[ 楊宇冠 ]——(2012-9-10) / 已閱19083次
國際刑事法院管轄權(quán)探究
－－以利比亞情勢(shì)為視角
楊宇冠 中國政法大學(xué)
內(nèi)容提要: 在利比亞戰(zhàn)爭期間，國際刑事法院對(duì)卡扎菲等人發(fā)出逮捕令，對(duì)卡扎菲政權(quán)的滅亡以及被追捕的有關(guān)人的生命、自由產(chǎn)生巨大影響。利比亞戰(zhàn)爭雖然已經(jīng)結(jié)束，但國際刑事法院的各項(xiàng)訴訟活動(dòng)仍在進(jìn)行。通過利比亞戰(zhàn)爭期間國際刑事法院的一系列活動(dòng)，可以看出國際刑事法院的管轄權(quán)依據(jù)、行使的方式和結(jié)構(gòu)，同時(shí)也證明了國際刑事法院在處理重大國際事件，特別是國際罪行中的重要性、權(quán)威性、公正性和獨(dú)立性。
2011年2月15日，受突尼斯、埃及等鄰國民主浪潮的影響，數(shù)百名利比亞民眾在該國第二大城市班加西進(jìn)行和平反政府示威，要求統(tǒng)治利比亞長達(dá)42年之久的穆阿邁爾·卡扎菲下臺(tái)，進(jìn)行民主變革。游行示威者與政府軍發(fā)生沖突，并被武力鎮(zhèn)壓。以此為導(dǎo)火索，抗議及示威活動(dòng)迅速蔓延至全國，騷亂與流血事件不斷升級(jí)，引發(fā)了一場長達(dá)八個(gè)多月的內(nèi)戰(zhàn)，最終以反對(duì)卡扎菲政府勢(shì)力組成的全國過渡委員會(huì)(National Transitional Council)之勝利而結(jié)束。這場發(fā)生在利比亞境內(nèi)的戰(zhàn)爭迅速受到國際社會(huì)的關(guān)注，聯(lián)合國方面的干預(yù)行動(dòng)不斷加強(qiáng)，與此同時(shí)，國際刑事法院就利比亞局勢(shì)也采取了一系列措施。
依《國際刑事法院規(guī)約》（《羅馬規(guī)約》）生效而于2002年7月1日成立的國際刑事法院，對(duì)嚴(yán)重危及世界和平、安全與福祉的犯罪行為行使補(bǔ)充性管轄權(quán)，以達(dá)到預(yù)防、遏制整個(gè)國際社會(huì)關(guān)注的最嚴(yán)重犯罪的目的。利比亞并非《羅馬規(guī)約》的締約國，而國際刑事法院緣何能夠?qū)ζ渚謩?shì)行使管轄權(quán)并采取相關(guān)訴訟措施，其逮捕令對(duì)利比亞各方力量乃至整個(gè)國際社會(huì)的效力如何，國際刑事法院對(duì)此次利比亞案件的處理展示出怎樣的國際影響力，筆者擬通過實(shí)證分析作出解答。
一、國際刑事法院對(duì)利比亞情勢(shì)的管轄
2011年2月26日，聯(lián)合國安理會(huì)召開第6491次會(huì)議，參與表決的五個(gè)常任理事國及十個(gè)非常任理事國一致通過第1970(2011)號(hào)決議，決定將2011年2月15日以來阿拉伯利比亞民眾國政府最高層煽動(dòng)并實(shí)施對(duì)平民的敵意和暴力行為的局勢(shì)問題提交國際刑事法院檢察官。[1]
利比亞并非《羅馬規(guī)約》成員國，卡扎菲當(dāng)政時(shí)對(duì)國際刑事法院的管轄權(quán)持反對(duì)態(tài)度。[2]國際刑事法院能否對(duì)其行使管轄權(quán)，管轄權(quán)的行使是否會(huì)違背條約相對(duì)性原則，是法院訴訟活動(dòng)正當(dāng)性需要解決的先決問題。
(一)《羅馬規(guī)約》對(duì)非締約國行使管轄權(quán)的規(guī)定
