最高人民法院 最高人民檢察院 公安部等

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 國家安全部 司法部 關(guān)于適用認罪認罰從寬制度的指導意見



適用認罪認罰從寬制度，對準確及時懲罰犯罪、強化人權(quán)司法保障、推動刑事案件繁簡分流、節(jié)約司法資源、化解社會矛盾、推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，具有重要意義。為貫徹落實修改后刑事訴訟法，確保認罪認罰從寬制度正確有效實施，根據(jù)法律和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合司法工作實際，制定本意見。

一、基本原則
1．貫徹寬嚴相濟刑事政策。落實認罪認罰從寬制度，應(yīng)當根據(jù)犯罪的具體情況，區(qū)分案件性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，實行區(qū)別對待，做到該寬則寬，當嚴則嚴，寬嚴相濟，罰當其罪。對可能判處三年有期徒刑以下刑罰的認罪認罰案件，要盡量依法從簡從快從寬辦理，探索相適應(yīng)的處理原則和辦案方式；對因民間矛盾引發(fā)的犯罪，犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪、真誠悔罪并取得諒解、達成和解、尚未嚴重影響人民群眾安全感的，要積極適用認罪認罰從寬制度，特別是對其中社會危害不大的初犯、偶犯、過失犯、未成年犯，一般應(yīng)當體現(xiàn)從寬；對嚴重危害國家安全、公共安全犯罪，嚴重暴力犯罪，以及社會普遍關(guān)注的重大敏感案件，應(yīng)當慎重把握從寬，避免案件處理明顯違背人民群眾的公平正義觀念。
2．堅持罪責刑相適應(yīng)原則。辦理認罪認罰案件，既要考慮體現(xiàn)認罪認罰從寬，又要考慮其所犯罪行的輕重、應(yīng)負刑事責任和人身危險性的大小，依照法律規(guī)定提出量刑建議，準確裁量刑罰，確保罰當其罪，避免罪刑失衡。特別是對于共同犯罪案件，主犯認罪認罰，從犯不認罪認罰的，人民法院、人民檢察院應(yīng)當注意兩者之間的量刑平衡，防止因量刑失當嚴重偏離一般的司法認知。
3．堅持證據(jù)裁判原則。辦理認罪認罰案件，應(yīng)當以事實為根據(jù)，以法律為準繩，嚴格按照證據(jù)裁判要求，全面收集、固定、審查和認定證據(jù)。堅持法定證明標準，偵查終結(jié)、提起公訴、作出有罪裁判應(yīng)當做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，防止因犯罪嫌疑人、被告人認罪而降低證據(jù)要求和證明標準。對犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰，但證據(jù)不足，不能認定其有罪的，依法作出撤銷案件、不起訴決定或者宣告無罪。
4．堅持公檢法三機關(guān)配合制約原則。辦理認罪認罰案件，公、檢、法三機關(guān)應(yīng)當分工負責、互相配合、互相制約，保證犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，依法推進從寬落實。要嚴格執(zhí)法、公正司法，強化對自身執(zhí)法司法辦案活動的監(jiān)督，防止產(chǎn)生“權(quán)權(quán)交易”、“權(quán)錢交易”等司法腐敗問題。
二、適用范圍和適用條件
5．適用階段和適用案件范圍。認罪認罰從寬制度貫穿刑事訴訟全過程，適用于偵查、起訴、審判各個階段。
認罪認罰從寬制度沒有適用罪名和可能判處刑罰的限定，所有刑事案件都可以適用，不能因罪輕、罪重或者罪名特殊等原因而剝奪犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰獲得從寬處理的機會。但“可以”適用不是一律適用，犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰后是否從寬，由司法機關(guān)根據(jù)案件具體情況決定。
6．“認罪”的把握。認罪認罰從寬制度中的“認罪”，是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，對指控的犯罪事實沒有異議。承認指控的主要犯罪事實，僅對個別事實情節(jié)提出異議，或者雖然對行為性質(zhì)提出辯解但表示接受司法機關(guān)認定意見的，不影響“認罪”的認定。犯罪嫌疑人、被告人犯數(shù)罪，僅如實供述其中一罪或部分罪名事實的，全案不作“認罪”的認定，不適用認罪認罰從寬制度，但對如實供述的部分，人民檢察院可以提出從寬處罰的建議，人民法院可以從寬處罰。
