[ 劉同慶 ]——(2011-4-7) / 已閱12066次
刑事審判監(jiān)督制度困境及建議
劉同慶 (安徽省安慶市人，二級檢察官，法律碩士)
摘 要：我國檢察院刑事審判監(jiān)督普遍薄弱，庭審監(jiān)督虛無，庭外調(diào)查和庭外程序監(jiān)督缺乏，庭前請示無法監(jiān)督，簡易程序和自訴案件的監(jiān)督空白。原因在法律規(guī)定的不具體，監(jiān)督形式簡單，檢察院沒有強制監(jiān)督權(quán)。建議賦予檢察院強制監(jiān)督權(quán)，包括庭審監(jiān)督處置權(quán)，庭外程序監(jiān)督權(quán)，賦予強制抗訴權(quán)，確保檢察監(jiān)督權(quán)有效履行。
關(guān)鍵詞：刑事審判監(jiān)督 糾正違法 抗訴
刑事審判監(jiān)督是檢察院代表國家對法院刑事審判程序是否合法、刑事判決裁定是否正確所進行的專門監(jiān)督，刑事審判監(jiān)督的意義在于：一方面為人民法院依法行使審判權(quán)和公安機關(guān)依法行使偵查權(quán)提供了制約和監(jiān)督，從而為刑事案件的正確處理、審判提供了進一步保障；另一方面又為糾正可能出現(xiàn)的冤假錯案提供了一種途徑，從而為保障公民的合法權(quán)益以及國家和社會的公共利益提供了更完善的機制。
但因法律的原則性和概括性，實踐中刑事審判監(jiān)督可操作性差，權(quán)威性不強，刑事審判監(jiān)督普遍薄弱。加強監(jiān)督力度，完善監(jiān)督方法，強化監(jiān)督手段，是當前刑事審判監(jiān)督工作中亟待解決的問題。
一、刑事審判監(jiān)督困境及原因
1.庭內(nèi)監(jiān)督與庭外監(jiān)督
（1）庭審虛無監(jiān)督
法律沒有賦予出庭檢察人員庭內(nèi)監(jiān)督處置權(quán)，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定：出庭檢察人員發(fā)現(xiàn)法院審判違反法定訴訟程序，應在休庭后向檢察長報告；對違反程序的庭審活動提出糾正意見，應在庭審后提出。據(jù)此，檢察人員對庭審過程中的違法行為只能進行事后監(jiān)督，無權(quán)當庭糾正。如此不僅使庭審違法成為既定事實，情節(jié)嚴重的甚至導致重新開庭，造成司法資源的浪費和訴訟時間的不合理延長，侵犯當事人的合法權(quán)益，有違及時審判原則。法律的這種規(guī)定使得檢察監(jiān)督對庭審中的違法行為無法產(chǎn)生實質(zhì)性約束力，導致庭審活動監(jiān)督的虛無。
（2）庭外核證無從監(jiān)督
法律規(guī)定，在法庭對證據(jù)有疑問時，可在庭外對證據(jù)進行調(diào)查核實，可進行勘驗、檢查、扣押、鑒定、查詢、凍結(jié)；在發(fā)現(xiàn)有重要作用的新證據(jù)材料時，應告知檢察人員和辯護人。但是否告知由法官決定，同時，法律對何為告知，告知后當事人有無申辯權(quán)等均無規(guī)定，從而為法官任意實施庭外調(diào)查權(quán)埋下了伏筆。 但法律對檢察機關(guān)如何對法院庭外調(diào)查核證活動進行監(jiān)督卻沒有具體規(guī)定。雖然最高法院司法解釋規(guī)定，法院在收集、調(diào)取、調(diào)查、核實證據(jù)時，如果認為必要，可以通知檢察人員到場。但僅限“認為必要”時，且是“可以”通知，不是“應當”，使檢察院對該活動不能主動實施監(jiān)督。實踐中，法院庭外調(diào)查核實證據(jù)時違反程序規(guī)定，侵害當事人權(quán)益的行為時有發(fā)生，甚至個別案件的庭外調(diào)查已超出了核實證據(jù)的范圍，而是收集新的證據(jù)，甚至開展偵查活動，對此檢察院無從監(jiān)督。
（3）庭外程序難以監(jiān)督
