最高人民法院

依法懲治通過虛假訴訟逃廢債典型刑事案例


　　案例1 周某瓊等虛假訴訟案

　　——通過虛假訴訟轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避履行債務(wù)

　　（一）基本案情

　　被告人周某瓊和鄧某泉系夫妻關(guān)系，二人因欠下高額債務(wù)，經(jīng)濟狀況惡化，于2015年3月12日與鄧某泉的親屬周某成（被告人）簽訂虛假借款協(xié)議，捏造周某瓊和鄧某泉向周某成借款220萬元的事實。同年3月16日和17日，周某瓊將籌集到的資金220萬元通過親屬銀行賬戶轉(zhuǎn)入周某成的銀行賬戶，再由周某成的銀行賬戶轉(zhuǎn)回到周某瓊的銀行賬戶，制造周某成向周某瓊交付220萬元的資金流水記錄。周某瓊和鄧某泉后又于3月16日將二人名下的兩套房產(chǎn)抵押給周某成。

　　2018年，債權(quán)人余某勤提起民事訴訟，要求周某瓊、鄧某泉償還借款300萬元及相應(yīng)利息，法院作出民事判決，由周某瓊、鄧某泉限期償還余某勤借款及利息共計約580萬元，周某瓊、鄧某泉遂唆使周某成以此前捏造的借款協(xié)議等材料為依據(jù)，于2019年1月8日向某區(qū)人民法院提起民事訴訟，并出資為周某成聘請律師擔(dān)任訴訟代理人參加訴訟。某區(qū)人民法院基于三人捏造的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，先后出具民事調(diào)解書和多份執(zhí)行法律文書。其后，周某瓊、鄧某泉將之前抵押給周某成的二人名下兩套房產(chǎn)抵償給周某成，并伙同周某成以358萬元的價格將房產(chǎn)出售給他人，導(dǎo)致余某勤等債權(quán)人的債權(quán)無法實現(xiàn)。

　　（二）裁判結(jié)果

　　一審法院審理認為，被告人周某瓊、鄧某泉與被告人周某成惡意串通，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系，向人民法院提起民事訴訟，妨害司法秩序，嚴重侵害他人合法權(quán)益，情節(jié)嚴重，行為均已構(gòu)成虛假訴訟罪，且系共同犯罪。周某瓊、鄧某泉起主要作用，系主犯；周某成在周某瓊、鄧某泉安排下配合二人提起虛假訴訟，起輔助作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。三被告人歸案后如實供述犯罪事實，系坦白，且自愿認罪認罰，依法可以從輕、減輕處罰。本案贓款在案發(fā)后得以追回，且案件審理過程中債權(quán)人余某勤出具諒解書，表示對被告人的行為予以諒解，對各被告人可以酌情從輕處罰。據(jù)此，以虛假訴訟罪判處被告人周某瓊有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣四萬元；判處被告人鄧某泉有期徒刑三年，并處罰金人民幣四萬元；判處被告人周某成有期徒刑二年，緩刑四年，并處罰金人民幣三萬元。一審宣判后無抗訴、上訴，判決已發(fā)生法律效力。

　　（三）典型意義

　　本案被告人惡意串通，實施虛假訴訟行為轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，以達到逃避履行債務(wù)的非法目的，直接侵害債權(quán)人合法權(quán)益，且極大干擾司法秩序，嚴重背離社會主義核心價值觀。人民法院對各虛假訴訟被告人依法判處刑罰，彰顯了從嚴打擊虛假訴訟、依法維護司法秩序和司法公信力的鮮明態(tài)度及堅定決心，有利于引導(dǎo)社會公眾守住法律和道德底線，共同構(gòu)建誠信社會。

　　案例2 劉某春、楊某勇虛假訴訟案

　　——通過虛假訴訟阻礙執(zhí)行被查封財產(chǎn)