7．“認罰”的把握。認罪認罰從寬制度中的“認罰”，是指犯罪嫌疑人、被告人真誠悔罪，愿意接受處罰。“認罰”，在偵查階段表現(xiàn)為表示愿意接受處罰；在審查起訴階段表現(xiàn)為接受人民檢察院擬作出的起訴或不起訴決定，認可人民檢察院的量刑建議，簽署認罪認罰具結(jié)書；在審判階段表現(xiàn)為當庭確認自愿簽署具結(jié)書，愿意接受刑罰處罰。
“認罰”考察的重點是犯罪嫌疑人、被告人的悔罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)，應(yīng)當結(jié)合退贓退賠、賠償損失、賠禮道歉等因素來考量。犯罪嫌疑人、被告人雖然表示“認罰”，卻暗中串供、干擾證人作證、毀滅、偽造證據(jù)或者隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，有賠償能力而不賠償損失，則不能適用認罪認罰從寬制度。犯罪嫌疑人、被告人享有程序選擇權(quán)，不同意適用速裁程序、簡易程序的，不影響“認罰”的認定。
三、認罪認罰后“從寬”的把握
8．“從寬”的理解。從寬處理既包括實體上從寬處罰，也包括程序上從簡處理。“可以從寬”，是指一般應(yīng)當體現(xiàn)法律規(guī)定和政策精神，予以從寬處理。但可以從寬不是一律從寬，對犯罪性質(zhì)和危害后果特別嚴重、犯罪手段特別殘忍、社會影響特別惡劣的犯罪嫌疑人、被告人，認罪認罰不足以從輕處罰的，依法不予從寬處罰。
辦理認罪認罰案件，應(yīng)當依照刑法、刑事訴訟法的基本原則，根據(jù)犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，結(jié)合法定、酌定的量刑情節(jié)，綜合考慮認罪認罰的具體情況，依法決定是否從寬、如何從寬。對于減輕、免除處罰，應(yīng)當于法有據(jù)；不具備減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當在法定幅度以內(nèi)提出從輕處罰的量刑建議和量刑；對其中犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以依法作出不起訴決定或者判決免予刑事處罰。
9．從寬幅度的把握。辦理認罪認罰案件，應(yīng)當區(qū)別認罪認罰的不同訴訟階段、對查明案件事實的價值和意義、是否確有悔罪表現(xiàn)，以及罪行嚴重程度等，綜合考量確定從寬的限度和幅度。在刑罰評價上，主動認罪優(yōu)于被動認罪，早認罪優(yōu)于晚認罪，徹底認罪優(yōu)于不徹底認罪，穩(wěn)定認罪優(yōu)于不穩(wěn)定認罪。
認罪認罰的從寬幅度一般應(yīng)當大于僅有坦白，或者雖認罪但不認罰的從寬幅度。對犯罪嫌疑人、被告人具有自首、坦白情節(jié)，同時認罪認罰的，應(yīng)當在法定刑幅度內(nèi)給予相對更大的從寬幅度。認罪認罰與自首、坦白不作重復評價。
對罪行較輕、人身危險性較小的，特別是初犯、偶犯，從寬幅度可以大一些；罪行較重、人身危險性較大的，以及累犯、再犯，從寬幅度應(yīng)當從嚴把握。
四、犯罪嫌疑人、被告人辯護權(quán)保障
10．獲得法律幫助權(quán)。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)辦理認罪認罰案件，應(yīng)當保障犯罪嫌疑人、被告人獲得有效法律幫助，確保其了解認罪認罰的性質(zhì)和法律后果，自愿認罪認罰。
犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，沒有辯護人的，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)（看守所）應(yīng)當通知值班律師為其提供法律咨詢、程序選擇建議、申請變更強制措施等法律幫助。符合通知辯護條件的，應(yīng)當依法通知法律援助機構(gòu)指派律師為其提供辯護。
人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)（看守所）應(yīng)當告知犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)約見值班律師，獲得法律幫助，并為其約見值班律師提供便利。犯罪嫌疑人、被告人及其近親屬提出法律幫助請求的，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)（看守所）應(yīng)當通知值班律師為其提供法律幫助。
