[ 李增輝 ]——(2003-11-13) / 已閱29744次
第5條的本質(zhì)是支持執(zhí)行，構(gòu)成拒絕執(zhí)行的理由不僅是窮盡性的，而且應(yīng)被狹義的理解。第5條第1款中的拒絕執(zhí)行的情形，只有在嚴(yán)重情況下才予認(rèn)定；法院只應(yīng)在嚴(yán)重違反公共政策的極端情況下采納該第2款的理由。因此，第5條及公約作為整體的正常運(yùn)作其實(shí)十分依賴于國家法院遵循這一狹義解釋的意愿。抱有對非國內(nèi)法律淵源的懷疑態(tài)度，以及對希望在本國土上強(qiáng)制執(zhí)行裁決的外國人的偏見，事實(shí)上法院最有可能錯(cuò)誤解釋和濫用的條款就是公約第5條的規(guī)定。 但是，總體上講，各締約國法院對第5條的適用是符合公約精神的，被不恰當(dāng)?shù)木芙^執(zhí)行的案例比例極小。
4、在公約第4至第6條中規(guī)定的執(zhí)行條件被遵守的前提下，使用裁決執(zhí)行地的程序規(guī)則。換言之，公約規(guī)定關(guān)于執(zhí)行裁決的未盡事宜，由執(zhí)行地的程序法進(jìn)行規(guī)范。
《紐約公約》第4至第6條規(guī)定了：①執(zhí)行的條件；②拒絕執(zhí)行的理由；和③暫緩作出執(zhí)行裁定的條件。除此之外，在具體執(zhí)行仲裁裁決過程中，還會(huì)不可避免地遇到一些其他程序方面的問題，如證據(jù)披露、禁止翻供、或放棄異議、沖抵或反請求、裁決并入到判決條款、公約裁決的執(zhí)行時(shí)限及裁決利息問題等等。這些具體程序問題，公約規(guī)定應(yīng)由仲裁裁決執(zhí)行地的程序法解決。
故當(dāng)事人在考慮申請強(qiáng)制執(zhí)行公約裁決時(shí)，應(yīng)對執(zhí)行地國的有關(guān)程序規(guī)則進(jìn)行必要研究。一般來說，締約國在執(zhí)行公約裁決的程序上有三種情形：①以特別法案中的特殊規(guī)定方式執(zhí)行程序；②同一般外國仲裁裁決的執(zhí)行程序；③按照國內(nèi)仲裁裁決的執(zhí)行程序。如果被執(zhí)行人在幾個(gè)不同的公約締約國都有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，那么申請人可選擇其認(rèn)為更容易獲得執(zhí)行的國家去申請執(zhí)行，選擇條件之一便是該國關(guān)于執(zhí)行外國裁決的程序規(guī)則。即便不存在選擇的機(jī)會(huì)，那么認(rèn)真了解執(zhí)行地國的程序規(guī)范及有關(guān)問題，仍會(huì)對申請人日后的申請執(zhí)行程序大有裨益。
由于各國對待外國仲裁裁決的法律規(guī)定存在較大分歧，《紐約公約》沒有規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的程序規(guī)則，而是聽?wèi){各國自行處理。在公約的實(shí)施過程中，由此引發(fā)的問題和適用中的差異，已越來越引起人們的注意。
5、公約第7條第1款的“更優(yōu)惠權(quán)利條款”與已撤銷裁決的執(zhí)行問題
最后，《紐約公約》為達(dá)到使仲裁裁決被最大限度的承認(rèn)或執(zhí)行的目的，在規(guī)定了執(zhí)行條件、拒絕執(zhí)行的有限理由、及延緩執(zhí)行的條件后，還設(shè)立了一個(gè)“更優(yōu)惠權(quán)利條款”機(jī)制，給予執(zhí)行申請人援引較公約更為優(yōu)惠的適用于執(zhí)行地國的其他條約或國內(nèi)法關(guān)于執(zhí)行裁決的規(guī)定，以執(zhí)行其勝訴裁決的權(quán)利。公約第7條第1款規(guī)定，“本公約之規(guī)定不影響締約國所訂立的關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的多邊或雙邊協(xié)定的效力，亦不剝奪任何利害關(guān)系人以援引裁決地所在國之法律或條約認(rèn)可的方式及在其許可之范圍內(nèi)，援用有關(guān)仲裁裁決的任何權(quán)利。”