　　（一）基本案情

　　被告人劉某春系某房地產(chǎn)開發(fā)公司法定代表人，負責(zé)公司日常經(jīng)營管理。2013年，某房地產(chǎn)開發(fā)公司開發(fā)某樓盤期間，因資金緊張，劉某春向劉某良借款600萬元并約定了借款利息，由某房地產(chǎn)開發(fā)公司提供擔(dān)保。后劉某春到期無力償還劉某良的債務(wù)，劉某良于2016年向某區(qū)人民法院起訴劉某春及某房地產(chǎn)開發(fā)公司承擔(dān)還款責(zé)任，并申請保全某房地產(chǎn)開發(fā)公司開發(fā)的某樓盤房產(chǎn)，某區(qū)人民法院根據(jù)劉某良的申請，依法查封某樓盤房產(chǎn)27套。2016年11月29日，某區(qū)人民法院作出民事判決，由劉某春償還劉某良借款600萬元及相應(yīng)利息，某房地產(chǎn)開發(fā)公司承擔(dān)連帶責(zé)任，劉某良于2017年7月5日向某區(qū)人民法院申請強制執(zhí)行。劉某春為逃避執(zhí)行被查封的房產(chǎn)，與公司法律顧問楊某勇（被告人）預(yù)謀，以楊某勇、楊某勇的妻子梁某梅、哥哥楊某江以及楊某勇的朋友韋某軍、孫某和喜某的名義，偽造上述6人與某房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂的商品房買賣合同、商品房銷售協(xié)議書、購房款收據(jù)、抵押協(xié)議等6套虛假購房手續(xù)，并偽造了電費票據(jù)、取暖費票據(jù)、入住證明等材料，虛構(gòu)上述人員購買某樓盤商品房并已辦理房屋入住的事實，以捏造的商品房買賣合同關(guān)系和已辦理房屋入住事實向某區(qū)人民法院提出執(zhí)行異議，致使某區(qū)人民法院基于捏造的事實先后作出6份民事裁定，中止對涉案6套房產(chǎn)的執(zhí)行。劉某良不服裁定，向某區(qū)人民法院提起民事訴訟，請求準許執(zhí)行涉案6套房產(chǎn)，某區(qū)人民法院判決駁回劉某良的訴訟請求，劉某良提出上訴，二審法院以原審判決認定基本事實不清為由發(fā)回重審。發(fā)回重審后，某區(qū)人民先后作出民事判決和裁定，準許執(zhí)行涉案部分房產(chǎn)。劉某春、楊某勇的上述行為致使劉某良的債權(quán)無法實現(xiàn)。經(jīng)估價，涉案6套房產(chǎn)總價為162.79萬元。

　　（二）裁判結(jié)果

　　一審法院審理認為，被告人劉某春、楊某勇在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實對執(zhí)行標的提出異議，妨害司法秩序，嚴重侵害他人合法權(quán)益，情節(jié)嚴重，行為均已構(gòu)成虛假訴訟罪，且系共同犯罪。劉某春、楊某勇有坦白情節(jié)，認罪認罰，依法可以從寬處罰。據(jù)此，以虛假訴訟罪判處被告人劉某春有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣三萬元；判處被告人楊某勇有期徒刑三年，并處罰金人民幣三萬元。一審宣判后無抗訴、上訴，判決已發(fā)生法律效力。

　　（三）典型意義

　　民事執(zhí)行是實現(xiàn)司法裁判等確定的民事權(quán)益的法定程序。民事執(zhí)行中的執(zhí)行異議和執(zhí)行異議之訴是虛假訴訟相對多發(fā)的領(lǐng)域。實踐中，在被執(zhí)行人與提出執(zhí)行異議或者執(zhí)行異議之訴的案外人存在親屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的情況下，人民法院要依法加大審查力度，綜合考慮案件情況，審查判斷是否存在虛假訴訟行為，充分利用民事強制措施、移送公安機關(guān)立案等手段，有效懲治虛假訴訟違法犯罪行為。

　　案例3 胡某利、陶某云虛假訴訟案

　　——以捏造的事實提出執(zhí)行異議和執(zhí)行異議之訴

　　（一）基本案情

　　被告人胡某利與他人存在民間借貸糾紛，某縣人民法院一審和某市中級人民法院二審均判決胡某利敗訴，案件進入執(zhí)行程序。某縣人民法院執(zhí)行局依法對胡某利所有的賓館和健身房一、二層房產(chǎn)以及一輛越野車組織進行拍賣。胡某利為防止名下房產(chǎn)被拍賣，逃避履行債務(wù)，于2017年初與妹夫陶某云（被告人）經(jīng)預(yù)謀后簽訂一份虛假的房屋租賃合同，約定胡某利以60萬元的價格將其名下賓館和健身房的使用權(quán)出租給陶某云，出租期限14年，合同簽訂日期確定為2016年6月15日（一審法院作出民事判決前），并指使他人偽造了租賃交割物資清單、租金收條等證據(jù)材料，意圖干擾某縣人民法院強制執(zhí)行其名下房產(chǎn)。2017年6月15日，胡某利指使陶某云依據(jù)二人簽訂的虛假房屋租賃合同向某縣人民法院提出執(zhí)行異議，某縣人民法院同年6月29日以案外人未實際占有涉案房產(chǎn)為由裁定駁回執(zhí)行異議。同年8月1日，陶某云向某縣人民法院提起執(zhí)行異議之訴，某縣人民法院裁定中止對涉案執(zhí)行標的的處分，導(dǎo)致胡某利名下房產(chǎn)長時間未進入拍賣程序。