11．派駐值班律師。法律援助機構(gòu)可以在人民法院、人民檢察院、看守所派駐值班律師。人民法院、人民檢察院、看守所應(yīng)當為派駐值班律師提供必要辦公場所和設(shè)施。
法律援助機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)人民法院、人民檢察院、看守所的法律幫助需求和當?shù)胤�律服�?wù)資源，合理安排值班律師。值班律師可以定期值班或輪流值班，律師資源短缺的地區(qū)可以通過探索現(xiàn)場值班和電話、網(wǎng)絡(luò)值班相結(jié)合，在人民法院、人民檢察院毗鄰設(shè)置聯(lián)合工作站，省內(nèi)和市內(nèi)統(tǒng)籌調(diào)配律師資源，以及建立政府購買值班律師服務(wù)機制等方式，保障法律援助值班律師工作有序開展。
12．值班律師的職責。值班律師應(yīng)當維護犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益，確保犯罪嫌疑人、被告人在充分了解認罪認罰性質(zhì)和法律后果的情況下，自愿認罪認罰。值班律師應(yīng)當為認罪認罰的犯罪嫌疑人、被告人提供下列法律幫助：
（一）提供法律咨詢，包括告知涉嫌或指控的罪名、相關(guān)法律規(guī)定，認罪認罰的性質(zhì)和法律后果等；
（二）提出程序適用的建議；
（三）幫助申請變更強制措施；
（四）對人民檢察院認定罪名、量刑建議提出意見；
（五）就案件處理，向人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)提出意見；
（六）引導、幫助犯罪嫌疑人、被告人及其近親屬申請法律援助；
（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。
值班律師可以會見犯罪嫌疑人、被告人，看守所應(yīng)當為值班律師會見提供便利。危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪案件，偵查期間值班律師會見在押犯罪嫌疑人的，應(yīng)當經(jīng)偵查機關(guān)許可。自人民檢察院對案件審查起訴之日起，值班律師可以查閱案卷材料、了解案情。人民法院、人民檢察院應(yīng)當為值班律師查閱案卷材料提供便利。
值班律師提供法律咨詢、查閱案卷材料、會見犯罪嫌疑人或者被告人、提出書面意見等法律幫助活動的相關(guān)情況應(yīng)當記錄在案，并隨案移送。
13．法律幫助的銜接。對于被羈押的犯罪嫌疑人、被告人，在不同訴訟階段，可以由派駐看守所的同一值班律師提供法律幫助。對于未被羈押的犯罪嫌疑人、被告人，前一訴訟階段的值班律師可以在后續(xù)訴訟階段繼續(xù)為犯罪嫌疑人、被告人提供法律幫助。
14．拒絕法律幫助的處理。犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，沒有委托辯護人，拒絕值班律師幫助的，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當允許，記錄在案并隨案移送。但是審查起訴階段簽署認罪認罰具結(jié)書時，人民檢察院應(yīng)當通知值班律師到場。
15．辯護人職責。認罪認罰案件犯罪嫌疑人、被告人委托辯護人或者法律援助機構(gòu)指派律師為其辯護的，辯護律師在偵查、審查起訴和審判階段，應(yīng)當與犯罪嫌疑人、被告人就是否認罪認罰進行溝通，提供法律咨詢和幫助，并就定罪量刑、訴訟程序適用等向辦案機關(guān)提出意見。
五、被害方權(quán)益保障
16．聽取意見。辦理認罪認罰案件，應(yīng)當聽取被害人及其訴訟代理人的意見，并將犯罪嫌疑人、被告人是否與被害方達成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議或者賠償被害方損失，取得被害方諒解，作為從寬處罰的重要考慮因素。人民檢察院、公安機關(guān)聽取意見情況應(yīng)當記錄在案并隨案移送。
17．促進和解諒解。對符合當事人和解程序適用條件的公訴案件，犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰的，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當積極促進當事人自愿達成和解。對其他認罪認罰案件，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)可以促進犯罪嫌疑人、被告人通過向被害方賠償損失、賠禮道歉等方式獲得諒解，被害方出具的諒解意見應(yīng)當隨案移送。
