[ 葛亞平 ]——(2017-2-25) / 已閱37511次
2016年12月1日，最高人民法院發(fā)布的法釋【2016】21號(hào)《關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》開(kāi)始施行。該規(guī)定的內(nèi)容，主要是規(guī)范在執(zhí)行程序中變更或者追加第三人為申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的一項(xiàng)制度。這項(xiàng)制度在反制規(guī)避執(zhí)行、迅速實(shí)現(xiàn)債權(quán)、減輕當(dāng)事人訟累等方面將發(fā)揮著重要作用。
長(zhǎng)期以來(lái)，在筆者從事的執(zhí)行案件辦理中，由于法律規(guī)定不明晰，在實(shí)務(wù)辦理中難度重重。
在執(zhí)行案件中作為執(zhí)行人時(shí)，對(duì)于被執(zhí)行人的追加程序法律規(guī)定的不清晰，沒(méi)有直接的法條規(guī)定，而實(shí)體法中的規(guī)定直接引用時(shí)又存在著法律規(guī)定不明，或直接引用上存在程序錯(cuò)誤的現(xiàn)象，導(dǎo)致許多執(zhí)行案件如果要追加，甚至需要根據(jù)實(shí)體法另行提起訴訟，在訴訟結(jié)果出來(lái)后，再回到執(zhí)行程序中進(jìn)行追加，導(dǎo)致執(zhí)行程序漫長(zhǎng)。或者在主體名稱變更或債權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，各地的法院執(zhí)行庭規(guī)定不一致，有的要下裁定，有的不下裁定，上下級(jí)法院之間協(xié)調(diào)請(qǐng)示，錯(cuò)過(guò)執(zhí)行時(shí)機(jī)且讓當(dāng)事人頻繁奔波。而在經(jīng)過(guò)努力推動(dòng)辦案法官，重新進(jìn)入執(zhí)行程序時(shí)，漫長(zhǎng)的訴訟期間，被執(zhí)行人早已走死逃亡或出現(xiàn)新的執(zhí)行障礙，增大了執(zhí)行的難度，使得執(zhí)行難現(xiàn)象更為突出。
在執(zhí)行案件中作為被執(zhí)行人時(shí)，有感于各地的辦案執(zhí)行法官水平不一，借助程序不明，在執(zhí)行程序中亂行追加，且在聽(tīng)證或異議中采用舉證倒置，法官親自為申請(qǐng)執(zhí)行人查找證據(jù)，一有線索，就明確由被執(zhí)行人承擔(dān)舉證，否則直接扣劃，而當(dāng)時(shí)的執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議程序并不明確，要知道，直到2015年，最高法方出臺(tái)關(guān)于執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議的司法解釋。而即便有救濟(jì)程序，對(duì)于法律關(guān)系的認(rèn)定權(quán)利還是在法官，模棱兩可的規(guī)定使得被執(zhí)行人在執(zhí)行程序中被動(dòng)異常，如資不抵債甚至走死逃亡還好辦，難就難在公司還在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但被查封賬號(hào)影響業(yè)務(wù)，而不得不委屈求全。
而本次的制度性規(guī)定給，明確了變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人的不同情況，將實(shí)踐中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題加以匯總，并明確規(guī)定，另外通過(guò)程序上的復(fù)議程序、執(zhí)行訴訟程序，給予當(dāng)事人救濟(jì)，避免執(zhí)行中的亂向出現(xiàn)。下面筆者根據(jù)自己的理解，將該規(guī)定內(nèi)容梳理為五個(gè)主體部分，現(xiàn)分別闡述如下：
1.申請(qǐng)執(zhí)行人的變更和追加規(guī)定
根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的不同，分成公民與商業(yè)經(jīng)營(yíng)主體來(lái)分別理解：
1.1公民作為申請(qǐng)執(zhí)行人在民事執(zhí)行中的變更、追加規(guī)定
作為申請(qǐng)執(zhí)行人的公民，規(guī)定分成其在死亡或被宣告死亡、宣告失蹤、離婚的不同情形下追加的內(nèi)容。在申請(qǐng)執(zhí)行人的公民死亡或被宣告死亡時(shí)，有權(quán)利申請(qǐng)變更追加其為申請(qǐng)執(zhí)行人的，有該公民的遺囑執(zhí)行人、受遺贈(zèng)人、繼承人或者因該公民死亡或被宣告死亡依法承受生效法律文書(shū)確定權(quán)利的主體，而如果該公民僅是被宣告失蹤，則有權(quán)利申請(qǐng)變更、追加其為申請(qǐng)執(zhí)行人的為該公民的財(cái)產(chǎn)代管人。在公民離婚時(shí)，無(wú)論是離婚判決還是協(xié)議約定，只要確定生效判決確定的權(quán)利分割給配偶的，則該配偶可以作為追加、變更的申請(qǐng)執(zhí)行人。
1.2商業(yè)主體作為申請(qǐng)執(zhí)行人在民事執(zhí)行中的變更、追加規(guī)定
作為申請(qǐng)執(zhí)行人的法人或其他組織當(dāng)發(fā)生公司主體上的合并或分立、終止時(shí)，有權(quán)申請(qǐng)追加、變更其為申請(qǐng)執(zhí)行人的主體的情形原則上規(guī)定為，因終止而依法承受生效法律文書(shū)確定權(quán)利的主體。對(duì)于因合并而終止的，則因新設(shè)合并和吸收合并的不同，由合并后的存續(xù)主體作為申請(qǐng)追加或變更執(zhí)行人。對(duì)于分立的，則看分立協(xié)議中的約定，只有分立協(xié)議中約定承受作為執(zhí)行依據(jù)的法律文書(shū)的主體才能作為申請(qǐng)追加或變更的執(zhí)行人。
作為申請(qǐng)執(zhí)行人的法人或其他組織當(dāng)依法發(fā)生不再繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的主體法律上主體消亡時(shí)，可以作為申請(qǐng)執(zhí)行人的情形則體現(xiàn)為清算或破產(chǎn)、撤銷(xiāo)之際。對(duì)于清算或破產(chǎn)情形下的主體退出市場(chǎng)行為，規(guī)定清算報(bào)告或破產(chǎn)裁定中針對(duì)判決書(shū)確定的權(quán)利分配給哪個(gè)主體，則由該主體作為申請(qǐng)執(zhí)行人；而對(duì)于撤銷(xiāo)的機(jī)關(guān)法人，如果法律有明確規(guī)定承受主體的，則由該主體作為申請(qǐng)執(zhí)行人，否則則由繼續(xù)履行其職能的主體作為申請(qǐng)執(zhí)行人，如果仍沒(méi)有承受的職能主體的，則由撤銷(xiāo)人作為申請(qǐng)執(zhí)行人。
特別需要注意的是，對(duì)于生效判決書(shū)規(guī)定的債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，此前在實(shí)踐中曾經(jīng)發(fā)生過(guò)由于執(zhí)行難，發(fā)生的判決書(shū)拍賣(mài)事件，但在后期的申請(qǐng)執(zhí)行人主體變更時(shí)，各地法院對(duì)于非金融債權(quán)的受讓人變更的方式不一致，要求提供的證據(jù)也不一，使得債權(quán)受讓人疲于奔波。本次明確，裁決書(shū)確定的債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，需要原裁決書(shū)中的債權(quán)人除出具債權(quán)轉(zhuǎn)讓材料外，還需出具認(rèn)可債權(quán)受讓人取得債權(quán)的書(shū)面材料。當(dāng)然借鑒本條之規(guī)定，在非訴發(fā)生債權(quán)轉(zhuǎn)讓或債權(quán)受讓時(shí)，也要由債權(quán)人出具一份認(rèn)可取得債權(quán)的書(shū)面證明，以防各地法院認(rèn)定不一致。
2、被執(zhí)行人的變更和追加規(guī)定
根據(jù)被執(zhí)行人的不同，分成公民與商業(yè)經(jīng)營(yíng)主體來(lái)分別理解：
2.1公民作為被執(zhí)行人在民事執(zhí)行中的變更、追加規(guī)定
與申請(qǐng)執(zhí)行人的不同在于，對(duì)于被執(zhí)行人離婚的情形，由于婚姻法對(duì)于夫妻在婚姻期間的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，且按照最高法院的指導(dǎo)精神，對(duì)于執(zhí)行期間追加配偶為被執(zhí)行人的，不應(yīng)支持，以免配偶一方的參與審判權(quán)受到剝奪。所以，對(duì)于公民被追加、變更為被執(zhí)行人的，集中在公民死亡或被宣告死亡、被宣告失蹤的情形。公民主體死亡或被宣告死亡、被宣告失蹤的時(shí)候，被追加為被執(zhí)行人的為承受被執(zhí)行人死亡或被宣告死亡時(shí)管理其遺產(chǎn)或承受其遺產(chǎn)的主體，如遺囑執(zhí)行人、受遺贈(zèng)人、繼承人、法定的因被執(zhí)行人死亡、被宣告死亡而取得遺產(chