[ 王丹 ]——(2012-9-14) / 已閱5360次
論文提要：本文首先對(duì)執(zhí)行與各種實(shí)體法的關(guān)系進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述，著眼于通過(guò)立法對(duì)執(zhí)行制度進(jìn)行較為徹底的修改和完善。當(dāng)前，我們還應(yīng)該思考的問(wèn)題是，在現(xiàn)行法律框架下，可以賦予當(dāng)事人哪些程序權(quán)利，使其能夠在遇到地方和部門(mén)保護(hù)主義干擾以及消極執(zhí)行等情況下，有充分的機(jī)會(huì)和途徑進(jìn)而就如何具體操作及應(yīng)該注意的相關(guān)問(wèn)題作了闡述。
近來(lái)，我們?cè)诿袷聫?qiáng)制執(zhí)行理論研究方面雖然取得了一定的成績(jī)，但執(zhí)行實(shí)務(wù)中還有很多問(wèn)題需要理論上的論證和支持，許多重大課題還缺少深入的研究和論證。 從大的方面來(lái)說(shuō)，民事強(qiáng)制執(zhí)行理論研究應(yīng)該兼顧不同層面：首先要從外部入手，研究強(qiáng)制執(zhí)行法與憲法、民事實(shí)體法、民事訴訟法、破產(chǎn)法等部門(mén)法的關(guān)系；其次要從強(qiáng)制執(zhí)行法本身入手，研究強(qiáng)制執(zhí)行法基本理論的體系結(jié)構(gòu)，并對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行的基本制度進(jìn)行深入系統(tǒng)的研討；再次，要從執(zhí)行改革和執(zhí)行實(shí)踐入手，對(duì)執(zhí)行改革進(jìn)行理論分析和論證，對(duì)執(zhí)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理論整理和歸納。
�。ㄒ唬┟袷聫�(qiáng)制執(zhí)行法與民事實(shí)體法的關(guān)系
社會(huì)上包括法院內(nèi)部有不少人對(duì)執(zhí)行工作不了解，認(rèn)為搞執(zhí)行不需要懂實(shí)體法。實(shí)際上，許多執(zhí)行案件實(shí)體問(wèn)題與程序問(wèn)題交錯(cuò)重疊，牽連難分，十分復(fù)雜。因此，從事執(zhí)行工作的人既要懂程序法，又要懂實(shí)體法，更要善于將實(shí)體法和程序法融會(huì)貫通，否則，就不可能正確地處理案件。從理論研究的角度來(lái)看這個(gè)問(wèn)題，可以說(shuō)，強(qiáng)制執(zhí)行領(lǐng)域是一個(gè)程序問(wèn)題與實(shí)體問(wèn)題交叉融合的領(lǐng)域。正因?yàn)槿绱�，�?duì)強(qiáng)制執(zhí)行法不能單純從程序法的角度來(lái)研究，而應(yīng)該同時(shí)從民事實(shí)體法的角度來(lái)研究。在民事強(qiáng)制執(zhí)行法與民事實(shí)體法關(guān)系的問(wèn)題上，首先應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，民事實(shí)體法對(duì)民事強(qiáng)制執(zhí)行法具有基準(zhǔn)意義，強(qiáng)制執(zhí)行制度應(yīng)該與民事實(shí)體法的有關(guān)規(guī)定相協(xié)調(diào)。民事實(shí)體法規(guī)定了民事主體享有的民事權(quán)利，這些民事權(quán)利經(jīng)過(guò)一定的法律程序確認(rèn)后，最終通過(guò)民事強(qiáng)制執(zhí)行程序來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，從一定意義上，可以把民事強(qiáng)制執(zhí)行法看作強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利的法律制度。 作為實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利的法律制度，民事強(qiáng)制執(zhí)行法的基本結(jié)構(gòu)就應(yīng)該以民事實(shí)體法為基準(zhǔn)，根據(jù)具體執(zhí)行對(duì)象和形態(tài)的不同，采取羅列的方式進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。