人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)在促進當事人和解諒解過程中，應(yīng)當向被害方釋明認罪認罰從寬、公訴案件當事人和解適用程序等具體法律規(guī)定，充分聽取被害方意見，符合司法救助條件的，應(yīng)當積極協(xié)調(diào)辦理。
18．被害方異議的處理。被害人及其訴訟代理人不同意對認罪認罰的犯罪嫌疑人、被告人從寬處理的，不影響認罪認罰從寬制度的適用。犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰，但沒有退贓退賠、賠償損失，未能與被害方達成調(diào)解或者和解協(xié)議的，從寬時應(yīng)當予以酌減。犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪并且愿意積極賠償損失，但由于被害方賠償請求明顯不合理，未能達成調(diào)解或者和解協(xié)議的，一般不影響對犯罪嫌疑人、被告人從寬處理。
六、強制措施的適用
19．社會危險性評估。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當將犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰作為其是否具有社會危險性的重要考慮因素。對于罪行較輕、采用非羈押性強制措施足以防止發(fā)生刑事訴訟法第八十一條第一款規(guī)定的社會危險性的犯罪嫌疑人、被告人，根據(jù)犯罪性質(zhì)及可能判處的刑罰，依法可不適用羈押性強制措施。
20．逮捕的適用。犯罪嫌疑人認罪認罰，公安機關(guān)認為罪行較輕、沒有社會危險性的，應(yīng)當不再提請人民檢察院審查逮捕。對提請逮捕的，人民檢察院認為沒有社會危險性不需要逮捕的，應(yīng)當作出不批準逮捕的決定。
21．逮捕的變更。已經(jīng)逮捕的犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰的，人民法院、人民檢察院應(yīng)當及時審查羈押的必要性，經(jīng)審查認為沒有繼續(xù)羈押必要的，應(yīng)當變更為取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。
七、偵查機關(guān)的職責
22．權(quán)利告知和聽取意見。公安機關(guān)在偵查過程中，應(yīng)當告知犯罪嫌疑人享有的訴訟權(quán)利、如實供述罪行可以從寬處理和認罪認罰的法律規(guī)定，聽取犯罪嫌疑人及其辯護人或者值班律師的意見，記錄在案并隨案移送。
對在非訊問時間、辦案人員不在場情況下，犯罪嫌疑人向看守所工作人員或者辯護人、值班律師表示愿意認罪認罰的，有關(guān)人員應(yīng)當及時告知辦案單位。
23．認罪教育。公安機關(guān)在偵查階段應(yīng)當同步開展認罪教育工作，但不得強迫犯罪嫌疑人認罪，不得作出具體的從寬承諾。犯罪嫌疑人自愿認罪，愿意接受司法機關(guān)處罰的，應(yīng)當記錄在案并附卷。
24．起訴意見。對移送審查起訴的案件，公安機關(guān)應(yīng)當在起訴意見書中寫明犯罪嫌疑人自愿認罪認罰情況。認為案件符合速裁程序適用條件的，可以在起訴意見書中建議人民檢察院適用速裁程序辦理，并簡要說明理由。
對可能適用速裁程序的案件，公安機關(guān)應(yīng)當快速辦理，對犯罪嫌疑人未被羈押的，可以集中移送審查起訴，但不得為集中移送拖延案件辦理。
對人民檢察院在審查逮捕期間或者重大案件聽取意見中提出的開展認罪認罰工作的意見或建議，公安機關(guān)應(yīng)當認真聽取，積極開展相關(guān)工作。
25．執(zhí)法辦案管理中心建設(shè)。加快推進公安機關(guān)執(zhí)法辦案管理中心建設(shè)，探索在執(zhí)法辦案管理中心設(shè)置速裁法庭，對適用速裁程序的案件進行快速辦理。
八、審查起訴階段人民檢察院的職責
26．權(quán)利告知。案件移送審查起訴后，人民檢察院應(yīng)當告知犯罪嫌疑人享有的訴訟權(quán)利和認罪認罰的法律規(guī)定，保障犯罪嫌疑人的程序選擇權(quán)。告知應(yīng)當采取書面形式，必要時應(yīng)當充分釋明。