該條款被著名學(xué)者范登伯格教授冠名為“更優(yōu)惠權(quán)利條款”。該條規(guī)定賦予了當(dāng)事人在申請仲裁裁決強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，選擇締約地國就執(zhí)行外國仲裁裁決的國內(nèi)法，或其參與的雙邊或多邊條約，而放棄適用《紐約公約》的自由和權(quán)利。這一機(jī)制為那些據(jù)《紐約公約》無法執(zhí)行的裁決提供了一個(gè)解決辦法，例如，若裁決所依據(jù)的仲裁協(xié)議不符合公約第2條對書面形式的嚴(yán)格規(guī)定，但符合執(zhí)行地國法律更寬松的形式規(guī)定，則仍可依該國之法律得以執(zhí)行。所以，《紐約公約》雖在一定程度上有規(guī)范裁決執(zhí)行的作用，但其目的并不是設(shè)立一個(gè)全面地和統(tǒng)一的執(zhí)行體系，而僅僅是使外國裁決的執(zhí)行變得更容易些。 第7條第1款的規(guī)定就是一個(gè)明證，公約允許當(dāng)事人依其他法律申請執(zhí)行按公約條件本不能執(zhí)行的裁決。
雖然公約中使用了“任何利害關(guān)系人”這樣含混的用詞，未指明到底哪一方當(dāng)事人，裁決勝訴方或敗訴方，甚至于第三人，有權(quán)援引該條款保護(hù)自己的利益，但對此無論是理論上的理解，還是各國的實(shí)踐，似乎并不存在問題。如果允許敗訴方選擇適用法律，它無疑會(huì)選擇最不利于裁決執(zhí)行的法律，其結(jié)果將于公約支持執(zhí)行的傾向和宗旨相違背。所以，原則上講，被申請執(zhí)行人無權(quán)作出此項(xiàng)選擇�！案鼉�(yōu)惠權(quán)利條款”只能由裁決申請執(zhí)行人來行使。
各國法院在以往的實(shí)際操作中，并不經(jīng)遇到援用“更優(yōu)惠權(quán)利條款”的案例，僅有法國、比利時(shí)等少數(shù)國家有此判例。有些國家關(guān)于執(zhí)行外國仲裁裁決的國內(nèi)法較公約的的規(guī)定更優(yōu)惠，如德國，德國法不像《紐約公約》那樣把仲裁協(xié)議的無效性作為拒絕執(zhí)行的理由，即便該裁決可因仲裁協(xié)議無效在裁決作出國法院被申請撤銷。 至于援用《紐約公約》更優(yōu)惠的雙邊或多邊協(xié)議，據(jù)有報(bào)道的法院判例，迄今為止，除了1975年《巴拿馬公約》和1961年《歐洲公約》外，各國法院尚未適用過其它多邊公約；而雙邊協(xié)定，則確有一定程度的適用。
實(shí)際上，公約第7條第1款在各國的適用一直是很平靜的，但是， “更優(yōu)惠權(quán)利條款”在近幾年卻受到了越來越多的關(guān)注，而且引發(fā)了激烈的爭論，尤其是針對國際上幾個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行已被裁決作出國撤銷的裁決的案例，特別是美國法院第一次援用該條款的案例Chromalloy案和法國法院處理的Hilmarton案，在國際范圍內(nèi)引發(fā)了激烈爭論。問題的焦點(diǎn)是已撤銷裁決能否在國外繼續(xù)執(zhí)行？如果可以，其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是什么？盡管被申請執(zhí)行地國法院以純粹地方性的理由、甚至出于偏袒本國當(dāng)事人的目的撤銷的裁決，根據(jù)公約第7條第1款的“更優(yōu)惠權(quán)利條款”得到執(zhí)行，這是在當(dāng)前的仲裁領(lǐng)域一種很有突破性的做法，并且也有很強(qiáng)的實(shí)踐意義，有利于裁決的執(zhí)行，但問題是如何判斷哪些撤銷決定是正當(dāng)?shù)模瑧?yīng)被執(zhí)行法院承認(rèn)、并作為拒絕執(zhí)行的理由，哪些撤銷決定是錯(cuò)誤的，不應(yīng)妨礙裁決的域外執(zhí)行，這些都沒有一個(gè)有可操作性的具體標(biāo)準(zhǔn)。因此公約第7條的在實(shí)踐中還是存在很多具體適用上的問題，有待于進(jìn)一步的立法解釋和司法實(shí)踐去加以解決。
基于上述五項(xiàng)框架性條款的規(guī)定，仲裁裁決在全球的強(qiáng)制執(zhí)行力得到保障。從這一角度講，《紐約公約》將仲裁裁決置于一個(gè)比法院判決更優(yōu)越的地位，使仲裁裁決較之法院判決更容易得到執(zhí)行。《紐約公約》僅要求申請承認(rèn)裁決的一方當(dāng)事人提交仲裁和裁決協(xié)議的正本獲認(rèn)證之副本，用以獲得執(zhí)行地國法院的執(zhí)行許可，而無需按《日內(nèi)瓦公約》再去得到裁決作出國法院的許可。申請人完成了上述程序要求后，舉證責(zé)任便轉(zhuǎn)移給了抗拒裁決執(zhí)行的被申請人。執(zhí)行法官只能根據(jù)公約中列明的由被申請人舉證的有限的5種情形，或依職權(quán)審查可仲裁性和公共政策，拒絕承認(rèn)和執(zhí)行公約裁決。因此，《紐約公約》一方面減輕了申請執(zhí)行裁決一方的責(zé)任，加重了被申請人的舉證責(zé)任；另一方面嚴(yán)格限制執(zhí)行法院審查的范圍，降低了拒絕執(zhí)行的可能性。這一國際范圍的裁決執(zhí)行體系的確立，無疑從根本上奠定了仲裁業(yè)發(fā)展的基石。
四、對紐約公約未來發(fā)展的思考
《紐約公約》的歷史功績有目共睹，但同時(shí)在公約在產(chǎn)生之后的40多年間，不僅經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，而且整個(gè)世界都發(fā)生了翻天覆地的變化。國際貿(mào)易量的劇增、通訊手段的革命、經(jīng)濟(jì)全球化的出現(xiàn)，等等，所有這些勢必帶來40多年前無法預(yù)見的新問題，同時(shí)在公約自身發(fā)展變化中也日益暴露出一些問題。
首先公約本身立法上欠詳盡，在它的起草和討論過程中，由于存在的分歧在很多問題上沒有達(dá)成一致意見，因此公約的規(guī)定在相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上很多具有前瞻性的東西沒有體現(xiàn)出來，例如，關(guān)于仲裁協(xié)議的規(guī)定，關(guān)于仲裁裁決的規(guī)定，以及統(tǒng)一執(zhí)行程序的缺乏等。
其次在公約的解釋上也不夠統(tǒng)一，由于在條文上不夠詳盡，導(dǎo)致某些概念無統(tǒng)一的定義，很多國家在公約的解釋上就會(huì)發(fā)生偏差，例如，關(guān)于書面形式的規(guī)定，關(guān)于申請執(zhí)行仲裁裁決的條件以及拒絕執(zhí)行的理由等很多方面各國的解釋就很不一致。
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