中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2015〕19號(hào)



　　現(xiàn)公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，自公布之日起施行。



　　　　　
中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2015年7月12日



附件：《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf


關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)

一段時(shí)期以來(lái)， 部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開(kāi)立虛擬證券賬戶， 借用他人證券賬戶、 出借本人證券賬戶等， 代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券， 違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、 未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定， 損害了投資者合法權(quán)益， 嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。 近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn)， 這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭， 可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見(jiàn)：

一、 各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息
系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔 2015 〕 35 號(hào)） 要求， 督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為， 并于 2015 年 7 月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從 2015 年 8 月份開(kāi)始， 依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》， 認(rèn)真開(kāi)展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作 。

二、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》 第一百六十六條的規(guī)定， 嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制， 進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理， 強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開(kāi)立和使用情況的檢查， 嚴(yán)禁賬戶持有人通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、 分賬戶、 虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。

三、 各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則， 在為客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí)，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、 身份的真實(shí)性進(jìn)行審查， 保證同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。對(duì)通過(guò)外部接入信息系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)證券情形， 證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、 交易賬戶及交易操作的合規(guī)性， 防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

四、 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方， 直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的， 應(yīng)當(dāng)清理整頓。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》 發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行， 按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

五、 證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定， 嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶。 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券。

六、 對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

七、本意見(jiàn)自公布之日起施行。