27．聽取意見。犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就下列事項聽取犯罪嫌疑人、辯護人或者值班律師的意見，記錄在案并附卷：
（一）涉嫌的犯罪事實、罪名及適用的法律規(guī)定；
（二）從輕、減輕或者免除處罰等從寬處罰的建議；
（三）認罪認罰后案件審理適用的程序；
（四）其他需要聽取意見的情形。
人民檢察院未采納辯護人、值班律師意見的，應(yīng)當說明理由。
28．自愿性、合法性審查。對偵查階段認罪認罰的案件，人民檢察院應(yīng)當重點審查以下內(nèi)容：
（一）犯罪嫌疑人是否自愿認罪認罰，有無因受到暴力、威脅、引誘而違背意愿認罪認罰；
（二）犯罪嫌疑人認罪認罰時的認知能力和精神狀態(tài)是否正常；
（三）犯罪嫌疑人是否理解認罪認罰的性質(zhì)和可能導致的法律后果；
（四）偵查機關(guān)是否告知犯罪嫌疑人享有的訴訟權(quán)利，如實供述自己罪行可以從寬處理和認罪認罰的法律規(guī)定，并聽取意見；
（五）起訴意見書中是否寫明犯罪嫌疑人認罪認罰情況；
（六）犯罪嫌疑人是否真誠悔罪，是否向被害人賠禮道歉。
經(jīng)審查，犯罪嫌疑人違背意愿認罪認罰的，人民檢察院可以重新開展認罪認罰工作。存在刑訊逼供等非法取證行為的，依照法律規(guī)定處理。
29．證據(jù)開示。人民檢察院可以針對案件具體情況，探索證據(jù)開示制度，保障犯罪嫌疑人的知情權(quán)和認罪認罰的真實性及自愿性。
30．不起訴的適用。完善起訴裁量權(quán)，充分發(fā)揮不起訴的審前分流和過濾作用，逐步擴大相對不起訴在認罪認罰案件中的適用。對認罪認罰后沒有爭議，不需要判處刑罰的輕微刑事案件，人民檢察院可以依法作出不起訴決定。人民檢察院應(yīng)當加強對案件量刑的預判，對其中可能判處免刑的輕微刑事案件，可以依法作出不起訴決定。
對認罪認罰后案件事實不清、證據(jù)不足的案件，應(yīng)當依法作出不起訴決定。
31．簽署具結(jié)書。犯罪嫌疑人自愿認罪，同意量刑建議和程序適用的，應(yīng)當在辯護人或者值班律師在場的情況下簽署認罪認罰具結(jié)書。犯罪嫌疑人被羈押的，看守所應(yīng)當為簽署具結(jié)書提供場所。具結(jié)書應(yīng)當包括犯罪嫌疑人如實供述罪行、同意量刑建議、程序適用等內(nèi)容，由犯罪嫌疑人、辯護人或者值班律師簽名。
犯罪嫌疑人認罪認罰，有下列情形之一的，不需要簽署認罪認罰具結(jié)書：
（一）犯罪嫌疑人是盲、聾、啞人，或者是尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人的；
（二）未成年犯罪嫌疑人的法定代理人、辯護人對未成年人認罪認罰有異議的；
（三）其他不需要簽署認罪認罰具結(jié)書的情形。
上述情形犯罪嫌疑人未簽署認罪認罰具結(jié)書的，不影響認罪認罰從寬制度的適用。
32．提起公訴。人民檢察院向人民法院提起公訴的，應(yīng)當在起訴書中寫明被告人認罪認罰情況，提出量刑建議，并移送認罪認罰具結(jié)書等材料。量刑建議書可以另行制作，也可以在起訴書中寫明。
33．量刑建議的提出。犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議。人民檢察院提出量刑建議前，應(yīng)當充分聽取犯罪嫌疑人、辯護人或者值班律師的意見，盡量協(xié)商一致。
辦理認罪認罰案件，人民檢察院一般應(yīng)當提出確定刑量刑建議。對新類型、不常見犯罪案件，量刑情節(jié)復雜的重罪案件等，也可以提出幅度刑量刑建議。提出量刑建議，應(yīng)當說明理由和依據(jù)。
犯罪嫌疑人認罪認罰沒有其他法定量刑情節(jié)的，人民檢察院可以根據(jù)犯罪的事實、性質(zhì)等，在基準刑基礎(chǔ)上適當減讓提出確定刑量刑建議。有其他法定量刑情節(jié)的，人民檢察院應(yīng)當綜合認罪認罰和其他法定量刑情節(jié)，參照相關(guān)量刑規(guī)范提出確定刑量刑建議。
犯罪嫌疑人在偵查階段認罪認罰的，主刑從寬的幅度可以在前款基礎(chǔ)上適當放寬；被告人在審判階段認罪認罰的，在前款基礎(chǔ)上可以適當縮減。建議判處罰金刑的，參照主刑的從寬幅度提出確定的數(shù)額。
34．速裁程序的辦案期限。犯罪嫌疑人認罪認罰，人民檢察院經(jīng)審查，認為符合速裁程序適用條件的，應(yīng)當在十日以內(nèi)作出是否提起公訴的決定；對可能判處的有期徒刑超過一年的，可以在十五日以內(nèi)作出是否提起公訴的決定。
九、社會調(diào)查評估
