[ 姜蕾 ]——(2012-10-29) / 已閱7968次
一、上訴不加刑原則的概述
（一）上訴不加刑原則的含義
上訴不加刑原則，是指第二審人民法院審判被告人一方上訴的案件，不得以任何理由加重被告人刑罰的一項審判原則。其具體含義是：
1、上訴是被告人的合法權利，不論上訴理由是否得當，都不能以被告人不服判決或態度不好而在二審判決中加重原判刑罰。
2、僅有被告人一方上訴的案件，二審法院審理后確認應按刑事訴訟法第189條第2款進行改判時，即使原判量刑畸輕，也不得加重被告人刑罰。
3、僅有被告人一方上訴的案件，二審法院審理后確認應按刑事訴訟法地189條第3款之規定直接改判或發回重審的，在事實查明后，如果沒有變更原判認定的事實，也不應加重被告人的刑罰。同時，二審法院不能借口事實不清、證據不足而將僅僅是量刑過輕的案件發回重審，指令一審法院加重被告人的刑罰。
（二）上訴不加刑原則的適用范圍
目前，各國刑事訴訟法對上訴不加刑原則的適用范圍，一般包括以下幾點：
1、由被告人獨立提起，或者他的代理人、辯護人提起，或者檢察官為被告人利益提起上訴的案件；
2、實行兩審終審制的，是指第二審。實行三審終審制的，包括第二審和第三審；
3、經第二審或第三審審理，裁定發回重新審判的案件；
4、未上訴的共同被告人。
二、上訴不加刑原則的例外
上訴不加刑原則在審判實踐中存在的例外情況，往往使該原則流于形式，形成尷尬局面，我國規定的上訴不加刑原則只適用于被告人或者他的法定代理人、辯護人、近親屬提出上訴的案件；人民檢察院提出抗訴，自訴人提出上訴案件，或人民檢察院、自訴人與被告方同時提起上訴的案件，不受上訴不加刑原則的限制。從被告人的角度出發，其提起上訴面臨以下幾種威脅：
1、檢察院的抗訴或自訴人的上訴；2、被二審法院依事實不清或證據不足，發回重審；3、經過審判監督程序重新審判后加刑。被告人在上訴時仍然要面對這樣那樣的可能，是必造成被告人對行使上訴權的困惑。同時法院在適用該原則時也困境重重，造成這種格局的原因是我國對上訴不加刑原則的規定相對滯后，不能適應現實司法實踐的需要，比如：在檢察院機關或自訴人為被告人利益而提起抗訴或上訴案件，是否應適用了上訴不加刑原則；檢察機關是否存在惡意抗訴，規避上訴不加刑原則等等。
三、上訴不加刑原則的積極作用
在刑事訴訟中堅持上訴不加刑的原則，無論是從順利完成刑事訴訟法的任務，還是從執行刑事訴訟的程序和上訴制度本身的要求來說，都是必要的。因而也是正確的。
1、它是切實執行上訴制度不可缺少的條件。設立上訴制度目的是為了通過上級法院的再次審理，糾正原判在定罪量刑上可能存在的錯誤。上訴包括被告方的上訴和控訴方的上訴。由于刑事訴訟最終是要解決是否和如何對被告人定罪量刑的問題，所以，充分聽取被告方的上訴理論，對于上訴審法庭作出正確、全面的結論是極為重要的。上訴不加刑的意義就在于，可以使被告人消除思想顧慮，大膽申訴上訴理由。如果無上訴不加刑的法律保障，被告人會害怕上訴后被加刑而不敢行使上訴的權利，這樣，勢必使上訴制度流于形式，從而不利于通過兩審終審來糾正錯誤，提高辦案質量。
2、上訴不加刑原則有利于人權保障。上訴不加刑原則體現了法律程序的特殊關懷和平衡抑制公共權力。要使刑事訴訟體現出保護人權的目的，就必然要賦予被告人一些特殊的權力以實現同公訴權力的平衡。因為有了上訴不加刑原則的保護，使被告人可以大膽地向一個中立無偏私的裁判機構申請救濟，也使二審法官的自由裁量權有了行使的合理上限，有效控制了司法恣意上訴不加刑原則對司法恣意的有效控制，顯示出了程序在實現法治的過程中對權力的控制作用。因此，法律上明確規定上訴不加刑，就可以為被告人解除因上訴而被加刑之憂，放心地行使自己的上訴權利，這對于真正實現訴訟民主，發揮法律的教育作用，都是有利的。
3 、上訴不加刑原則的存在有利于促進檢察機關履行法律監督職責。由于上訴不加刑還包含著檢察機關同時提出了抗訴的案件不受上訴不加刑限制的內容，二審法院審理抗訴案件如果原判量刑確屬過輕，可以改判加重被告人的刑罰。如果檢察機關對原判確有錯誤，量刑過輕的案件沒有抗訴，二審法院就不能改判加重被告人的刑罰。可見，上訴不加刑原則可以加強檢察機關的責任感，促使其發揮監督作用，及時做好對量刑過輕案件的抗訴工作。
4 、有利于促使法院加強責任心，提高辦案質量。第一審法院如果對被告人量刑過輕，第二審法院受上訴不加刑的限制，不能改判加重刑罰，就可能產生輕縱罪犯的后果。為避免這種結果出現，就必須提高一審辦案質量。
5、它也是國際通例。目前，上訴不加刑原則已是世界各國所較為普遍采用的一項訴訟原則。無論是資本主義國家還是社會主義國家，在刑事訴訟的法律中，都作了相應的規定。上訴不加刑原則，是資產階級針對封建主專橫的訴訟制度提出來的，無疑是個歷史的進步。它是對被告人行使上訴權的有效的法律保障。
四、上訴不加刑原則在實踐中的運用
上訴不加刑原則是保護被告人的上訴權所必需的重要原則，我國在刑事訴訟法當中也確立了這一原則，并且為了增強該原則的操作性，筆者就上訴不加刑原則在實踐中運用談一些看法。
（一）發回重審的案件適不適用上訴不加刑
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