[ 李繼忠 ]——(2013-3-22) / 已閱45845次
英國財政部Standardisation of PFI Contracts介紹
李繼忠 李菡君 北京盈科（武漢）律師事務所
【摘要】2010年5月13日，國務院發布《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，鼓勵和引導民間資本進入政策性住房建設領域，同時鼓勵和引導其進入市政公用事業以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業。縱觀世界上關于私人資本進入公共領域，做的好及成熟的當屬英國。PFI是英國于1992年提出來的概念，英國PFI實踐被稱為“國際最佳實踐”，英國政府投資項目已經有超過一半的是采取PFI模式來進行建設的，通過PFI模式實施，達到了使資金物有所值，并向公眾提供更好的公共服務。英國各個行業的PFI標準合同文本得到了世界各國的高度關注和學習。借鑒國外發達國家關于鼓勵私人投資的成熟做法是一個捷徑，可以少走彎路。
【關鍵詞】 PFI SoPC SoPC4
一、前言
1、中國背景。2010年5月13日，國務院發布《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，簡稱“新36條”。與“舊36條”相比，“新36條”第一次明確，鼓勵和引導民間資本進入政策性住房建設領域，同時鼓勵和引導其進入市政公用事業以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業。借鑒國外發達國家關于鼓勵私人投資的成熟做法是一個捷徑。我們可以少走彎路。
2、英國實踐。縱觀世界上關于私人資本進入公共領域，做的好及成熟的當屬英國。PFI是英國于1992年提出來的概念，英國PFI實踐被稱為“國際最佳實踐”，英國政府投資項目已經有超過一半的是采取PFI模式來進行建設的，通過PFI項目實施，達到了使資金物有所值，從而向公眾提供更好的公共服務。政府采取PFI模式是要通過PFI模式向公眾提供更好的服務，政府不再注重基礎設施的所有權。英國各個行業的PFI標準合同文本得到了世界各國的高度關注和學習。
二、Standardisation of PFI Contracts（SoPC）
英國財政部網站上關于公司伙伴關系（Public private partnerships）的定義：公私伙伴關系是公共部門同私人部門聯合一起工作的安排。從廣義上講，任何公共部門同私人部門協助來實現政策、提供服務及基礎設施均是公私伙伴關系。在基礎設施領域中需要私人部門投資來提供公共服務的最常見形式就是私人融資模式（Private Finance Initiative (PFI)）。PFI不能同PPP劃等號，私有化、外包等屬于PPP范疇，PFI也屬于PPP。
英國財政部有一個PPP政策小組（The PPP policy team）。PPP政策小組設在財政部Infrastructure UK內。PPP政策小組制定有關PPP的政策、指引和提供有關PPP/PFI項目建議及統計資料，保障公共基礎設施投資的動力及物有所值、維持市場信心并改進項目執行。
PPP政策小組一個非常重要的工作是負責PFI標準合同（SoPC）發布及更新，指導PFI項目的實踐。PFI標準合同明確了公共部門及私人部門風險分擔的標準模式、原則、主要合同條款。1999年7月，第一版“PFI合同標準化指引（SoPC）”發布。發布標準化合同的目的是在PFI項目的主要點上促進合同取得商業平衡、保證公共部門采購到符合要求的服務、實現價值最大化。第二版在2002年9月發布，第三版在2004年4月發布，2005年12月發布了“附件”。最新版本（SoPC4）于2007年3月發布，最新版本不僅更新了指引，吸收了法律的新規定及PFI市場的新發展，整合了附件的變化及減損，根據2006年3月“PFI：加強長期伙伴關系”文件中明確的事項提出了新的指引觀點。
1、制定SoPC的目的
出版SoPC合同的初衷或者目的，從第一版到現在最新的第四版是一以貫之的，沒有變化。首先，促進對標準PFI項目可能遭遇主要風險的共同理解；其次，在同樣項目上保持定價及條款的一貫；第三，降低協商談判的時間和成本，SoPC指引提供給項目參與方所能遵從的標準條款，盡量降低需要協商的范圍。
2、SoPC適用范圍
本指引適用于在英格蘭及威爾士境內的所有PFI合同，但不適用月IT項目。針對IT項目有單獨的指引適用。PFI項目的投資應該不低于2000萬英鎊。
蘇格蘭和北愛爾蘭自治區地區的PFI合同適用本指引應該符合該地區法律規定。
2007年5月1日前仍處于競爭采購（competitive procurement）程序(最終標書還沒有收到或競爭協商沒有完結的)的PFI項目均要適用SoPC4。
3、遵守SoPC的定義
根據1.4.1規定，必備條款必須包含在PFI合同中，才是符合SoPC。根據SoPC指引中規定，有一些明確的“合同原則”（沒有具體的合同條款）也必須遵守。“必備條款”和“強制性合同原則”構成SOPCD“核心范圍(Core areas)”。
不遵守SoPC的項目及沒有得到到財政部的批準的行業合同將得不到財政部對他們財務模型（Final Business Cases）的批準。地方當局的PFI項目，遵守SoPC是得到項目評審組（Project Review Group）批準的前提條件。
4、行業合同同SoPC的關系
有些部門根據SoPC3的規定，已經編制出了自己部門的行業合同。該行業合同反映了不同經濟部門PFI采購的差異。 鑒于SoPC4指引的發布，行業合同（Sector Specific Contracts）應該根據SoPC的要求作出修改。修改后的行業合同要報財政部審批。財政部將同具體部門溝通并督促具體部門盡快對行業合同作出修改并報批。
在新的行業合同根據新頒布的SoPC4作出修改并報財政部批準的過渡時期，財政部希望各個部門確保2007年5月1日及以后仍處于競爭采購的PFI項目符合SoPC4所規定的“核心范圍(Core areas)”。
5、具體項目的報批（Individual contract derogations）
財政部相信并理解，有些具體項目在特殊情況下，標準SoPC指引和行業合同某些規定根據具體項目條件需要調整。財政部強調的是，具體部門的負責私人融資單位要從嚴掌握并最大限度的保證標準指引的適用。
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