交通運輸部

鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法

　　（2014年12月8日交通運輸部發(fā)布 根據(jù)2017年9月29日《交通運輸部關(guān)于修改〈鐵路運輸企業(yè)準(zhǔn)入許可辦法〉的決定》修正）

　　第一章 總 則

　　第一條為維護社會資本投資建設(shè)經(jīng)營鐵路的合法權(quán)益，規(guī)范鐵路運輸市場秩序，保障公眾生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法登記注冊的企業(yè)法人，從事鐵路旅客、貨物公共運輸營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提出申請，經(jīng)審查合格取得鐵路運輸許可證。
　　涉及地方鐵路運營事項的，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)邀請申請企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門參與審查。
　　第三條本辦法所稱鐵路運輸許可的范圍分別為高速鐵路旅客運輸、城際鐵路旅客運輸、普通鐵路旅客運輸、鐵路貨物運輸。
　　第四條擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)，有權(quán)自主決定鐵路運輸經(jīng)營方式，包括獨立、合作、委托以及其他合法經(jīng)營方式。
　　第五條鐵路運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，承擔(dān)鐵路公益性運輸義務(wù)。鼓勵鐵路運輸企業(yè)之間開放合作，公平競爭，共同維護運輸市場秩序，保障鐵路網(wǎng)暢通和鐵路運輸安全。

　　第二章 許 可 條 件

　　第六條申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）擁有符合規(guī)劃和國家標(biāo)準(zhǔn)的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)或者使用權(quán)；
　　（二）擁有符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及滿足運輸規(guī)模需要數(shù)量的機車車輛的所有權(quán)或者使用權(quán)；
　　（三）生產(chǎn)作業(yè)和管理人員符合鐵路運輸崗位標(biāo)準(zhǔn)、具備相應(yīng)從業(yè)資格，且其數(shù)量滿足運輸規(guī)模需要；
　　（四）具有符合法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者安全管理人員，以及安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案；
　　（五）具有鐵路運輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范；
　　（六）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。
　　第七條擬從事高速鐵路旅客運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作10年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作8年以上經(jīng)歷。
　　擬從事城際鐵路旅客運輸和普通鐵路旅客運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作8年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作5年以上經(jīng)歷。
　　擬從事鐵路貨物運輸?shù)纳暾埰髽I(yè)，鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。辦理危險貨物或者特種貨物運輸?shù)模�相關(guān)設(shè)備設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)貨物運輸?shù)陌踩�要求，相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)和管理人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)崗位標(biāo)準(zhǔn)和崗位培訓(xùn)要求。
　　在最近2年內(nèi)因生產(chǎn)安全事故受到行政處分的，不得擔(dān)任鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負責(zé)人和專業(yè)技術(shù)管理的負責(zé)人。
　　第八條擁有鐵路基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)的企業(yè)采取委托經(jīng)營方式的，受托企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得鐵路運輸許可證。