35．偵查階段的社會調(diào)查。犯罪嫌疑人認罪認罰，可能判處管制、宣告緩刑的，公安機關(guān)可以委托犯罪嫌疑人居住地的社區(qū)矯正機構(gòu)進行調(diào)查評估。
公安機關(guān)在偵查階段委托社區(qū)矯正機構(gòu)進行調(diào)查評估，社區(qū)矯正機構(gòu)在公安機關(guān)移送審查起訴后完成調(diào)查評估的，應(yīng)當及時將評估意見提交受理案件的人民檢察院或者人民法院，并抄送公安機關(guān)。
36．審查起訴階段的社會調(diào)查。犯罪嫌疑人認罪認罰，人民檢察院擬提出緩刑或者管制量刑建議的，可以及時委托犯罪嫌疑人居住地的社區(qū)矯正機構(gòu)進行調(diào)查評估，也可以自行調(diào)查評估。人民檢察院提起公訴時，已收到調(diào)查材料的，應(yīng)當將材料一并移送，未收到調(diào)查材料的，應(yīng)當將委托文書隨案移送；在提起公訴后收到調(diào)查材料的，應(yīng)當及時移送人民法院。
37．審判階段的社會調(diào)查。被告人認罪認罰，人民法院擬判處管制或者宣告緩刑的，可以及時委托被告人居住地的社區(qū)矯正機構(gòu)進行調(diào)查評估，也可以自行調(diào)查評估。
社區(qū)矯正機構(gòu)出具的調(diào)查評估意見，是人民法院判處管制、宣告緩刑的重要參考。對沒有委托社區(qū)矯正機構(gòu)進行調(diào)查評估或者判決前未收到社區(qū)矯正機構(gòu)調(diào)查評估報告的認罪認罰案件，人民法院經(jīng)審理認為被告人符合管制、緩刑適用條件的，可以判處管制、宣告緩刑。
38．司法行政機關(guān)的職責。受委托的社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)委托機關(guān)的要求，對犯罪嫌疑人、被告人的居所情況、家庭和社會關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等進行調(diào)查了解，形成評估意見，及時提交委托機關(guān)。
十、審判程序和人民法院的職責
39．審判階段認罪認罰自愿性、合法性審查。辦理認罪認罰案件，人民法院應(yīng)當告知被告人享有的訴訟權(quán)利和認罪認罰的法律規(guī)定，聽取被告人及其辯護人或者值班律師的意見。庭審中應(yīng)當對認罪認罰的自愿性、具結(jié)書內(nèi)容的真實性和合法性進行審查核實，重點核實以下內(nèi)容：
（一）被告人是否自愿認罪認罰，有無因受到暴力、威脅、引誘而違背意愿認罪認罰；
（二）被告人認罪認罰時的認知能力和精神狀態(tài)是否正常；
（三）被告人是否理解認罪認罰的性質(zhì)和可能導致的法律后果；
（四）人民檢察院、公安機關(guān)是否履行告知義務(wù)并聽取意見；
（五）值班律師或者辯護人是否與人民檢察院進行溝通，提供了有效法律幫助或者辯護，并在場見證認罪認罰具結(jié)書的簽署。
庭審中審判人員可以根據(jù)具體案情，圍繞定罪量刑的關(guān)鍵事實，對被告人認罪認罰的自愿性、真實性等進行發(fā)問，確認被告人是否實施犯罪，是否真誠悔罪。
被告人違背意愿認罪認罰，或者認罪認罰后又反悔，依法需要轉(zhuǎn)換程序的，應(yīng)當按照普通程序?qū)Π讣�重新審理。發(fā)現(xiàn)存在刑訊逼供等非法取證行為的，依照法律規(guī)定處理。
40．量刑建議的采納。對于人民檢察院提出的量刑建議，人民法院應(yīng)當依法進行審查。對于事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名準確，量刑建議適當?shù)模�人民法院�?yīng)當采納。具有下列情形之一的，不予采納：
（一）被告人的行為不構(gòu)成犯罪或者不應(yīng)當追究刑事責任的；
（二）被告人違背意愿認罪認罰的；
（三）被告人否認指控的犯罪事實的；
（四）起訴指控的罪名與審理認定的罪名不一致的；
（五）其他可能影響公正審判的情形。
對于人民檢察院起訴指控的事實清楚，量刑建議適當，但指控的罪名與審理認定的罪名不一致的，人民法院可以聽取人民檢察院、被告人及其辯護人對審理認定罪名的意見，依法作出裁判。
人民法院不采納人民檢察院量刑建議的，應(yīng)當說明理由和依據(jù)。
41．量刑建議的調(diào)整。人民法院經(jīng)審理，認為量刑建議明顯不當，或者被告人、辯護人對量刑建議有異議且有理有據(jù)的，人民法院應(yīng)當告知人民檢察院，人民檢察院可以調(diào)整量刑建議。人民法院認為調(diào)整后的量刑建議適當?shù)模瑧?yīng)當予以采納；人民檢察院不調(diào)整量刑建議或者調(diào)整后仍然明顯不當?shù)模�人民法院�?yīng)當依法作出判決。
