國家市場監(jiān)督管理總局

市場監(jiān)管總局關于印發(fā)《濫用行政權力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引》的通知

國市監(jiān)競協發(fā)〔2023〕93號



各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管局（廳、委）:

現將《濫用行政權力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引》印發(fā)給你們，請結合工作實際，充分發(fā)揮約談制度作用，切實提升反壟斷執(zhí)法效能。

市場監(jiān)管總局

2023年10月23日



濫用行政權力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引



第一條 為了更好發(fā)揮反壟斷執(zhí)法約談制度作用，規(guī)范約談工作，警示引導有關行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織主動改進有關政策措施，推動及時有效解決不當干預市場競爭問題，提升濫用行政權力排除、限制競爭反壟斷執(zhí)法效能，維護公平競爭的市場秩序，根據《中華人民共和國反壟斷法》及《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規(guī)定》等有關規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱約談，是指反壟斷執(zhí)法機構約見涉嫌違反反壟斷法規(guī)定，濫用行政權力排除、限制競爭的行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能組織的法定代表人或者負責人，指出涉嫌違法問題，聽取情況說明，要求其提出改進措施，引導其主動消除相關競爭限制，并跟蹤執(zhí)行效果的執(zhí)法措施。

第三條 約談應當遵循公平、公正、警示、引導相結合的原則依法實施。

第四條 本指引所稱反壟斷執(zhí)法機構包括國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府市場監(jiān)督管理部門（以下統稱省級市場監(jiān)管部門）。

第五條 反壟斷執(zhí)法機構在立案調查前、立案調查期間、向有關上級機關提出依法處理的建議后、線索核查或者案件調查結束后，可以依法實施約談。

實施約談不影響依法采取立案、調查、向有關上級機關提出依法處理的建議等其他執(zhí)法措施。

第六條 約談對象為涉嫌濫用行政權力排除、限制競爭行為當事人的法定代表人或者負責人。涉嫌濫用行政權力排除、限制競爭行為由多個部門聯合實施的，可以視情況約談牽頭部門、主要責任部門或者多個部門的法定代表人、負責人。約談多個部門法定代表人或者負責人的，可以采取集中約談或者個別約談的方式。

第七條 約談可以由反壟斷執(zhí)法機構單獨實施，也可以邀請被約談方的有關上級機關或者其他部門共同實施。

邀請有關部門共同實施約談的，反壟斷執(zhí)法機構應當與共同實施約談的單位主動溝通，并就約談事項達成一致意見。

市場監(jiān)管總局可以委托省級市場監(jiān)管部門實施約談。

第八條 根據約談工作需要，反壟斷執(zhí)法機構可以邀請媒體、行業(yè)協會、專家學者、相關經營者、社會公眾代表等列席約談。

第九條 約談開始前，反壟斷執(zhí)法機構應當擬定約談方案，約談方案應明確約談方、被約談方、列席約談方、約談事由、約談時間和地點、被約談方存在的問題、可能有效實施的改進措施等內容。

第十條 反壟斷執(zhí)法機構啟動約談程序，應當填寫內部審批表并附約談方案，經反壟斷執(zhí)法機構主要負責人批準后執(zhí)行。

第十一條 反壟斷執(zhí)法機構原則上應當于約談實施的3個工作日前，向被約談方送達《執(zhí)法約談通知書》。《執(zhí)法約談通知書》應當載明事由、時間、地點、聯系方式、有關要求等事項，并加蓋反壟斷執(zhí)法機構印章。

因緊急情況確需立即實施約談的，可以按照本指引第十條規(guī)定履行報批手續(xù)后立即實施。

第十二條 反壟斷執(zhí)法機構可以要求被約談方根據約談事由準備書面材料，主要包括基本情況、原因分析以及擬采取的改進措施等。

第十三條 約談應當由反壟斷執(zhí)法機構的主要負責人、負責人或者執(zhí)法人員主持。反壟斷執(zhí)法機構應當安排2名以上具有執(zhí)法資格的人員參與約談。