　　第三章 許 可 程 序

　　第九條申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法第三條、第六條、第七條、第八條規(guī)定的許可范圍和許可條件提出申請。一次申請多項許可范圍的，可以合并申請。
　　第十條申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并對材料的真實性、有效性和合法性負責(zé)：
　　（一）國家鐵路局行政許可申請書；
　　（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；
　　（三）申請企業(yè)基本情況；
　　（四）企業(yè)法定代表人的身份證明及履歷表；
　　（五）鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)的負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)管理的負責(zé)人的身份證明及履歷表；
　　（六）主要生產(chǎn)作業(yè)人員的配備情況、資格情況；
　　（七）安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置情況、安全生產(chǎn)管理人員配備情況、安全生產(chǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案情況；
　　（八）鐵路運輸相關(guān)的組織管理辦法、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范情況；
　　（九）鐵路建設(shè)項目立項的批準(zhǔn)（核準(zhǔn)、備案）文件、鐵路竣工驗收（初步驗收）和運營安全評估合格的報告復(fù)印件；
　　（十）機車車輛數(shù)量滿足運輸規(guī)模需要的測算依據(jù)；
　　（十一）相關(guān)所有權(quán)、使用權(quán)以及合作協(xié)議等證明材料；
　　（十二）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。
　　國家鐵路局應(yīng)當(dāng)明確鐵路運輸許可申請材料的具體要求，并提供相應(yīng)的文本格式。
　　第十一條國家鐵路局對申請企業(yè)提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
　　（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請企業(yè)當(dāng)場更正；
　　（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
　　（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業(yè)按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。
　　受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。
　　第十二條國家鐵路局應(yīng)當(dāng)審查申請企業(yè)提交的材料，必要時對申請企業(yè)進行實地核查及組織鑒定、專家評審。
　　審查合格的，作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，作出不予行政許可的書面決定，說明理由并告知申請企業(yè)享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
　　第十三條國家鐵路局自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家鐵路局負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業(yè)。組織鑒定、專家評審所需時間不計算在上述期限之內(nèi)。
　　作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向申請企業(yè)頒發(fā)鐵路運輸許可證。
　　第十四條鐵路運輸許可證應(yīng)當(dāng)載明被許可企業(yè)名稱、住所、證書編號、許可范圍、發(fā)證日期、有效起始日期、有效期等內(nèi)容。
　　第十五條鐵路運輸許可證有效期為20年，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于有效期屆滿前60日，向國家鐵路局提出延續(xù)申請。
　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、近3年許可條件保持情況的報告。
　　國家鐵路局應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可企業(yè)的申請，在鐵路運輸許可證有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未做決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
　　第十六條被許可企業(yè)的名稱、住所發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于變化事項發(fā)生后20個工作日內(nèi)，向國家鐵路局提出變更申請。
　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、變更事項說明、新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。
　　第十七條被許可企業(yè)合并、分立或者變更經(jīng)營方式、許可范圍，導(dǎo)致許可條件發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)于相關(guān)法律文書生效之日起20個工作日內(nèi)向國家鐵路局重新申請許可。
　　企業(yè)合并、分立的，申請材料除本辦法第十條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)合并、分立的協(xié)議復(fù)印件或者有關(guān)批準(zhǔn)文件復(fù)印件。
　　第十八條被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)自取得鐵路運輸許可之日起1年內(nèi)開展相應(yīng)的鐵路運輸營業(yè)，并于開業(yè)后20個工作日內(nèi)書面告知國家鐵路局。因特殊情況需延期開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提出書面說明，經(jīng)同意可延期1年。
　　被許可企業(yè)在取得鐵路運輸許可證1年內(nèi)未開業(yè)且未延期，或者延期期限內(nèi)仍未開業(yè)的，已取得的鐵路運輸許可證自動失效。
　　第十九條被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照許可范圍開展鐵路運輸營業(yè)，并保證其運輸條件持續(xù)符合許可條件。
　　第二十條被許可企業(yè)未經(jīng)國家鐵路局批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。
　　被許可企業(yè)因特殊情況需停業(yè)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提前90日向國家鐵路局提出書面申請，并提前60日向社會公告，按有關(guān)規(guī)定妥善處理相關(guān)運輸業(yè)務(wù)。
　　第二十一條鐵路運輸許可證遺失、損毀或者滅失的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時在公共媒體上發(fā)布公告、聲明作廢，并向國家鐵路局申請補辦許可證。
　　申請材料包括國家鐵路局行政許可申請書、公共媒體上發(fā)布公告的證明、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

　　第四章 監(jiān) 督 管 理


　　第二十二條國家鐵路局依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，依法對被許可企業(yè)從事許可事項活動情況、許可條件保持情況以及遵守鐵路行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定等實施監(jiān)督檢查，受理相關(guān)投訴舉報，查處違法違規(guī)行為。
　　國家鐵路局實施許可監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可企業(yè)正常的生產(chǎn)活動，不得謀取非法利益，不得泄露被許可企業(yè)的商業(yè)秘密。
　　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受和配合監(jiān)督檢查，提供有關(guān)資料，不得隱瞞情況或者提供虛假情況。
　　第二十三條監(jiān)督檢查可以采取下列措施：
　　（一）進入被許可企業(yè)有關(guān)部門、生產(chǎn)營業(yè)場所；
　　（二）詢問被許可企業(yè)有關(guān)工作人員，要求其對檢查事項作出說明；
　　（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
　　（四）糾正違反法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的行為。
　　第二十四條被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，將上一年度企業(yè)運輸年度報告報國家鐵路局備案。運輸年度報告?zhèn)浒竷?nèi)容主要包括本企業(yè)運輸業(yè)務(wù)及公益性運輸完成情況、運輸安全狀況及其他許可條件保持情況等。
　　第二十五條被許可企業(yè)不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓鐵路運輸許可證。
　　第二十六條申請企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請鐵路運輸許可的，國家鐵路局不予受理或者不予許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請鐵路運輸許可。
　　第二十七條鐵路運輸許可的撤銷、注銷，由國家鐵路局按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。
　　被許可企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，申請企業(yè)在3年內(nèi)不得再次申請鐵路運輸許可。
　　第二十八條國家鐵路局工作人員辦理行政許可、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
　　第二十九條被許可企業(yè)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五章 附 則

　　第三十條本辦法中下列用語的含義：
　　（一）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施是指場站設(shè)施、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)等鐵路設(shè)備設(shè)施的總稱；
　　（二）鐵路運輸相關(guān)業(yè)務(wù)、專業(yè)，包括安全管理、調(diào)度指揮、行車組織、客運組織、貨運組織，機車、車輛、線橋隧涵、牽引供電、通信信號、信息系統(tǒng)的運用以及維修養(yǎng)護。
　　第三十一條本辦法自2015年1月1日起施行。在本辦法施行前已經(jīng)審批設(shè)立并開展運輸經(jīng)營的鐵路企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。中國鐵路總公司及所屬企業(yè)按照《國務(wù)院關(guān)于組建中國鐵路總公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國函〔2013〕47號）的規(guī)定執(zhí)行。