適用速裁程序?qū)徖淼模�人民檢察院調(diào)整量刑建議應(yīng)當在庭前或者當庭提出。調(diào)整量刑建議后，被告人同意繼續(xù)適用速裁程序的，不需要轉(zhuǎn)換程序處理。
42．速裁程序的適用條件。基層人民法院管轄的可能判處三年有期徒刑以下刑罰的案件，案件事實清楚，證據(jù)確實、充分，被告人認罪認罰并同意適用速裁程序的，可以適用速裁程序，由審判員一人獨任審判。人民檢察院提起公訴時，可以建議人民法院適用速裁程序。
有下列情形之一的，不適用速裁程序辦理：
（一）被告人是盲、聾、啞人，或者是尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人的；
（二）被告人是未成年人的；
（三）案件有重大社會影響的；
（四）共同犯罪案件中部分被告人對指控的犯罪事實、罪名、量刑建議或者適用速裁程序有異議的；
（五）被告人與被害人或者其法定代理人沒有就附帶民事訴訟賠償?shù)仁马椷_成調(diào)解或者和解協(xié)議的；
（六）其他不宜適用速裁程序辦理的案件。
43．速裁程序的審理期限。適用速裁程序?qū)徖戆讣�，人民法院�?yīng)當在受理后十日以內(nèi)審結(jié)；對可能判處的有期徒刑超過一年的，應(yīng)當在十五日以內(nèi)審結(jié)。
44．速裁案件的審理程序。適用速裁程序?qū)徖戆讣�，不受刑事訴訟法規(guī)定的送達期限的限制，一般不進行法庭調(diào)查、法庭辯論，但在判決宣告前應(yīng)當聽取辯護人的意見和被告人的最后陳述意見。
人民法院適用速裁程序?qū)徖戆讣�，可以在向被告人送達起訴書時一并送達權(quán)利義務(wù)告知書、開庭傳票，并核實被告人自然信息等情況。根據(jù)需要，可以集中送達。
人民法院適用速裁程序?qū)徖戆讣�，可以集中開庭，逐案審理。人民檢察院可以指派公訴人集中出庭支持公訴。公訴人簡要宣讀起訴書后，審判人員應(yīng)當當庭詢問被告人對指控事實、證據(jù)、量刑建議以及適用速裁程序的意見，核實具結(jié)書簽署的自愿性、真實性、合法性，并核實附帶民事訴訟賠償?shù)惹闆r。
適用速裁程序?qū)徖戆讣�，�?yīng)當當庭宣判。集中審理的，可以集中當庭宣判。宣判時，根據(jù)案件需要，可以由審判員進行法庭教育。裁判文書可以簡化。
45．速裁案件的二審程序。被告人不服適用速裁程序作出的第一審判決提出上訴的案件，可以不開庭審理。第二審人民法院審查后，按照下列情形分別處理：
（一）發(fā)現(xiàn)被告人以事實不清、證據(jù)不足為由提出上訴的，應(yīng)當裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院適用普通程序重新審理，不再按認罪認罰案件從寬處罰；
（二）發(fā)現(xiàn)被告人以量刑不當為由提出上訴的，原判量刑適當?shù)模瑧?yīng)當裁定駁回上訴，維持原判；原判量刑不當?shù)模��?jīng)審理后依法改判。
46．簡易程序的適用。基層人民法院管轄的被告人認罪認罰案件，事實清楚、證據(jù)充分，被告人對適用簡易程序沒有異議的，可以適用簡易程序?qū)徟小?br> 適用簡易程序?qū)徖碚J罪認罰案件，公訴人可以簡要宣讀起訴書，審判人員當庭詢問被告人對指控的犯罪事實、證據(jù)、量刑建議及適用簡易程序的意見，核實具結(jié)書簽署的自愿性、真實性、合法性。法庭調(diào)查可以簡化，但對有爭議的事實和證據(jù)應(yīng)當進行調(diào)查、質(zhì)證，法庭辯論可以僅圍繞有爭議的問題進行。裁判文書可以簡化。
47．普通程序的適用。適用普通程序辦理認罪認罰案件，可以適當簡化法庭調(diào)查、辯論程序。公訴人宣讀起訴書后，合議庭當庭詢問被告人對指控的犯罪事實、證據(jù)及量刑建議的意見，核實具結(jié)書簽署的自愿性、真實性、合法性。公訴人、辯護人、審判人員對被告人的訊問、發(fā)問可以簡化。對控辯雙方無異議的證據(jù)，可以僅就證據(jù)名稱及證明內(nèi)容進行說明；對控辯雙方有異議，或者法庭認為有必要調(diào)查核實的證據(jù)，應(yīng)當出示并進行質(zhì)證。法庭辯論主要圍繞有爭議的問題進行，裁判文書可以適當簡化。
