[ 曾新華 ]——(2012-5-22) / 已閱7095次
新刑事訴訟法第275條規(guī)定:“犯罪的時(shí)候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存。犯罪記錄被封存的，不得向任何單位和個(gè)人提供，但司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的除外。依法進(jìn)行查詢的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)被封存的犯罪記錄的情況予以保密�！边@被稱為“未成年人輕罪犯罪記錄封存制度”。該制度對(duì)未成年犯的復(fù)學(xué)、就業(yè)以及保證其順利回歸社會(huì)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。但由于新刑事訴訟法僅以一個(gè)條文的形式規(guī)定了未成年人犯罪記錄封存制度，過于原則、可操作性不強(qiáng)。如何正確理解和適用并保證其得到有效實(shí)施，是擺在立法部門、實(shí)務(wù)部門以及學(xué)術(shù)界面前的共同課題。
需探討的問題是:未成年犯罪嫌疑人的相對(duì)不起訴以及附條件不起訴記錄是否可以參照適用?由于相對(duì)不起訴適用于“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的”情形，而附條件不起訴適用條件是“可能判處一年有期徒刑以下刑罰”。未成年人犯罪記錄封存制度適用對(duì)象為被判處五年以下有期徒刑，顯然應(yīng)包括這兩種不起訴的未成年犯罪嫌疑人。為此，筆者建議，相關(guān)司法解釋或者規(guī)范性文件應(yīng)規(guī)定，未成年人相對(duì)不起訴和被附條件不起訴記錄封存可參照適用未成年人犯罪記錄封存制度。
關(guān)于法律效力，新刑訴法規(guī)定“犯罪記錄被封存的，不得向任何單位和個(gè)人提供，但司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的除外”。據(jù)此，未成年人犯罪記錄封存后，不得向任何單位和個(gè)人提供。但有兩個(gè)例外:首先，“司法機(jī)關(guān)為辦案需要”進(jìn)行查詢的。這一例外是正確查明案件事實(shí)，維護(hù)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人合法利益的需要，也是《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》規(guī)定的例外，即“應(yīng)僅限于與處理手頭上的案件直接有關(guān)的人員或其他經(jīng)正式授權(quán)的人員才可以接觸這些檔案”。其次，“有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定”進(jìn)行查詢的。對(duì)于“單位”的范圍，新刑訴法未規(guī)定，可以參照刑法第30條關(guān)于單位犯罪的規(guī)定，即包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和團(tuán)體。對(duì)于“國(guó)家規(guī)定”范圍，新刑訴法也未規(guī)定，而根據(jù)刑法第96條規(guī)定，國(guó)家規(guī)定是指全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律、決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。筆者認(rèn)為，對(duì)于新刑訴法中的“國(guó)家規(guī)定”的范圍，必須予以嚴(yán)格限定，可以參照刑法第96條的規(guī)定。
此外，還應(yīng)正確理解這一例外與有關(guān)法律之間的關(guān)系。根據(jù)我國(guó)有關(guān)民事、行政法律，未成年人的犯罪記錄可能影響一個(gè)人此后的升學(xué)、就業(yè)。根據(jù)公務(wù)員法、檢察官法、法官法等法律，有犯罪記錄的人員不得或者在一定期限內(nèi)不得從事公務(wù)員、檢察官、法官等特定職業(yè)。很顯然，上述法律都屬于刑訴法第275條中的“國(guó)家規(guī)定”�？梢姡嘘P(guān)單位可以根據(jù)上述法律規(guī)定查詢未成年人的犯罪記錄。換言之，未成年人犯罪記錄即使被封存，仍將無法從事上述法律規(guī)定的特定職業(yè)。此外，還應(yīng)修改或者清理與該制度相抵觸的部分規(guī)章或者規(guī)范性文件，如公安部門的《重點(diǎn)人口管理規(guī)定》中開具有無犯罪記錄證明的規(guī)定以及有關(guān)戶籍管理的規(guī)定;教育部門有關(guān)招生、資格審查的規(guī)定，等等。
關(guān)于適用主體，新刑訴法未作規(guī)定。筆者認(rèn)為，所有知曉未成年人犯罪記錄的機(jī)關(guān)、單位以及個(gè)人都應(yīng)是該制度的適用主體。具體包括:法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)以及未成年犯管教所是當(dāng)然的適用主體;知曉未成年犯罪記錄的有關(guān)單位，如所在學(xué)校、所在單位、居住地基層組織、未成年人保護(hù)組織、法律援助機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)以及一些地方探索的涉罪外來人員管護(hù)基地等也應(yīng)封存未成年人的犯罪記錄;被依法送達(dá)判決書或者不起訴決定書的當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟代理人以及其他知悉未成年人犯罪記錄的個(gè)人對(duì)未成年人犯罪記錄也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。
關(guān)于適用程序，筆者認(rèn)為，適用程序主要包括以下四步:第一步，法院在對(duì)被判處五年有期徒刑以下刑罰的未成年人案件作出判決時(shí)或者檢察院對(duì)未成年人案件作出相對(duì)不起訴決定、附條件不起訴決定時(shí)，同時(shí)應(yīng)依職權(quán)作出《未成年人犯罪記錄封存書》或者《未成年人不起訴記錄封存書》。第二步，法院在向有關(guān)單位和個(gè)人送達(dá)判決書的同時(shí)還應(yīng)送達(dá)《未成年人犯罪記錄封存書》;檢察院在送達(dá)《不起訴決定書》時(shí)同時(shí)送達(dá)《未成年人不起訴記錄封存書》。第三步，有關(guān)機(jī)關(guān)和單位在接收到《未成年人犯罪記錄封存書》或者《未成年人不起訴記錄封存書》后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)檔案管理制度對(duì)未成年人的犯罪記錄進(jìn)行密封保存;有關(guān)個(gè)人則應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)未成年人犯罪記錄的訴訟文件及相關(guān)材料予以保密。第四步，有關(guān)機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人如果未依法封存未成年人的犯罪記錄，未成年人及其法定代理人可以依法提起民事訴訟。
新刑訴法規(guī)定未成年輕罪犯罪記錄封存制度無疑具有重要的歷史性意義。但是，其法律效力僅僅停留在“有限的封存”上，對(duì)未成年人回歸社會(huì)更具現(xiàn)實(shí)意義的復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等問題關(guān)注太少，將使該制度的價(jià)值大打折扣。這也是我國(guó)犯罪記錄封存制度與外國(guó)前科消滅制度的重大區(qū)別。筆者認(rèn)為，從保障未成年人利益的高度出發(fā)，為更有效地貫徹“教育、感化、挽救”方針以及“教育為主、懲罰為輔”原則，應(yīng)將未成年人輕罪犯罪記錄封存制度“升級(jí)”為“未成年人犯罪記錄消滅制度”。
(作者單位:北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院)
