國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令



第 12 號




　　《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。



主任：徐紹史

2014年5月17日



外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/201405/W020140521337699046281.pdf



外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法



第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013 年本）》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。
第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：
（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000 萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。
（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。
（三）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。
（四）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。 本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。
第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。
第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計算。
第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報告。項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目及投資方情況；
（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；
（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。
外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。
第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。
對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。
第十條 項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：
（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；
（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；
（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；
（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；
（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；
（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；
（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；
（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項(xiàng)目申請報告；計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項(xiàng)目申請報告，并附項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。
第十二條 項(xiàng)目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后 5 個工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報單位補(bǔ)正。
第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報告之日起 4 個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。
對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。 第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起 20 個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)。如 20 個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長 10 個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報單位。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。
第十六條 對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：
（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；
（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；
（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；
（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；
（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十七條 對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；
第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。
第二十條 對不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。
第五章 項(xiàng)目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：
（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；
（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；
（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前 30 個工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。
第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。
第二十六條 各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。
第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項(xiàng)目申報單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。
第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。
第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月 10 日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發(fā)展和改革委員會。


第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第三十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。
第三十三條 項(xiàng)目申報單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第八章 附則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。
第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。
外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。
第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本辦法自 年 月 日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。