系,開展專利申請質(zhì)量監(jiān)測試點(diǎn)工作。完善專利申請質(zhì)量信息反饋機(jī)制,定期將監(jiān)測信息向有關(guān)部門、地方政府和行業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行反饋,為其決策提供支撐。
四、加強(qiáng)有利于提升專利申請質(zhì)量的能力建設(shè)
(十)提升專利信息利用和專利挖掘設(shè)計(jì)能力。實(shí)施專利信息促進(jìn)工程,指導(dǎo)創(chuàng)新主體充分利用專利文獻(xiàn)和信息,分析未來技術(shù)發(fā)展路線,將專利信息利用融入技術(shù)研發(fā)全過程。積極推動(dòng)咨詢服務(wù)體系建設(shè),指導(dǎo)企事業(yè)單位深入挖掘創(chuàng)新成果,針對產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)加強(qiáng)專利布局設(shè)計(jì),系統(tǒng)保護(hù)創(chuàng)新成果。
(十一)提高專利申請質(zhì)量的內(nèi)部管理能力。通過《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施,指導(dǎo)企業(yè)建立專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理機(jī)制;研究制定高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范,推動(dòng)將專利申請質(zhì)量的管理作為其重要內(nèi)容;推行《專利代理服務(wù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》,加強(qiáng)專利代理服務(wù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),規(guī)范專利代理機(jī)構(gòu)和代理人的執(zhí)業(yè)行為,引導(dǎo)提升專利申請質(zhì)量內(nèi)部管理能力。
(十二)增強(qiáng)專利代理服務(wù)能力。實(shí)施專利代理行業(yè)發(fā)展促進(jìn)工程,持續(xù)壯大專利代理服務(wù)人才隊(duì)伍。建立常態(tài)化專利代理人知識更新培訓(xùn)制度,加強(qiáng)專利代理人實(shí)務(wù)技能培訓(xùn),促進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)提高專利申請文件撰寫水平。指導(dǎo)實(shí)施專利代理行業(yè)服務(wù)能力建設(shè)項(xiàng)目,加強(qiáng)專利代理行業(yè)高端人才培養(yǎng)。
(十三)營造注重專利申請質(zhì)量的良好環(huán)境。突出專利申請質(zhì)量的宣傳導(dǎo)向,開展多種形式的關(guān)于提升專利申請質(zhì)量的宣傳報(bào)道,挖掘報(bào)道利用自主核心專利獲取較高經(jīng)濟(jì)利益的典型成功案例,提升全社會(huì)專利申請質(zhì)量意識。加大執(zhí)法維權(quán)工作力度,強(qiáng)化專利執(zhí)法手段,提升專利保護(hù)水平,進(jìn)一步增強(qiáng)專利權(quán)人和社會(huì)公眾對專利制度的信心,激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。
五、強(qiáng)化組織保障措施
(十四)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將專利申請質(zhì)量提升工作作為全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的重點(diǎn)內(nèi)容,組織各省(自治區(qū)、直轄市)知識產(chǎn)權(quán)局(以下簡稱“各省知識產(chǎn)權(quán)局”)和局內(nèi)各有關(guān)部門結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施方案,分階段、分步驟予以推進(jìn)。各省知識產(chǎn)權(quán)局和局內(nèi)各有關(guān)部門應(yīng)給予高度重視,加強(qiáng)組織保障,加大工作投入,扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作。
(十五)健全工作機(jī)制
國家知識產(chǎn)權(quán)局建立信息通報(bào)機(jī)制,定期向各省知識產(chǎn)權(quán)局通報(bào)非正常專利申請數(shù)量、未繳納申請費(fèi)視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等數(shù)據(jù);建立重點(diǎn)區(qū)域監(jiān)控機(jī)制,對專利申請質(zhì)量問題嚴(yán)重的區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;建立專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策評估機(jī)制,各省知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)及時(shí)將制定或修訂的專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)局,國家知識產(chǎn)權(quán)局對各省(自治區(qū)、直轄市)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)行評估。
(十六)嚴(yán)控專利審查質(zhì)量。完善專利審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系和審查質(zhì)量保障體系,加強(qiáng)專利審查能力建設(shè),提高專利檢索水平,嚴(yán)格執(zhí)行專利審查標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)化對明顯不具備新穎性的實(shí)用新型專利申請和明顯屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查,嚴(yán)把專利審查質(zhì)量關(guān)。
(十七)狠抓督導(dǎo)落實(shí)。國家知識產(chǎn)權(quán)局結(jié)合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的督辦工作,加強(qiáng)對本《意見》落實(shí)情況的督辦,將落實(shí)情況與我局相關(guān)政策、項(xiàng)目掛鉤。對因工作落實(shí)不力,導(dǎo)致專利申請質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報(bào)。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2013年12月18日