我們知道，很多國(guó)家的強(qiáng)制執(zhí)行法包括最高法院目前起草的《民事強(qiáng)制執(zhí)行法（草案）》，在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上主要以民事實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)為線索，執(zhí)行程序和各種執(zhí)行措施均圍繞不同的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)展開(kāi)，在金錢(qián)債權(quán)的執(zhí)行中又根據(jù)執(zhí)行對(duì)象的不同規(guī)定了不同的執(zhí)行方法，其基本考慮就是使民事強(qiáng)制執(zhí)行法與民事實(shí)體法有機(jī)協(xié)調(diào)，遙相呼應(yīng)，相輔相成。除結(jié)構(gòu)體系外，民事強(qiáng)制執(zhí)行法在具體制度的設(shè)計(jì)上也要積極回應(yīng)民事實(shí)體法的要求，避免因執(zhí)行行為的實(shí)施破壞民事實(shí)體法所調(diào)整的正常的市場(chǎng)流通秩序。比如，對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的查封之所以要辦理查封登記，目的就是要與民事實(shí)體法的公示制度相協(xié)調(diào)。又如，因?qū)嵤﹫?zhí)行行為所引起的各種權(quán)利的得失變更，總是與民事實(shí)體法上的效力相伴相隨，執(zhí)行中的程序問(wèn)題和實(shí)體問(wèn)題往往交叉纏繞在一起，離開(kāi)實(shí)體法，執(zhí)行程序的運(yùn)作將會(huì)寸步難行。
民事實(shí)體法對(duì)于民事強(qiáng)制執(zhí)行法具有基準(zhǔn)意義，但這并不意味著民事強(qiáng)制執(zhí)行法僅僅是民事實(shí)體法的從法或者輔助法。民事實(shí)體法側(cè)重于從靜態(tài)的角度來(lái)衡量當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，而民事強(qiáng)制執(zhí)行法則是從動(dòng)態(tài)的角度衡量更為復(fù)雜多樣的利益關(guān)系。強(qiáng)制執(zhí)行制度的設(shè)計(jì)和運(yùn)作除了要考慮最大限度地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)外，還要考慮債務(wù)人的保護(hù)、執(zhí)行的效率、執(zhí)行成本等多種復(fù)雜因素。因此，民事強(qiáng)制執(zhí)行法有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律，強(qiáng)制執(zhí)行程序有其自身獨(dú)立的價(jià)值。強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)非常重要。第一，它有助于我們理解和把握某些強(qiáng)制執(zhí)行制度。例如，在很多國(guó)家的強(qiáng)制執(zhí)行制度中，執(zhí)行程序中的查封或者扣押可以產(chǎn)生一種類(lèi)似于擔(dān)保權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)，這實(shí)際上意味著通過(guò)執(zhí)行程序創(chuàng)設(shè)了一種實(shí)體權(quán)利。又如，許多國(guó)家對(duì)于執(zhí)行中拍賣(mài)制度的設(shè)計(jì)，都充分考慮到了執(zhí)行程序自身的特點(diǎn)和規(guī)律，而沒(méi)有完全套用民法上的拍賣(mài)制度。最高法院起草的《關(guān)于執(zhí)行中評(píng)估、拍賣(mài)、變賣(mài)若干問(wèn)題的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》中，有許多條款的規(guī)定與拍賣(mài)法不一樣，這也是基于執(zhí)行中拍賣(mài)的特點(diǎn)和規(guī)律所作的特殊設(shè)計(jì)。第二，它有助于改變“重實(shí)體、輕程序”的傳統(tǒng)觀念，使我們充分認(rèn)識(shí)到執(zhí)行程序的獨(dú)立價(jià)值。長(zhǎng)期以來(lái)，主流的觀點(diǎn)把執(zhí)行程序僅僅視為實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利的手段，忽視甚至完全抹煞執(zhí)行程序具有不依賴于實(shí)體的獨(dú)立價(jià)值，因此背負(fù)了社會(huì)過(guò)多的指責(zé)。 近年來(lái)，我們逐漸認(rèn)識(shí)到了執(zhí)行程序自身的獨(dú)立價(jià)值，許多法院積極倡導(dǎo)“程序正義”、“執(zhí)行窮盡”等新的執(zhí)行理念。應(yīng)該說(shuō)，這些新理念的提出是一個(gè)很大的進(jìn)步，但過(guò)去我們提出這些理念更多的是基于對(duì)執(zhí)行實(shí)踐的反思，今后，我們有必要進(jìn)一步從民事強(qiáng)制執(zhí)行法與民事實(shí)體法的關(guān)系這個(gè)角度來(lái)研究，以便對(duì)執(zhí)行程序的獨(dú)立價(jià)值等問(wèn)題有一個(gè)更為深刻的認(rèn)識(shí)和把握。