由法院履行的庭外程序內(nèi)容十分豐富，包含但不限于法院應當依刑訴法的規(guī)定，在受理自訴案件后三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人，保障辯護律師正當行使權(quán)利，在庭前依法告知被害人或其近親屬相關(guān)訴訟權(quán)利、通知開庭時間和地點、向被告人及辯護人送達起訴書副本和開庭傳票或開庭通知書，依照規(guī)定送達裁判文書等。這些程序都關(guān)系到對當事人其他訴訟參與人的訴訟權(quán)利是否得到保障、案件審理過程中就程序問題所作的決定是否合法 。如法院未依法履行這些程序，或就有關(guān)程序問題的決定違法，無疑侵害了當事人的相關(guān)訴訟權(quán)利。例如法院未在法定期限內(nèi)向被害人或其近親屬送達裁判文書，被害人或其近親屬就不能在法定時間內(nèi)申請檢察院抗訴；如未在法定的期限內(nèi)向被告人或其近親屬送達，則被告人的上訴權(quán)就無從保障。對法院是否依法履行這些程序，檢察院在現(xiàn)有的法律和制度框架內(nèi)無法有效監(jiān)督。
（4）庭前請示無法監(jiān)督
獨立審判包括審判組織和法官的獨立 。由于案件的多樣性、復雜性，法定規(guī)定的不明確性，不同的法官對案件和法律的理解不一致，導致法院對案件定性和量刑吃不準。實踐中大量存在一審判決前，法院就某些個案向上級法院請示，根據(jù)答復進行判決的情形。這樣不僅使一審法院喪失審判獨立性，而且實質(zhì)上形成未審先判和一審終審的事實，違反了我國兩審終身制和法院獨立審判的原則，變相剝奪了被告人的上訴權(quán)與檢察院的抗訴權(quán)，同時不合理的延長了審限，不利于及時審判。對這種違反審判獨立精神的庭前請示，檢察院無法監(jiān)督。
2.簡易程序、自訴案件監(jiān)督空白
簡易程序案件通常由法官獨任審判，由于這些案件犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分，檢察院一般不派員出庭公訴，盡管對每個簡易程序案件都提出量刑建議，一定程度上體現(xiàn)了對法院定罪量刑的監(jiān)督，但僅局限于對實體判決的監(jiān)督， 對庭審活動中有無違反法定程序，有無侵犯或剝奪當事人合法權(quán)利等行為，無從知曉，也就無從監(jiān)督。如果法院在審判程序上走過場，就會使法律規(guī)定的訴訟程序的公正性、合法性受到極大損害，最終損害當事人權(quán)益。
對刑事自訴案件的監(jiān)督理所應當?shù)陌跈z察院審判監(jiān)督職能內(nèi)，但由于系當事人直接向法院自訴，檢察院作為公訴機關(guān)原則上不介入程序，法院在調(diào)解或判決后不需要向檢察院送達裁判文書，只能在判決生效后，當事人向檢察院進行申訴才能啟動。而啟動后的監(jiān)督也僅限于再審抗訴權(quán)。抗訴的理由，又局限在事實、證據(jù)、適用法律的錯誤以及審判人員在審理案件時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為。對于法官在自訴案件審理過程中有無違反法定程序，有無侵犯、剝奪當事人合法權(quán)利的情況，無從監(jiān)督；即使有上述情況，也不屬于抗訴的范圍。且刑訴法對自訴案件的審判監(jiān)督未作出明確規(guī)定，導致檢察院對刑事自訴案件無法進行監(jiān)督。使得刑事自訴案件的監(jiān)督基本上處于空白狀態(tài)。
3.監(jiān)督手段與監(jiān)督效果
審判監(jiān)督包括程序監(jiān)督和結(jié)果監(jiān)督。當前，檢察院對刑事審判的監(jiān)督，在程序上限于向?qū)徟袡C關(guān)發(fā)出糾正違法通知書，在實體上限于向?qū)徟袡C關(guān)抗訴。方法簡單，效果不理想。
（1）糾正違法通知書。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第397條規(guī)定，如果發(fā)現(xiàn)法院或?qū)徟腥藛T在審理案件中有違反法定程序的情形，檢察院可向法院發(fā)出糾正違法通知書。但這僅是一種原則性規(guī)定，對何種情形可發(fā)出糾正違法通知書，發(fā)出通知后，如果法院沒有反饋或不被法院采納怎么辦，法律沒有規(guī)定。同時作為檢察系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)定，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》對法院沒有強制約束力，法院完全可以不予理睬。如法院不接受該糾正違法通知書，檢察院毫無辦法。有的法院甚至在接到糾正違法通知書后，不但不采取糾正措施，反而向檢察院“對發(fā)”司法建議書，對抗糾正違法通知書，以報復檢察院，使檢察院糾正違法通知書徒有監(jiān)督之名，無監(jiān)督之實。
（2）抗訴。抗訴是檢察院履行監(jiān)督職能，進行實體監(jiān)督的最重要手段。多年的實踐表明，檢察院抗訴工作不盡人意。抗訴的小案多，大案少；私益案件多，公益案件少。不僅抗訴率低，成功率也低。原因在于：
一是對抗訴標準理解不透徹，導致實踐中抗訴僅局限于對案件定性不準確和量刑畸輕畸重方面，對附加刑、免予刑事處罰、量刑偏輕偏重、適用緩刑不當?shù)瓤乖V的很少，而對程序違法抗訴的幾乎空白。
二是受質(zhì)量考評機制制約，檢察院因擔心抗訴得不到上級檢察院支持，而信心不足，不敢抗訴，也不愿抗訴。同時案件的實體判決是由法院作出的，檢察院擔心抗訴會影響與法院的關(guān)系。因為法律的漏洞較多，對案件的定性時有爭議，并且對證據(jù)是否確實充分與個人的認識有很大關(guān)系，彈性較大，如與法院關(guān)系不融洽，某些案件很可能被法院認為證據(jù)不充分而作出無罪判決，而根據(jù)現(xiàn)有考核機制，無罪判決對任何檢察院來說都是不能承受之重。
三是檢察抗訴權(quán)對法院沒有強制約束力。鑒于現(xiàn)有法律規(guī)定和考核機制，檢察院提起抗訴都是慎之又慎的。然而對檢察院提起抗訴的案件，有些法院不是嚴格執(zhí)法，秉公辦理，對檢察院的抗訴，不是依法改判或發(fā)回重審，而是盡可能維護本系統(tǒng)利益、聲譽和權(quán)威，堅持已經(jīng)作出的判決和裁定，不是萬不得已，堅決寸步不讓，盡可能“維持原判”。面對這種情況，檢察院是既尷尬又無奈。原因在于法律雖賦予了檢察院的審判監(jiān)督權(quán)，但并沒有賦予檢察院審判監(jiān)督的強制權(quán)，檢察院雖是監(jiān)督者，但其抗訴意見，既不能自己說了算，也不是由中間機構(gòu)來進行評判，而是由審判機關(guān)來來作出裁決，即由作為被監(jiān)督者的法院來對作為監(jiān)督者的檢察院的監(jiān)督意見作出裁決，決定是否服從該監(jiān)督意見。這就使得檢察院的監(jiān)督不具有法律上的權(quán)威性，對法院就失去了約束力，抗訴不能成功就成為了常態(tài)。
四是在客觀上，由于法律的概括性和模糊性、案件的復雜性和不可還原性，使得檢察院和法院對法律的認識和理解可能存在差異，對案件事實和證據(jù)認定也存在不同見解，導致雙方在法律適用和證據(jù)采信上難以達成一致。同時法定的量刑幅度跨度較大，比如法律規(guī)定處“三年以上十年以下有期徒刑”就有八年的幅度，處“十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑”的量刑幅度更是含括了三個刑種。還有許多法定、酌定量刑情節(jié)，如“對于從犯，應當從輕、減輕或者免除處罰”，從從輕到減輕到免除處罰，其量刑不僅能跨越多個刑種，甚至能免予刑事處罰。這些規(guī)定，由于其刑期、刑種跨度大，又沒有具體、詳細、規(guī)范可操作的量刑準則，全憑法官自由裁量，使得法院自由裁量權(quán)過大。只要法院的裁判在法律規(guī)定的量刑幅度內(nèi)，即使明知該裁判有失公平，檢察院也難以提出抗訴，即使抗訴也難以成功，這必然影響抗訴效果。
二、強化刑事審判監(jiān)督的制度建議
1. 賦予檢察人員庭審違法糾正權(quán)，變庭后監(jiān)督為庭中監(jiān)督。當檢察人員在庭審中發(fā)現(xiàn)審判違反法定程序時，可視情況靈活地進行監(jiān)督。如果違反程序情形輕微，可當庭口頭糾正，督促法庭接受并改正。如雖違反法定程序，但不致影響公正審理的，也可以不當庭糾正，而在庭后向?qū)徟腥藛T口頭提出糾正意見，防止再次出現(xiàn)同樣問題，既保證庭審正常進行，又使庭審監(jiān)督落到實處。如違反法定程序情形比較嚴重，或侵犯當事人的正當權(quán)益，或會影響公正審理，或法庭對口頭糾正意見不予接受，公訴人可建議休庭，并立即向本院檢察長報告，以人民檢察院的名義向法院發(fā)出書面糾正意見。
