[ 崔文茂 ]——(2012-10-12) / 已閱3602次
談關(guān)于審理上訴案件
北安市人民法院—崔文茂
上訴案件的審理程序，根據(jù)《民事訴訟法》第157條的規(guī)定，首先應(yīng)依照第二審程序的規(guī)定進(jìn)行審理，第二審程序無(wú)規(guī)定的，適用第一審普通程序。這表明上訴案件的審理程序與第一審普通程序既有聯(lián)系又有區(qū)別。
一、審理前的準(zhǔn)備工作
第二審人民法院收到每一審人民法院報(bào)送的上訴案件后，在開(kāi)庭審理前，應(yīng)做好以下幾項(xiàng)準(zhǔn)備工作： （一）組成合議庭，第二審人民法院審理上訴案件，必須由審判員組成合議庭，這是由第二審人民法院的審判職能及上訴案件的特殊性決定的。當(dāng)事人提起上訴的案件，既是上訴人與對(duì)方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)還有爭(zhēng)議，且案情較為復(fù)雜，又是上訴人不服一審判決，認(rèn)為一審法院的裁判認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或適用法律不當(dāng)。因此，第二審人民法院審理上訴案件，不僅要對(duì)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議重新進(jìn)行審理，還負(fù)有審查監(jiān)督每一審人民法院的審判工作是否正確的任務(wù)。所以，第二審人民法院審理上訴案件，必須由審判員組成合議庭更不能由審判員一人獨(dú)任審判。司法實(shí)踐中存在的先由一個(gè)審判員審理上訴案件，僅在評(píng)議時(shí)有合議庭成員參加或判決書(shū)上有合議庭成員的署名，這種“先獨(dú)后合”的現(xiàn)象不利于正確審理民事案件，應(yīng)當(dāng)予以糾正。（二）審閱案卷、調(diào)查和詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，第二審人民法院的合議庭成員在開(kāi)庭審理前，應(yīng)認(rèn)真審閱案卷材料，這是合議庭熟悉案情的第一步。審查案卷的任務(wù)：一是進(jìn)一步審查上訴人與被上訴人的資格，以及上訴是否超過(guò)上訴期間，如發(fā)現(xiàn)上訴主體不符合法定條件或超過(guò)上訴期的，應(yīng)裁定駁回其上訴。對(duì)于上訴狀有欠缺的，應(yīng)通知其補(bǔ)正。二是審查上訴請(qǐng)求、答辯主以及案卷的其他材料。審查的重點(diǎn)是與上訴請(qǐng)求有關(guān)的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿，適用法律是否正確。通過(guò)審閱案卷，以明確哪些案件事實(shí)是清楚的，哪些問(wèn)題需要進(jìn)行調(diào)查和詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人后才能查清楚。合議庭根據(jù)案情的需要，進(jìn)行必要的調(diào)查和詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，以進(jìn)一步查明案情。
二、上訴案件的審理范圍
《民事訴訟法》第151條規(guī)定，第二審人民法院審理上訴案件，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。所謂上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律，是指證明和確認(rèn)上訴請(qǐng)求能否成立的事實(shí)和法律依據(jù)。上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)，包括上訴人在一審中提出的事實(shí)和證據(jù)，以及在上訴審中提出的新的事實(shí)和證據(jù)。上訴請(qǐng)求的法律適用，包括原審人民法院審理過(guò)程中對(duì)民事訴訟法的適用是否正確，以及對(duì)案件裁判所適用的實(shí)體法是否正確。
民事訴訟法的這一規(guī)定，與民事訴訟法（試行）關(guān)于第二審人民法院必須全面審查一審法院認(rèn)定的事實(shí)和適用法律，不受上訴范圍限制的規(guī)定不同。第二審人民法院只審理上訴人提出的上訴請(qǐng)求及有關(guān)的事實(shí)和適用的法律，對(duì)上訴人未提出異議的原審裁判所認(rèn)定的事實(shí)的權(quán)利義務(wù)，一般不予審查，這是尊重當(dāng)事人的處分權(quán)。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會(huì)公共利益或者他人利益的除外。
被上訴人在答辯中要求或者補(bǔ)充第一審判決內(nèi)容的，第二審人民法院可心不予審查。
三、上訴案件的審理方式
（一）開(kāi)庭審理，第二審人民法院審理上訴案件，以開(kāi)庭審理為原則，不開(kāi)庭審理為例外。第二審人民法院審理上訴案件，一般都應(yīng)傳喚雙方當(dāng)事人和其他訴訟參與人到庭，開(kāi)庭調(diào)查、辯論，并在此甚而上進(jìn)行合議庭評(píng)議和判決。這對(duì)上訴案件的正確裁判是必要的，所以民事訴訟法把開(kāi)庭審理作為原則予以規(guī)定。（二）逕行判決，第二審法院合議庭經(jīng)過(guò)閱卷、調(diào)查和詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人后，認(rèn)為案件事實(shí)清楚、適用法律正確，只是定性錯(cuò)誤或者適用法律錯(cuò)誤的案件，可以在詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人后逕行裁判。這一說(shuō)明逕行判決不同于書(shū)面審理，合議庭仍然要詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述，在查清案件事實(shí)后，合議庭才能直接作出判決。根據(jù)《意見(jiàn)》第188條的規(guī)定，第二審人民法院對(duì)下列上訴案件，可以依照《民事訴訟法》第152條的規(guī)定逕行判決、裁定：一是一審不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件；二是當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的案件；三是原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律錯(cuò)誤的案件；四是原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。
四、上訴案件的調(diào)解
法院調(diào)解是民事訴訟法的一項(xiàng)基本原則。它貫穿民事審判程序的始終，所以第二審人民法院審理上訴案件，也可以進(jìn)行調(diào)解。第二審人民法院在審理上訴案件過(guò)程中，可以根據(jù)雙方當(dāng)事人自愿原則進(jìn)行調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書(shū)。調(diào)解書(shū)由審判員、書(shū)記員署名，加蓋人民法院印章。調(diào)解書(shū)送達(dá)當(dāng)事人后即發(fā)生法律效力，原審人民法院的判決即視為撤銷(xiāo)。所謂“視為撤銷(xiāo)”，可以理解為調(diào)解書(shū)生效后，原一審判決等于被撤銷(xiāo)而失去其效力。在二審調(diào)解中，當(dāng)事人雙方可以一上訴請(qǐng)求范圍內(nèi)的實(shí)體問(wèn)題進(jìn)行調(diào)解，也可以對(duì)一審判決認(rèn)定的而上訴人未提出異議的實(shí)體問(wèn)題進(jìn)行調(diào)解。因?yàn)橐粚彶脹Q未生效，當(dāng)事人有權(quán)對(duì)此進(jìn)行處分。
《意見(jiàn)》第182條至第185條規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，原審人民法院未作審理、判決的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的自愿的原則進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟，第二審人民法院可以根據(jù)自愿原則予以調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審，但發(fā)回重審的裁定書(shū)不列應(yīng)當(dāng)參加的當(dāng)事人。在第二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，一新增加的訴訟請(qǐng)求或反訴進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人加行起訴。一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，與子女扶養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)問(wèn)題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。當(dāng)事人在二審達(dá)成和解協(xié)議的，根據(jù)《意見(jiàn)》第191條規(guī)定，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，對(duì)雙方達(dá)成的和解協(xié)議進(jìn)行審查，并制作調(diào)解書(shū)送達(dá)當(dāng)事人；因和解而是申請(qǐng)撤訴，經(jīng)審查符合撤訴條件的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