（二）民事強(qiáng)制執(zhí)行法與民事訴訟法的關(guān)系
這里所說(shuō)的民事訴訟指的是狹義上的民事訴訟，主要指審判程序。包括我國(guó)在內(nèi)的許多大陸法系國(guó)家，傳統(tǒng)上將民事強(qiáng)制執(zhí)行制度視為民事訴訟制度的組成部分，在立法例上，許多國(guó)家都將民事強(qiáng)制執(zhí)行制度規(guī)定在統(tǒng)一的民事訴訟法典中。這種做法是將民事訴訟理解為包括審判程序和執(zhí)行程序在內(nèi)的廣義上的民事訴訟。但從狹義上看，強(qiáng)制執(zhí)行與民事訴訟確實(shí)是兩種不同的制度。首先，強(qiáng)制執(zhí)行和民事訴訟雖然都是保護(hù)民事權(quán)利的程序，但民事訴訟側(cè)重于確定民事權(quán)利是否存在，可以將其稱(chēng)為確定民事權(quán)利的程序；而強(qiáng)制執(zhí)行則側(cè)重于在事實(shí)上實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利，可以將其稱(chēng)為實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利的程序。其次，強(qiáng)制執(zhí)行和民事訴訟有不同的價(jià)值取向、指導(dǎo)原則和程序設(shè)計(jì)。審判和執(zhí)行都是人民法院工作的組成部分，都要堅(jiān)持“公正與效率”工作主題，但是，兩者有各自的規(guī)律性和側(cè)重面。民事訴訟的實(shí)質(zhì)是對(duì)發(fā)生爭(zhēng)議的法律關(guān)系作出裁判，以解決糾紛，因此在價(jià)值取向上更側(cè)重于公正，其所設(shè)置的一審、二審甚至再審等諸多程序制度，旨在通過(guò)嚴(yán)密的程序設(shè)計(jì)保障對(duì)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系作出正確的判斷；而強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)法律文書(shū)所確認(rèn)的權(quán)利，其在價(jià)值取向上更側(cè)重于效率，執(zhí)行程序中對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)主要采取形式審查的原則，二者具有各自完全獨(dú)特的調(diào)整原理和程序制度。此外，那種將民事訴訟程序視為執(zhí)行程序的前提和基礎(chǔ)，把執(zhí)行程序視為民事訴訟程序的繼續(xù)和完成的觀點(diǎn)，也值得討論。我們知道，強(qiáng)制執(zhí)行的依據(jù)除法院作出的法律文書(shū)外，還包括仲裁裁決、行政決定和某些公證債權(quán)文書(shū)，對(duì)仲裁裁決、行政決定和公證債權(quán)文書(shū)的執(zhí)行并不以民事訴訟為前提，更不是民事訴訟程序的繼續(xù)，對(duì)公證債權(quán)文書(shū)的執(zhí)行中甚至還會(huì)出現(xiàn)先有執(zhí)行后有訴訟的情況。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)強(qiáng)制執(zhí)行與民事訴訟之間存在著密切的聯(lián)系，但不能只看到二者之間的聯(lián)系而忽視它們之間的差別。今后我們有必要深入研究二者之間的區(qū)別，以便對(duì)它們之間的關(guān)系有一個(gè)更為全面的把握，為單獨(dú)制定民事強(qiáng)制執(zhí)行法進(jìn)行理論上的論證和說(shuō)明，提供理論上的指導(dǎo)和支持。
（三）民事強(qiáng)制執(zhí)行法與破產(chǎn)法的關(guān)系