48．程序轉(zhuǎn)換。人民法院在適用速裁程序?qū)徖磉^程中，發(fā)現(xiàn)有被告人的行為不構(gòu)成犯罪或者不應(yīng)當追究刑事責任、被告人違背意愿認罪認罰、被告人否認指控的犯罪事實情形的，應(yīng)當轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼０l(fā)現(xiàn)其他不宜適用速裁程序但符合簡易程序適用條件的，應(yīng)當轉(zhuǎn)為簡易程序重新審理。
發(fā)現(xiàn)有不宜適用簡易程序?qū)徖砬樾蔚模瑧?yīng)當轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼?br> 人民檢察院在人民法院適用速裁程序?qū)徖戆讣�過程中，發(fā)現(xiàn)有不宜適用速裁程序?qū)徖砬樾蔚模瑧?yīng)當建議人民法院轉(zhuǎn)為普通程序或者簡易程序重新審理；發(fā)現(xiàn)有不宜適用簡易程序?qū)徖砬樾蔚模瑧?yīng)當建議人民法院轉(zhuǎn)為普通程序重新審理。
49．被告人當庭認罪認罰案件的處理。被告人在偵查、審查起訴階段沒有認罪認罰，但當庭認罪，愿意接受處罰的，人民法院應(yīng)當根據(jù)審理查明的事實，就定罪和量刑聽取控辯雙方意見，依法作出裁判。
50．第二審程序中被告人認罪認罰案件的處理。被告人在第一審程序中未認罪認罰，在第二審程序中認罪認罰的，審理程序依照刑事訴訟法規(guī)定的第二審程序進行。第二審人民法院應(yīng)當根據(jù)其認罪認罰的價值、作用決定是否從寬，并依法作出裁判。確定從寬幅度時應(yīng)當與第一審程序認罪認罰有所區(qū)別。
十一、認罪認罰的反悔和撤回
51．不起訴后反悔的處理。因犯罪嫌疑人認罪認罰，人民檢察院依照刑事訴訟法第一百七十七條第二款作出不起訴決定后，犯罪嫌疑人否認指控的犯罪事實或者不積極履行賠禮道歉、退贓退賠、賠償損失等義務(wù)的，人民檢察院應(yīng)當進行審查，區(qū)分下列情形依法作出處理：
（一）發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒有犯罪事實，或者符合刑事訴訟法第十六條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當撤銷原不起訴決定，依法重新作出不起訴決定；
（二）認為犯罪嫌疑人仍屬于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，可以維持原不起訴決定；
（三）排除認罪認罰因素后，符合起訴條件的，應(yīng)當根據(jù)案件具體情況撤銷原不起訴決定，依法提起公訴。
52．起訴前反悔的處理。犯罪嫌疑人認罪認罰，簽署認罪認罰具結(jié)書，在人民檢察院提起公訴前反悔的，具結(jié)書失效，人民檢察院應(yīng)當在全面審查事實證據(jù)的基礎(chǔ)上，依法提起公訴。
53．審判階段反悔的處理。案件審理過程中，被告人反悔不再認罪認罰的，人民法院應(yīng)當根據(jù)審理查明的事實，依法作出裁判。需要轉(zhuǎn)換程序的，依照本意見的相關(guān)規(guī)定處理。
54．人民檢察院的法律監(jiān)督。完善人民檢察院對偵查活動和刑事審判活動的監(jiān)督機制，加強對認罪認罰案件辦理全過程的監(jiān)督，規(guī)范認罪認罰案件的抗訴工作，確保無罪的人不受刑事追究、有罪的人受到公正處罰。
十二、未成年人認罪認罰案件的辦理
55．聽取意見。人民法院、人民檢察院辦理未成年人認罪認罰案件，應(yīng)當聽取未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人的意見，法定代理人無法到場的，應(yīng)當聽取合適成年人的意見，但受案時犯罪嫌疑人已經(jīng)成年的除外。
56．具結(jié)書簽署。未成年犯罪嫌疑人簽署認罪認罰具結(jié)書時，其法定代理人應(yīng)當?shù)綀霾⒑炞执_認。法定代理人無法到場的，合適成年人應(yīng)當?shù)綀龊炞执_認。法定代理人、辯護人對未成年人認罪認罰有異議的，不需要簽署認罪認罰具結(jié)書。
57．程序適用。未成年人認罪認罰案件，不適用速裁程序，但應(yīng)當貫徹教育、感化、挽救的方針，堅持從快從寬原則，確保案件及時辦理，最大限度保護未成年人合法權(quán)益。
58．法治教育。辦理未成年人認罪認罰案件，應(yīng)當做好未成年犯罪嫌疑人、被告人的認罪服法、悔過教育工作，實現(xiàn)懲教結(jié)合目的。
十三、附則
59．國家安全機關(guān)、軍隊保衛(wèi)部門、中國海警局、監(jiān)獄辦理刑事案件，適用本意見的有關(guān)規(guī)定。
60．本指導意見由會簽單位協(xié)商解釋，自發(fā)布之日起施行。