根據(jù)《維也納條約法公約》第34條確定的條約相對(duì)性原則，除非非締約國提交特殊聲明，宣布承擔(dān)規(guī)約義務(wù)，否則國際刑事法院對(duì)該國不能行使管轄權(quán)。同時(shí)，考慮到聯(lián)合國安理會(huì)在維護(hù)國際安全與和平中的重要作用，《羅馬規(guī)約》第13條第二款規(guī)定“安全理事會(huì)根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第七章行事，向檢察官提交顯示一項(xiàng)或多項(xiàng)犯罪已經(jīng)發(fā)生的情勢(shì)”，國際刑事法院也可以對(duì)所述犯罪行使管轄權(quán)。
(二)基于安理會(huì)情勢(shì)提交獲得管轄權(quán)
對(duì)于聯(lián)合國作出決議提交而取得管轄權(quán)的案件，權(quán)力行使的依據(jù)并非是《羅馬規(guī)約》，而是安理會(huì)在處理世界和平與安全問題上的權(quán)威性和終局性。事實(shí)上，安理會(huì)曾經(jīng)于2005年3月31日通過1593號(hào)決議，將2002年7月1日以來發(fā)生在達(dá)爾富爾地區(qū)的情勢(shì)提交國際刑事法院檢察官。蘇丹及達(dá)爾富爾地區(qū)所有的沖突方都應(yīng)根據(jù)本決議對(duì)國際刑事法院及檢察官的工作給予完全配合。[3]
理論上，根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第25條規(guī)定，安理會(huì)作出的“聯(lián)合國成員國在國際刑事法院調(diào)查該案件過程中提供合作”之要求，對(duì)所有成員國具有約束力和強(qiáng)制性，因此，國際刑事法院對(duì)涉及非締約國案件管轄權(quán)的取得，并不存在對(duì)條約相對(duì)性的違反問題，相反，恰恰說明了承擔(dān)條約義務(wù)的強(qiáng)行性。[4]
(三)國際刑事法院取得管轄權(quán)的正當(dāng)性
穆阿邁爾·卡扎菲作為當(dāng)時(shí)利比亞政府最高領(lǐng)導(dǎo)人，直接煽動(dòng)并實(shí)施對(duì)和平示威民眾的敵意和暴力行為，這類發(fā)生在利比亞境內(nèi)針對(duì)平民人口的大規(guī)模、有系統(tǒng)的攻擊已經(jīng)滿足規(guī)約第7條危害人類罪的構(gòu)成要件。[5]此時(shí)期待作為非締約國的利比亞政府提交特殊聲明從而接受國際刑事法院的管轄，顯得不切實(shí)際。“為了追究襲擊平民事件，包括其控制的部隊(duì)襲擊平民的事件責(zé)任者的責(zé)任”，[6]安理會(huì)將利比亞情勢(shì)提交國際刑事法院，成為國際刑事法院行使管轄權(quán)正當(dāng)性的基礎(chǔ)。
二、國際刑事法院管轄權(quán)的行使
2011年3月3日，國際刑事法院檢察官宣布，根據(jù)對(duì)所收集信息的分析，利比亞情勢(shì)已經(jīng)達(dá)到了規(guī)約規(guī)定的開展初步調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)(the statutory criteria)，同時(shí)與聯(lián)合國制裁委員會(huì)合作，對(duì)犯罪嫌疑人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查;5月16日，檢察官向國際刑事法院第一預(yù)審分庭提交有關(guān)材料，證實(shí)卡扎菲政府為了維護(hù)政權(quán)的絕對(duì)權(quán)威，招募雇傭兵、指揮對(duì)示威平民的暴力攻擊，已經(jīng)有合理的證據(jù)確認(rèn)其已經(jīng)涉嫌危害人類罪，要求預(yù)審分庭簽發(fā)逮捕令;6月27日，國際刑事法院在對(duì)檢察官提交的申請(qǐng)書及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審查之后，以涉嫌危害人類罪對(duì)穆阿邁爾·卡扎菲、其子賽義夫·卡扎菲和情報(bào)部長阿卜杜拉·賽努西發(fā)布逮捕令。