　　（二）裁判結(jié)果

　　一審法院審理認為，被告人胡某利、陶某云共同故意以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序，二人行為均構(gòu)成虛假訴訟罪。二被告人構(gòu)成共同犯罪，地位、作用相當(dāng)，不區(qū)分主從犯；到案后均如實供述犯罪事實，依法可以從輕處罰；均系初犯，悔罪態(tài)度較好，且陶某云主觀惡性較小。據(jù)此，以虛假訴訟罪分別判處被告人胡某利和被告人陶某云有期徒刑六個月，分別并處罰金人民幣五千元和人民幣二千元，并對陶某云宣告緩刑。一審宣判后無抗訴、上訴，判決已發(fā)生法律效力。

　　（三）典型意義

　　根據(jù)刑法第307條之一第1款的規(guī)定，以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益的，構(gòu)成虛假訴訟罪；根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》的規(guī)定，案外人在民事執(zhí)行過程中對執(zhí)行標的提出異議的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第307條之一第1款規(guī)定的“以捏造的事實提起民事訴訟”。據(jù)此，案外人在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實提出執(zhí)行異議或者執(zhí)行異議之訴，均屬于虛假訴訟行為。通過虛假訴訟方式干擾人民法院正常執(zhí)行活動、為自己或者幫助他人逃避人民法院生效裁判文書確定的執(zhí)行義務(wù)的行為，嚴重妨害司法秩序，侵害其他債權(quán)人合法權(quán)益，社會危害嚴重。此類行為往往以雙方惡意串通的形式出現(xiàn)，隱蔽性強，甄別難度大。人民法院要加大審查力度，提高甄別判斷能力，重視對被害人報案和控告、群眾舉報等線索來源的審查，及時發(fā)現(xiàn)虛假訴訟違法犯罪并依法懲處。

　　案例4 周某云虛假訴訟案

　　——虛構(gòu)職工工資提起虛假訴訟逃避履行債務(wù)

　　（一）基本案情

　　被告人周某云系某電子科技公司實際控制人和經(jīng)營人。2019年4月至5月，某電子科技公司獲得拆遷補償款223.7萬元，公司股東鄭某因與該公司存在合同糾紛，于同年5月向某區(qū)人民法院提起民事訴訟，某區(qū)人民法院判決某電子科技公司返還鄭某投資款100萬元，并根據(jù)鄭某的申請凍結(jié)了該公司銀行賬戶內(nèi)資金100萬元。

　　2019年9月，周某云為捏造某電子科技公司職工工資優(yōu)先受償權(quán)、達到轉(zhuǎn)移公司銀行賬戶內(nèi)被凍結(jié)資金的目的，找到周某麗、晏某紅、陳某偉、李某鑫（均另案處理），指使周某麗、陳某偉、李某鑫在其偽造的涉及職工工資款項的相關(guān)材料上簽名，并指使晏某紅在某電子科技公司的授權(quán)委托書上簽名，充當(dāng)公司的訴訟代理人。其后，周某云、周某麗、陳某偉、李某鑫持上述偽造的材料向某區(qū)勞動人事爭議仲裁委員申請仲裁。仲裁過程中，雙方進行虛假的勞動仲裁調(diào)解，致使某區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會于同年10月25日作出仲裁調(diào)解書。周某云又指使周某麗、陳某偉、李某鑫向某區(qū)人民法院申請執(zhí)行上述仲裁調(diào)解書。后股東鄭某向檢察機關(guān)申請檢察監(jiān)督，檢察機關(guān)發(fā)出檢察建議，某區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會于2020年1月21日作出仲裁決定，撤銷上述仲裁調(diào)解書。2020年4月1日，某區(qū)人民法院作出罰款決定書，對周某云、周某麗、晏某紅、陳某偉、李某鑫予以罰款。

　　（二）裁判結(jié)果

　　一審法院審理認為，被告人周某云伙同他人以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序，嚴重侵害他人合法權(quán)益，其行為已構(gòu)成虛假訴訟罪。周某云自愿認罪認罰，依法可以從寬處罰；案發(fā)后取得了被害人鄭某的諒解，可以從寬處罰。據(jù)此，以虛假訴訟罪判處被告人周某云有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣一萬元。一審宣判后無抗訴、上訴，判決已發(fā)生法律效力。