破產(chǎn)程序是指通過(guò)一定的法律程序，強(qiáng)制性地將債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)和分配，以實(shí)現(xiàn)全部債權(quán)人債權(quán)利益的程序。從強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)債權(quán)這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，破產(chǎn)程序也是一種廣義上的強(qiáng)制執(zhí)行，只不過(guò)通常所說(shuō)的強(qiáng)制執(zhí)行只考慮一個(gè)或多個(gè)特定的債權(quán)，本質(zhì)上是一種個(gè)別執(zhí)行，而破產(chǎn)程序則要考慮全部債權(quán)，本質(zhì)上是一種概括執(zhí)行。在民事強(qiáng)制執(zhí)行法和破產(chǎn)法的關(guān)系問(wèn)題上，最需要研究的是兩種法律制度在實(shí)現(xiàn)債權(quán)中的功能和定位問(wèn)題，對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，直接涉及到民事強(qiáng)制執(zhí)行法中關(guān)于執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配原則這一重要問(wèn)題。
關(guān)于執(zhí)行財(cái)產(chǎn)如何在多個(gè)債權(quán)人之間分配的問(wèn)題，理論和實(shí)務(wù)界歷來(lái)存在著優(yōu)先原則和平等原則的爭(zhēng)論，究竟哪種原則更為合理，通過(guò)對(duì)執(zhí)行制度和破產(chǎn)制度二者功能定位的認(rèn)識(shí)，可以找到一個(gè)合理的解釋。強(qiáng)制執(zhí)行制度和破產(chǎn)制度各有自己的功能，前者注重債權(quán)的個(gè)別清償，后者則注重全部債權(quán)的公平清償，在個(gè)別清償中如果發(fā)現(xiàn)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，則應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序?qū)嵭泄角鍍�。兩種制度各司其職、相輔相成，在一個(gè)完整的法律體系中共同發(fā)揮著執(zhí)行清償?shù)墓δ堋Ｈ绻趶?qiáng)制執(zhí)行制度中實(shí)行平等原則，則意味著在執(zhí)行程序中適用了破產(chǎn)程序的分配原則，顯然會(huì)造成制度上的重復(fù)。因此，從執(zhí)行和破產(chǎn)這兩種法律制度各自的功能定位，以及一個(gè)國(guó)家法律體系整體協(xié)調(diào)的角度看，民事強(qiáng)制執(zhí)行法中無(wú)疑應(yīng)采取優(yōu)先原則。但是，優(yōu)先原則的合理性是以其他債權(quán)人能夠有效地利用破產(chǎn)程序?yàn)榍疤岬模绻粋�(gè)國(guó)家的破產(chǎn)制度在實(shí)踐中很難發(fā)揮其應(yīng)有的功能，債權(quán)人很難利用破產(chǎn)程序使自己的債權(quán)獲得公平清償?shù)脑�，在民事�?qiáng)制執(zhí)行法中采取優(yōu)先原則就可能會(huì)直接影響到其他債權(quán)人的利益，從而在實(shí)質(zhì)上造成一種不公平的后果。正是基于這種考慮，我們?cè)诿袷聫?qiáng)制執(zhí)行法草案中沒(méi)有采取優(yōu)先原則，而是采取了一種折衷的做法，實(shí)行團(tuán)體優(yōu)先原則。
總之，優(yōu)先原則和平等原則的取舍，是民事強(qiáng)制執(zhí)行法中的一個(gè)重要問(wèn)題，今后大家可以從不同的角度，包括從民事強(qiáng)制執(zhí)行法與破產(chǎn)法關(guān)系的角度，對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)更為深入的研究�！〕鲜鲞@些問(wèn)題之外，還有許多值得進(jìn)一步研討的問(wèn)題，比如民事強(qiáng)制執(zhí)行法應(yīng)該確立哪些基本原則、執(zhí)行管轄制度的完善、執(zhí)行依據(jù)是否應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大范圍、申請(qǐng)執(zhí)行期限與訴訟時(shí)效的關(guān)系，以及執(zhí)行和解、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行程序的暫緩、中止與終結(jié)、委托執(zhí)行、執(zhí)行競(jìng)合、參與分配的具體程序、交付財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行、完成行為的執(zhí)行、保全執(zhí)行、妨害執(zhí)行的強(qiáng)制措施。
參考文獻(xiàn)：
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