中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2016〕6號(hào)


機(jī)關(guān)各部門，各保監(jiān)局，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)學(xué)會(huì)、中國(guó)精算師協(xié)會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司、中國(guó)保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限責(zé)任公司，各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　現(xiàn)將《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年1月18日

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　任職資格考試管理暫行辦法

　　

　　第一章 總 則

　　
　　第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試（以下簡(jiǎn)稱任職資格考試）組織管理工作，提高任職資格考試的科學(xué)化和規(guī)范化水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試工作的實(shí)施方案》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制定本辦法。

　　第二條 任職資格考試是評(píng)價(jià)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否具備任職所必需的知識(shí)和能力水平的制度安排，考試成績(jī)是核準(zhǔn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的重要依據(jù)。

　　第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)類別分為保險(xiǎn)集團(tuán)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、人身保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司、再保險(xiǎn)公司、專屬自保公司、相互保險(xiǎn)組織等7類。

　　第四條 崗位類別分為董事、監(jiān)事、總經(jīng)理（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理）、董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官、外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表等10類。

　　
　　第二章 考試內(nèi)容和題庫(kù)管理

　　
　　第五條 考試內(nèi)容包括公共知識(shí)、專業(yè)知識(shí)和崗位要求等3部分。

　　公共知識(shí)主要是指經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識(shí)、保險(xiǎn)原理、國(guó)家相關(guān)保險(xiǎn)政策及通用法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等。

　　專業(yè)知識(shí)主要是指各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)和監(jiān)管規(guī)則等。

　　崗位要求主要是指各類崗位要求的擬任職人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力水平等。

　　第六條 考試試題由客觀試題和主觀試題構(gòu)成。

　　客觀試題題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)自動(dòng)抽題、組卷并閱卷。

　　主觀試題題型包括論述題和案例分析題，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)抽題、組卷，人工閱卷。

　　第七條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)建立試題庫(kù)并定期更新，同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的修訂、調(diào)整情況隨時(shí)更新。

　　
　　第三章 考試方式和成績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

　　
　　第八條 任職資格考試按照機(jī)構(gòu)性質(zhì)和崗位類別區(qū)分，定期集中組織考試。

　　第九條 任職資格考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行。試卷總分值100分，60分以上為合格。

　　第十條 任職資格考試成績(jī)1年內(nèi)有效，考試通過(guò)后1年內(nèi)可以申請(qǐng)核準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的任職資格，超過(guò)1年未提交申請(qǐng)或未予核準(zhǔn)，或者任職中斷超過(guò)1年的，需重新參加考試。

　　第十一條 對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)同類崗位，無(wú)需重新考試；對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無(wú)需重新考試，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。
　　
　　第四章 組織實(shí)施

　　
　　第十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)人事教育部負(fù)責(zé)任職資格考試統(tǒng)籌管理工作，培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)題庫(kù)建設(shè)和更新。

　　第十三條 擬任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)于提交任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)前通過(guò)任職資格考試。

　　第十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好考試人員的組織工作，指定專人負(fù)責(zé)考試報(bào)名事宜。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)崗位要求推薦考試人員。

　　報(bào)名工作通過(guò)任職資格考試系統(tǒng)進(jìn)行。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照系統(tǒng)要求提交報(bào)名信息。

　　對(duì)于不精通中文的外籍考試人員，單獨(dú)安排考試場(chǎng)次，允許其帶1名翻譯參加考試，并適當(dāng)延長(zhǎng)考試時(shí)間。

　　第十五條 任職資格考試原則上每?jī)稍掳才?次，遇特殊情況，可臨時(shí)調(diào)整或另行安排。
　　第十六條 培訓(xùn)中心應(yīng)根據(jù)報(bào)名情況，制定當(dāng)期考試安排，至少提前7個(gè)工作日發(fā)布考試安排，并指定專人負(fù)責(zé)考試實(shí)施工作。

　　第十七條 客觀試題考試后在系統(tǒng)后臺(tái)當(dāng)場(chǎng)生成成績(jī)，主觀試題由閱卷專家匿名閱卷。

　　第十八條 培訓(xùn)中心在考試后7個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布考試成績(jī)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及考試人員可在任職資格考試系統(tǒng)查詢結(jié)果。

　　第十九條 考試未通過(guò)人員可以申請(qǐng)補(bǔ)考，每人每年補(bǔ)考不得超過(guò)2次。

　　
　　第五章 考試紀(jì)律

　　
　　第二十條 考試人員憑有效證件進(jìn)入考場(chǎng)，并嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律。未攜帶有效證件的，不得參加考試。

　　第二十一條 考試人員有以下行為的，當(dāng)場(chǎng)取消考試資格，1年內(nèi)不得參加任職資格考試，并對(duì)有關(guān)人員及其所屬保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)：

　　（一）由他人冒名頂替參加考試；

　　（二）攜帶資料抄襲，參加人員相互抄襲等舞弊行為；

　　（三）考試期間查看、使用手機(jī)等通訊工具；

　　（四）違反考場(chǎng)紀(jì)律、影響考場(chǎng)秩序，不服從監(jiān)考人員管理；

　　（五）其他嚴(yán)重違反考試紀(jì)律的行為。

　　第二十二條 因故不能參加考試的，須由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人力資源部門報(bào)送書面請(qǐng)假函。無(wú)故缺考的，一律視為自動(dòng)放棄。1年內(nèi)無(wú)故缺考2次的，從第2次缺考之日起1年內(nèi)不得報(bào)考。

　　第二十三條 培訓(xùn)中心每年向行業(yè)通報(bào)任職資格考試情況，并及時(shí)通報(bào)違紀(jì)處理等情況。

　　
　　第六章 保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考試

　　
　　第二十四條 各保監(jiān)局負(fù)責(zé)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考試工作，并應(yīng)遵循“精簡(jiǎn)范圍，集中管理，考審分離，統(tǒng)一方式”的原則組織考試。

　　第二十五條 任職資格考試成績(jī)?nèi)珖?guó)互認(rèn)，1年內(nèi)有效。

　　第二十六條 對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)任同類同級(jí)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)同類崗位，無(wú)需重新考試；對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無(wú)需重新考試，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

　　
　　第七章 附 則

　　
　　第二十七條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)人事教育部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。