2. 加強對法院庭外活動的監(jiān)督。目前的審判監(jiān)督僅限于庭內(nèi)程序和審判結(jié)果兩個方面，不合理的縮小了監(jiān)督范圍，應把監(jiān)督擴大刑事審判的每個環(huán)節(jié)。首先要把法院庭外證據(jù)調(diào)查核實等庭外程序，庭前向上級法院請示等可能侵犯當事人權(quán)益的問題納入監(jiān)督范圍，尤其要加強對自訴案件的監(jiān)督。同時在立法和制度層面上做出規(guī)范、合理、科學、操作性強的規(guī)定，使檢察院能夠真正履行對法院庭外監(jiān)督職責。
3. 加強對簡易程序案件的監(jiān)督。目前全國適用簡易程序?qū)徖淼陌讣s占全部案件的40％，檢察機關(guān)有必要加強對適用簡易程序案件的監(jiān)督。一是加大簡易程序案件的出庭工作力度。對適用簡易程序?qū)徖淼陌讣M可能派員出庭，尤其是對監(jiān)督公安機關(guān)立案偵查的案件、有一定社會影響的案件、被告人可能翻供的案件、有辯護人出庭的案件、未成年人犯罪案件、被害人要求檢察院派員出庭的案件以及其他有必要派員出庭的案件，均應派員出庭。對適用簡易程序的案件，一旦出現(xiàn)不宜適用的情形，應及時建議法院變更為普通程序。二是對不派員出庭的簡易程序案件，可根據(jù)具體情況派員旁聽庭審，發(fā)現(xiàn)問題，及時報告。對既未派員出庭，又未派員旁聽的案件，要注意與法院溝通。三對簡易程序案件應依法提出量刑建議，加強對案件判決裁定的審查，對符合抗訴條件的案件應依法抗訴，以有效維護司法公正。
4. 賦予糾正違法通知書強制性效力。檢察院依法發(fā)出的糾正違法通知書，法院必須予以正式書面答復，同時對其違法行為進行糾正，造成損失的還必須承擔相應的責任。如果法院不進行糾正，或不通過書面形式正式答復，檢察院可發(fā)出督促通知，并予以相應的懲戒。這需要在立法層面上規(guī)定相應的監(jiān)督制度，賦予檢察院相應的權(quán)力，在監(jiān)督范圍、內(nèi)容、程序、方法和法律后果等方面作出具體明確的規(guī)定，使檢察院的監(jiān)督有法可依，有章可從，從而能夠真正履行憲法所賦予的法律監(jiān)督職能。
5. 強化檢察抗訴權(quán)
⑴必須抗訴權(quán)。由立法和司法機關(guān)通過調(diào)查研究，根據(jù)法治的要求，通過立法的方式，制定規(guī)定和標準，當法院判決和裁定違反這些規(guī)定或標準時，案件承辦檢察院必須在一定的期限內(nèi)提請抗訴。如沒有提請抗訴，或未在法定期限內(nèi)提請抗訴，案件承辦人必須書面說明原因，提交檢察委員會討論。如果檢委會認為理由不是正當、充分，可督促案件承辦人提請抗訴，如案件承辦人仍不提請抗訴，則根據(jù)相應規(guī)定和程序?qū)ζ溆枰詰徒洹Ｈ绻麢z委會認為理由正當、充分，可不提請抗訴，但必須報上級檢察院備案。同時將抗訴決定權(quán)配置給案件承辦檢察院的檢委會，對檢委會認為應抗訴的案件，上級檢察院應當支持抗訴（特殊原因例外，法律應作出例外規(guī)定）。作為配套措施，改革現(xiàn)行考核機制，科學設置考核目標，使其更具有現(xiàn)實性和可操作性，減少考核機制對抗訴工作不應有的制約，以法律的手段督促檢察院及時抗訴，扭轉(zhuǎn)當前檢察院不愿也不敢抗訴的局面，確保法律賦予的抗訴權(quán)得到切實落實。
⑵強制審判機關(guān)說明理由。對于檢察院抗訴的全部案件，法院都必須由審判員組成合議庭開庭審理，作出判決或裁定。如果法院“維持原判”，則必須在裁判文書上充分說明裁判理由。如果檢察院案件承辦人認為法院說明理由不合法不充分，可提請檢察委員會討論，如果檢察委員會也認為法院的理由不合法不充分，可以由檢察長向人大報告，提請人大進行監(jiān)督，由人大向法院進行質(zhì)詢，而法院必須予以公開答復。