　　（三）典型意義

　　本案屬于勞動爭議案件中運用虛假訴訟手段逃廢債的典型情形。實踐中，少數(shù)企業(yè)控制人、股東為逃避履行債務(wù)，與他人惡意串通，捏造勞動合同關(guān)系，以虛構(gòu)的勞動者名義起訴企業(yè)要求支付工資勞動報酬，以達到轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)、逃避履行債務(wù)的目的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》的規(guī)定，民事訴訟當(dāng)事人、其他訴訟參與人實施虛假訴訟，人民法院向公安機關(guān)移送案件有關(guān)材料前，可以依照民事訴訟法的規(guī)定先行予以罰款、拘留；對虛假訴訟刑事案件被告人判處罰金、有期徒刑或者拘役的，人民法院已經(jīng)依照民事訴訟法的規(guī)定給予的罰款、拘留，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)罰金或者刑期。本案中，審理民事訴訟案件的人民法院發(fā)現(xiàn)民事訴訟當(dāng)事人有虛假訴訟行為后，在公安機關(guān)對虛假訴訟刑事案件立案偵查的同時，先行依照民事訴訟法的規(guī)定對虛假訴訟當(dāng)事人處以罰款，有利于充分利用民事、刑事等多種手段，及時有效懲治虛假訴訟違法犯罪行為。

　　案例5 鄭某等虛假訴訟案

　　——利用虛假訴訟申報虛假破產(chǎn)債權(quán)

　　（一）基本案情

　　2019年3月，被告人鄭某與被告人陳某濱、丁某預(yù)謀，捏造鄭某向陳某濱借款210萬元，并由陳某濱實際控制的某服飾公司承擔(dān)連帶責(zé)任的虛假事實，由丁某提供面額為210萬元的虛假承兌匯票作為證明材料，并由陳某濱作為原告以上述捏造的事實向法院提起民事訴訟，以達到以法院民事裁判為依據(jù)，在某服飾公司司法拍賣過程中申請參與財產(chǎn)分配，獲得一部分執(zhí)行款的目的。同年3月18日，陳某濱以其與鄭某、某服飾公司存在民間借貸糾紛為由，向某市人民法院提起民事訴訟，某市人民法院同年5月30日作出民事判決，判決鄭某償還陳某濱借款210萬元及相應(yīng)利息，某服飾公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。民事判決生效后，陳某濱向某市人民法院申請執(zhí)行，因某服飾公司進入破產(chǎn)程序，陳某濱于2020年10月19日向破產(chǎn)管理人申報債權(quán)，后在被發(fā)覺后主動撤回了申報。公安機關(guān)立案偵查后，鄭某、陳某濱、丁某經(jīng)公安機關(guān)電話通知后，相繼自行到公安機關(guān)投案。

　　（二）裁判結(jié)果

　　一審法院審理認為，被告人鄭某、陳某濱、丁某經(jīng)預(yù)謀，以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序，行為均已構(gòu)成虛假訴訟罪。在共同犯罪中，鄭某、陳某濱、丁某均起主要作用，均系主犯，應(yīng)當(dāng)按照所參與的全部犯罪處罰。三人均自動投案并如實供述自己罪行，依法構(gòu)成自首，可以從輕處罰；承認指控犯罪事實，愿意接受處罰，可以從寬處理。據(jù)此，以虛假訴訟罪判處被告人鄭某有期徒刑七個月，緩刑一年，并處罰金人民幣一萬元；判處被告人陳某濱有期徒刑七個月，緩刑一年，并處罰金人民幣八千元；判處被告人丁某有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣五千元。一審宣判后無抗訴、上訴，判決已發(fā)生法律效力。

　　（三）典型意義

　　根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》的規(guī)定，在破產(chǎn)案件審理過程中申報債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第307條之一第1款規(guī)定的“以捏造的事實提起民事訴訟”。行為人故意捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系提起民事訴訟，并以法院基于捏造的事實作出的生效法律文書為依據(jù)，在企業(yè)破產(chǎn)程序中申報虛假債權(quán)，意圖達到多分配企業(yè)財產(chǎn)或者非法轉(zhuǎn)移企業(yè)財產(chǎn)、逃避履行債務(wù)的目的，屬于典型的虛假訴訟行為。一審法院經(jīng)審理認定各被告人的行為均構(gòu)成虛假訴訟罪，同時考慮到各被告人均有自首情節(jié)，被告人陳某濱主動撤回申報虛假債權(quán)，對被告人依法宣告緩刑，貫徹體現(xiàn)了寬嚴相濟刑事政策要求，有利于鼓勵犯罪分子及時改過自新，避免造成更加嚴重的危害后果。人民法院要及時甄別、發(fā)現(xiàn)、懲處此類虛假訴訟違法犯罪行為，依法追究行為人法律責(zé)任，切實維護司法公正和司法權(quán)威。