(一)檢察官開展調(diào)查
根據(jù)《羅馬規(guī)約》第15條和第53條的有關(guān)規(guī)定，檢察官在作出開始調(diào)查的決定前，應(yīng)考慮案件的管轄權(quán)(jurisdiction)、可受理性(admissibility)、嚴(yán)重程度(gravity)和是否有助于實(shí)現(xiàn)公正(interest of jus-tice)。檢察官對(duì)情勢(shì)的調(diào)查，意味著訴訟程序的正式開始。
檢察官在對(duì)安理會(huì)提交的第一份報(bào)告[7]中指出，現(xiàn)有的證據(jù)能夠表明利比亞境內(nèi)正在發(fā)生并將持續(xù)發(fā)生危害人類罪等其他嚴(yán)重的犯罪行為，符合規(guī)約犯罪清單管轄權(quán)條件；盡管卡扎菲政府于2011年2月22日宣布將會(huì)組建一個(gè)特殊國家委員會(huì)對(duì)此案件進(jìn)行調(diào)查，但是并沒有跡象表明，在其國內(nèi)可以成立一個(gè)真正能夠?qū)υ摪傅呢?zé)任人進(jìn)行調(diào)查或起訴的機(jī)構(gòu)，因此，國際刑事法院享有補(bǔ)充管轄權(quán)；安理會(huì)一致同意提交利比亞情勢(shì)，充分體現(xiàn)了該案的嚴(yán)重性，雖然現(xiàn)在無法給出確切的數(shù)字，但有證據(jù)充分顯示僅在2月這一個(gè)月里，就有500到700人因?yàn)闃寭魡噬８鶕?jù)全國過渡委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截至該報(bào)告遞交之時(shí)，已有1萬多名民眾死亡，5萬多名民眾受傷；另外，并沒有實(shí)質(zhì)理由認(rèn)為調(diào)查無助于實(shí)現(xiàn)公正。正是基于以上原因，檢察官于2011年3月3日宣布對(duì)利比亞情勢(shì)展開初步調(diào)查。
(二)第一預(yù)審分庭發(fā)布逮捕令
《羅馬規(guī)約》第58條規(guī)定，在調(diào)查開始后，根據(jù)檢察官的申請(qǐng)，預(yù)審法庭通過審查檢察官提交的申請(qǐng)書和證據(jù)或其他資料，對(duì)于有合理理由相信該人實(shí)施了法院管轄權(quán)內(nèi)的犯罪并且顯然有必要將該人逮捕時(shí)，可以發(fā)出逮捕令。
2011年6月27日，國際刑事法院以涉嫌危害人類罪對(duì)穆阿邁爾·卡扎菲、賽義夫·卡扎菲和情報(bào)部長阿卜杜拉·賽努西發(fā)布逮捕令。法院認(rèn)為，根據(jù)檢察官調(diào)查收集的證據(jù)，此三人是下令武力鎮(zhèn)壓并迫害在班加西等城市進(jìn)行抗議示威活動(dòng)平民的主要責(zé)任人，應(yīng)該根據(jù)規(guī)約第5條、第25條接受對(duì)危害人類罪的指控并承擔(dān)個(gè)人刑事責(zé)任。為了遏制其繼續(xù)利用國家權(quán)力進(jìn)行犯罪，保護(hù)利比亞平民，確保他們能夠到庭接受審判，必須對(duì)三人予以逮捕。
1．逮捕令的效力
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