[ 黃祥青 ]——(2012-6-8) / 已閱4625次
在我國刑事審判實(shí)踐中，長期存在著量刑程序和定罪程序不作明確區(qū)分，量刑過程的公開性和透明度不夠高，裁判文書對量刑理由的闡述不盡充分等問題。基于斯，《人民法院第三個五年改革綱要》把“規(guī)范自由裁量權(quán)，將量刑納入法庭審理程序”確定為重要的司法改革項(xiàng)目。經(jīng)歷多年來的調(diào)查研究、試點(diǎn)探索，最高人民法院決定將量刑程序規(guī)范化改革方案在全國法院試行。如何在試行過程中有效克服上述問題，及時取得成效，筆者認(rèn)為在思想認(rèn)識與具體操作上進(jìn)一步厘清下列問題是有益的。
一、量刑程序規(guī)范化改革應(yīng)當(dāng)達(dá)成的價(jià)值目標(biāo)是什么？
改革應(yīng)當(dāng)針對現(xiàn)實(shí)存在的問題進(jìn)行，改革的過程應(yīng)當(dāng)設(shè)定切實(shí)可行的路徑與目標(biāo)。這是思考、著手改革必須首先解決的問題。否則，改革就是盲目和非理性的。那么，現(xiàn)實(shí)量刑活動存在的主要問題是什么？有同志以各地發(fā)生的醉駕肇事案為例，說法官的量刑自由裁量權(quán)過大，可以在有期與無期徒刑之間自由馳騁；也有同志以數(shù)百件交通肇事案的量刑存在較大差異為佐證，主張法官的量刑自由裁量權(quán)亟待規(guī)范。其實(shí)，前者主要是定罪標(biāo)準(zhǔn)的立法完善及解釋問題，后者的偏差或許大多是在合理的區(qū)間范圍之內(nèi)。難道我們能夠希冀實(shí)行量刑規(guī)范化改革以后，所有的新類型危害行為的定罪處罰爭議都會化為烏有？所有的交通肇事導(dǎo)致相同危害結(jié)果的案件都只能有唯一的裁判結(jié)論？事實(shí)上，從最高法院部署的各地量刑規(guī)范化試點(diǎn)法院的運(yùn)行情況看，所試驗(yàn)的各類犯罪的量刑結(jié)果都呈現(xiàn)總體態(tài)勢平穩(wěn)，沒有出現(xiàn)大起大落的情況。所以，量刑規(guī)范化改革的重點(diǎn)不在于藉此調(diào)整量刑標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果，真正的意義在于規(guī)范量刑的過程及其行為：即改變原本由法官為主操持的量刑活動，為控辯雙方乃至被害人等多方共同參與；改變原本由法官、合議庭或者審判委員會在庭審之后評議量刑依據(jù)，為庭審之中就充分公開、當(dāng)庭聽證，并且強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步在裁判文書中敘明量刑結(jié)論的形成過程及理由。簡言之，量刑程序規(guī)范化改革的價(jià)值目標(biāo)是，讓訴訟各方均參與到量刑過程之中，明確表達(dá)量刑意見，以增強(qiáng)量刑活動的民主性；讓量刑的事實(shí)、政策及法律依據(jù)均充分公開，以彰顯量刑活動的公開性、透明度及量刑結(jié)果的公正性。
二、為何要實(shí)行相對獨(dú)立的量刑程序？
如何構(gòu)建量刑程序，理論與實(shí)務(wù)界一直存在兩種模式之爭，即是采用完全獨(dú)立的量刑程序，還是相對獨(dú)立的量刑程序。前者主張把定罪與量刑分為兩個階段，在定罪確定以后再來展開量刑答辯的法庭審理。其突出優(yōu)點(diǎn)是有利于辯護(hù)律師合理分扮角色，分別針對定罪與量刑展開不同的辯護(hù)策略。然而，設(shè)計(jì)量刑程序，既要考慮與現(xiàn)實(shí)的司法資源相匹配，也要與現(xiàn)行的審判制度相契合。在目前許多法院面臨案多人少的突出矛盾的情境下，在不少案件有必要通過庭后閱卷、核實(shí)證據(jù)、以及審判委員會討論才能厘清事實(shí)、最終定案的背景下，完全獨(dú)立的量刑程序勢必導(dǎo)致一個案件必須多次開庭，由此產(chǎn)生的司法資源緊張乃至當(dāng)事人訴累，顯然是不少法院面臨的無法承受之重；同時也與現(xiàn)行有效運(yùn)作的審判機(jī)制以及便民、利民的司法理念缺少相容性。有鑒于此，構(gòu)建相對獨(dú)立的量刑程序，將量刑答辯程序嵌入法庭辯論與被告人最后陳述之間，與定罪程序適度分隔，乃是改革目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)操作有效結(jié)合的可選方案。
三、如何在理論上正確看待量刑建議等基本程序要素？
成功的實(shí)踐往往離不開堅(jiān)實(shí)的理論支撐。正確把握量刑建議的性質(zhì)、量刑事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)、以及量刑程序的訴訟結(jié)構(gòu)等基本程序要素，無疑是有效推進(jìn)量刑程序的必要前提。從訴權(quán)的一般運(yùn)動規(guī)律、量刑建議的法律效力、法官量刑權(quán)的職權(quán)性質(zhì)等方面分析，公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議并非獨(dú)立的訴訟請求，公訴機(jī)關(guān)的量刑建議權(quán)也并非訴權(quán)。量刑建議只是公訴機(jī)關(guān)依據(jù)提起公訴時所查明的事實(shí)和證據(jù)提出的量刑主張。法院不能要求公訴機(jī)關(guān)每案必提量刑建議，因其不是義務(wù)。法院不因公訴機(jī)關(guān)提出量刑建議才行使量刑職權(quán)，也不因公訴機(jī)關(guān)提出了具體的量刑建議范圍而不得逾越。法官的職責(zé)是：充分尊重、審慎斟酌公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議，結(jié)合審理查明的全部犯罪事實(shí)及情節(jié)，依法獨(dú)立作出量刑裁決。關(guān)于量刑事實(shí)的證明，因量刑事實(shí)一般可以區(qū)分為基本犯罪事實(shí)、法定量刑情節(jié)、酌定量刑情節(jié)和被告人的個人信息等不同種類，故分別采用不同的證明規(guī)格與方式是適宜的。對于基本犯罪事實(shí)和法定量刑情節(jié)，應(yīng)當(dāng)通過在法庭調(diào)查階段舉證、質(zhì)證的方式來嚴(yán)格證明。對于酌定量刑情節(jié)和被告人的個人信息，可以允許自由證明，由法官在聽取量刑參與各方意見的基礎(chǔ)上，依職權(quán)審查認(rèn)定。如果強(qiáng)求包括罪前表現(xiàn)在內(nèi)的所有量刑情節(jié)都必須嚴(yán)格證明，事實(shí)上是不切實(shí)際的。關(guān)于量刑程序的訴訟結(jié)構(gòu)，我們認(rèn)為將其定位于多方參與，多方協(xié)作，共同協(xié)助法官做出正確刑罰裁量的聽證式程序結(jié)構(gòu)是合理的。具體說，即量刑程序強(qiáng)調(diào)的是訴訟各方的參與性，而非對抗性；在本質(zhì)上屬于職權(quán)式，而非當(dāng)事人推動式。
四、如何在實(shí)踐中具體推進(jìn)相對獨(dú)立的量刑程序？
由于刑事案件的類型具有多樣性、復(fù)雜性的特點(diǎn)，因此，具體展開量刑程序時，既要堅(jiān)持一般程序，也要重視特殊程序的運(yùn)用。所謂一般量刑程序，是指在法庭辯論階段的定罪辯論結(jié)束之后，嵌入相對獨(dú)立的量刑辯論程序。我們并不主張將量刑程序一律區(qū)分為量刑事實(shí)調(diào)查和量刑辯論兩個階段，因?yàn)榘雅c定罪事實(shí)重合的量刑事實(shí)和法定量刑情節(jié)保留在現(xiàn)有的法庭調(diào)查階段，通過舉證、質(zhì)證的嚴(yán)格證明方式來查證，既能保證訴訟風(fēng)格的一致性，也可便利實(shí)際操作。鑒此，進(jìn)入量刑辯論程序后，應(yīng)當(dāng)允許量刑參與各方在提出量刑建議和意見的同時，宣讀和提交證明其他量刑事實(shí)的材料，并進(jìn)行相互質(zhì)疑和辯論，使量刑活動在多方參與中達(dá)成公開、透明、公正的效果。
所謂特殊量刑程序，是在考慮案件類型多樣性的基礎(chǔ)上提出的；即各種刑事案件大體可以區(qū)分為被告人認(rèn)罪和不認(rèn)罪的案件，有辯護(hù)律師參與和無辯護(hù)律師參與的案件，部分被告人不認(rèn)罪和被告人對部分罪行不認(rèn)罪的案件，以及被告人認(rèn)罪適用普通程序和適用簡易程序的案件等。在上述不同類型的案件中，由于不同訴訟參與人參與量刑活動的能力及量刑程序展開的具體條件不同，針對被告人不認(rèn)罪等特殊類型的案件適用特殊的量刑程序就很有必要。據(jù)此，“告知——選擇——答辯”程序就成為化解被告人不認(rèn)罪情形下量刑程序展開難題的現(xiàn)實(shí)方案：即法庭在定罪辯論結(jié)束后，可以告知辯方參加量刑辯論不影響其對定罪問題的辯護(hù)。辯方全部或者部分均可以選擇參加量刑辯論程序，也可以選擇不當(dāng)庭發(fā)表量刑意見，由法庭記錄在案。在辯方選擇當(dāng)庭不發(fā)表量刑意見的情況下，合議庭應(yīng)在及時合議、形成定罪結(jié)論后，通過釋明的方式，告知未發(fā)表量刑意見的辯方定罪結(jié)論已經(jīng)確定，其可以書面提交量刑意見。如果辯方提交了與量刑相關(guān)的證據(jù)材料，合議庭經(jīng)審查認(rèn)為確有必要的，可以決定再次開庭進(jìn)行審理。這樣分別不同情況，分層次進(jìn)行遞進(jìn)審理的模式，既能充分保障做無罪辯護(hù)方的量刑參與權(quán)，體現(xiàn)刑事訴訟的程序公正性；又能適應(yīng)被告人對數(shù)罪中部分認(rèn)罪部分不認(rèn)罪、共同犯罪案件中部分被告人認(rèn)罪部分被告人不認(rèn)罪等復(fù)雜情形，盡可能節(jié)約司法資源，兼顧到刑事訴訟的效率價(jià)值。
毫無疑義，在推進(jìn)量刑程序規(guī)范化改革過程中，加強(qiáng)制度配套建設(shè)是十分必要的。如進(jìn)一步統(tǒng)一和公開量刑的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，健全量刑程序的庭前準(zhǔn)備、庭后評議、判后釋明等實(shí)踐工作機(jī)制，構(gòu)建符合我國國情的量刑調(diào)查報(bào)告制度，進(jìn)一步完善律師提供法律援助制度等，都有待我們繼續(xù)探索，腳踏實(shí)地的穩(wěn)步推進(jìn)。
（作者單位：上海市第一中級人民法院）