第十四條 約談按照下列程序進行：

（一）約談開始前，主持人核實約談各方身份；

（二）約談方說明約談事由和目的、法律法規(guī)依據，指出存在的涉嫌違法問題，要求被約談方提出改進措施；

（三）被約談方就有關情況進行說明，分析原因，提出改進措施；

（四）約談方提出意見和要求，并進行普法宣傳和競爭倡導；

（五）被約談方對有關意見和要求進行表態(tài)；

（六）執(zhí)法人員、被約談方對約談記錄確認后簽字或者蓋章。

約談過程中，被約談方可以陳述意見，約談方可以對被約談方陳述的意見進行回應。根據約談工作需要，約談方可以邀請列席約談方提供參考意見。

第十五條 約談應當制作《執(zhí)法約談記錄》。《執(zhí)法約談記錄》應當如實、全面反映約談情況，并由2名執(zhí)法人員和被約談人逐頁簽名或蓋章并注明日期。原則上應當使用執(zhí)法記錄儀、錄音筆、攝像機等執(zhí)法設備記錄約談實施全過程，約談視聽資料應當保存不少于2年。

第十六條 改進措施應當達到消除相關競爭限制的效果。提出的改進措施應當具有合法性、可行性和有效性，包括改進措施的具體內容、改進措施的預期效果和改進措施的履行期限等。

第十七條 約談現場提出的改進措施不符合本指引第十六條要求的，反壟斷執(zhí)法機構可以要求被約談方在3個工作日內補充完善并書面提交蓋章的改進措施報告。

第十八條 反壟斷執(zhí)法機構應當跟蹤被約談方改進措施的執(zhí)行效果，可以要求被約談方提交改進措施執(zhí)行情況報告。

第十九條 約談后，被約談方立即采取措施改正違法行為的，可以認定為符合《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規(guī)定》第十五條第二款、第二十條第二款規(guī)定的主動采取措施停止相關行為、消除相關競爭限制的情形。

被約談方未執(zhí)行、未按期執(zhí)行改進措施或者執(zhí)行改進措施未達到效果的，反壟斷執(zhí)法機構可以要求被約談方繼續(xù)執(zhí)行改進措施或者采取其他執(zhí)法措施。

第二十條 約談結束后，反壟斷執(zhí)法機構可以將約談情況通報被約談單位的有關上級機關。

第二十一條 約談結束后，省級市場監(jiān)管部門應當在7個工作日內向市場監(jiān)管總局提交備案報告。備案報告內容包括約談事項來源和背景、涉嫌違法事實、認定依據、約談總體情況、約談內容、各方意見、約談后被約談方改進情況或者書面反饋情況、分析研判以及下一步工作計劃等。

第二十二條 省級市場監(jiān)管部門應當向市場監(jiān)管總局及時更新約談實施及約談效果跟蹤等情況。

第二十三條 反壟斷執(zhí)法機構可以公開約談情況，提升執(zhí)法效果。

第二十四條 反壟斷執(zhí)法機構在實施約談和跟蹤改進措施執(zhí)行效果的過程中發(fā)現的被約談方公職人員涉嫌職務違法、職務犯罪問題線索，應當及時移交紀檢監(jiān)察機關。

第二十五條 反壟斷執(zhí)法機構應當將執(zhí)法約談審批表、約談方案、約談通知書、約談記錄、備案報告、改進措施報告、改進措施執(zhí)行情況報告等資料按照檔案管理的規(guī)定立卷、歸檔。

第二十六條 約談實施情況納入反壟斷執(zhí)法機構執(zhí)法工作統計。

第二十七條 各省級市場監(jiān)管部門可以結合實際情況，參照本指引制定本地區(qū)約談的具體實施細則。

第二十八條 本指引自印發(fā)之日起實施。