中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)董事或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或者受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到2次以上的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的。

第五十七條 擬任人有以下情形之一的，視為不符合本辦法第五十五條第（六）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)規(guī)定的條件，不得擔(dān)任信托公司董事和高級管理人員：

（一）截至申請任職資格時(shí)，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于在該信托公司的逾期債務(wù)；

（二）本人及其近親屬合并持有該信托公司5%以上股份，且從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值；

（三）本人及其所控股的信托公司股東單位合并持有該信托公司5%以上股份，且從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值；

（四）本人或其配偶在持有該信托公司5%以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關(guān)系的除外；

（五）存在其他所任職務(wù)與其在該信托公司擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其在該信托公司履職時(shí)間和精力的情形。

第五十八條 申請信托公司董事任職資格，擬任人除應(yīng)符合第五十五條至第五十七條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有5年以上的經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)會(huì)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷，其中擬擔(dān)任獨(dú)立董事的還應(yīng)是經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)會(huì)等方面的專業(yè)人士；

（二）能夠運(yùn)用信托公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷信托公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況；

（三）了解擬任職信托公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程以及董事會(huì)職責(zé)，并熟知董事的權(quán)利和義務(wù)。

第五十九條 除不得存在第五十六條、第五十七條所列情形外，信托公司獨(dú)立董事擬任人還不得存在下列情形：

（一）本人及其近親屬合并持有該信托公司1%以上股份或股權(quán)；

（二）本人或其近親屬在持有該信托公司1%以上股份或股權(quán)的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在該信托公司、該信托公司控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還該信托公司債務(wù)的機(jī)構(gòu)任職；

（五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本人擬任職信托公司之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢、擔(dān)保合作等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致妨礙其履職獨(dú)立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被擬任職信托公司大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形；

（七）本人已在其他信托公司任職。

獨(dú)立董事在同一家信托公司任職時(shí)間累計(jì)不得超過6年。

第六十條 申請信托公司董事長、副董事長和董事會(huì)秘書任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第五十五條至第五十八條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)分別符合以下條件：

（一）擬任信托公司董事長、副董事長，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作5年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作３年以上）；

（二）擬任信托公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信托業(yè)務(wù)5年以上，或從事其他金融工作8年以上。

第六十一條 申請信托公司高級管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第五十五條至第五十七條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）擔(dān)任總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）、副總經(jīng)理（副總裁），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信托業(yè)務(wù)5年以上，或從事其他金融工作8年以上；

（二）擔(dān)任運(yùn)營總監(jiān)（首席運(yùn)營官）和總經(jīng)理助理（總裁助理）以及實(shí)際履行高級管理人員職責(zé)的人員，任職資格條件比照總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）的任職資格條件執(zhí)行；

（三）擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)（首席財(cái)務(wù)官）、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師（總稽核），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)工作６年以上；

（四）擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)（首席風(fēng)險(xiǎn)官），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作３年以上，或從事其他金融工作６年以上；

（五）擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)（首席合規(guī)官），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，其中從事法律合規(guī)工作2年以上；

（六）擔(dān)任信息總監(jiān)（首席信息官），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信息科技工作６年以上。

第六十二條 擬任人未達(dá)到第六十條、第六十一條規(guī)定的學(xué)歷要求，但具備以下條件之一的，視同達(dá)到規(guī)定的學(xué)歷：

（一）取得國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位；

（二）取得注冊會(huì)計(jì)師、注冊審計(jì)師或與擬（現(xiàn)）任職務(wù)相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，且相關(guān)從業(yè)年限超過相應(yīng)規(guī)定4年以上。



第二節(jié) 任職資格許可程序



第六十三條 信托公司申請核準(zhǔn)董事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或所在地銀保監(jiān)局提交申請，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局受理并初步審核，銀保監(jiān)局審查并決定。決定機(jī)關(guān)自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。其中，關(guān)于董事長、總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）的任職資格許可應(yīng)在征求銀保監(jiān)會(huì)意見后作出決定。

第六十四條 信托公司新設(shè)立時(shí)，董事和高級管理人員任職資格申請，按照該機(jī)構(gòu)開業(yè)的許可程序一并受理、審查并決定。

第六十五條 具有高級管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職１年以上的擬任人在同一信托公司內(nèi)及不同信托公司間平級調(diào)動(dòng)職務(wù)（平級兼任）或改任（兼任）較低職務(wù)的，不需重新申請任職資格。擬任人應(yīng)當(dāng)在任職后5日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。擬任人擔(dān)任董事長、總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）的，還應(yīng)同時(shí)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第六十六條 信托公司擬任董事長、總經(jīng)理任職資格未獲許可前，信托公司應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有董事和高級管理人員中指定符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履職，并自作出指定決定之日起3日內(nèi)向任職資格許可決定機(jī)關(guān)報(bào)告并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令信托公司限期調(diào)整代為履職的人員。

代為履職的時(shí)間不得超過６個(gè)月。信托公司應(yīng)當(dāng)在６個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員正式任職。



第七章 附則



第六十七條 獲準(zhǔn)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)的，信托公司應(yīng)當(dāng)自許可決定之日起6個(gè)月內(nèi)完成有關(guān)法定變更手續(xù)，并向所在地銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。獲準(zhǔn)董事和高級管理人員任職資格的，擬任人應(yīng)當(dāng)自許可決定之日起３個(gè)月內(nèi)正式到任，并向所在地銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

未在前款規(guī)定期限內(nèi)完成變更或到任的，行政許可決定文件失效，由決定機(jī)關(guān)注銷行政許可。

第六十八條 信托公司設(shè)立、終止事項(xiàng)，涉及工商、稅務(wù)登記變更等法定程序的，應(yīng)當(dāng)在完成有關(guān)法定手續(xù)后1個(gè)月內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)和所在地銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十九條 發(fā)生本辦法規(guī)定事項(xiàng)但未按要求取得行政許可或進(jìn)行報(bào)告的，銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《信托公司管理辦法》等法律法規(guī)，采取相應(yīng)處罰措施。

第七十條 本辦法所稱境外含香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)。

第七十一條 本辦法中的“日”均為工作日，“以上”均含本數(shù)或本級。

第七十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）實(shí)際控制人，是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

（二）關(guān)聯(lián)方，是指根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)關(guān)聯(lián)方披露》規(guī)定，一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀�以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的。但國家控制的企業(yè)之間不因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。銀保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（三）一致行動(dòng)，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。達(dá)成一致行動(dòng)的相關(guān)投資者，為一致行動(dòng)人。

（四）個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表，是相對于合并財(cái)務(wù)報(bào)表而言，指由公司或子公司編制的，僅反映母公司或子公司自身財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的財(cái)務(wù)報(bào)表。

第七十三條 除特別說明外，本辦法中各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求均為合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑。

第七十四條 中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司、中國信托登記有限責(zé)任公司參照本辦法執(zhí)行。

第七十五條 本辦法由銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。銀保監(jiān)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管需要，有權(quán)對行政許可事項(xiàng)中受理、審查和決定等事權(quán)的劃分進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

根據(jù)國務(wù)院或地方政府授權(quán)，履行國有金融資本出資人職責(zé)的各級財(cái)政部門及受財(cái)政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機(jī)構(gòu)，發(fā)起設(shè)立、投資入股信托公司的資質(zhì)條件和監(jiān)管要求等參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第七十六條 本辦法自2021年1月1日起施行,《中國銀監(jiān)會(huì)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國銀監(jiān)會(huì)令2015年第5號(hào)）同時(shí)廢止。

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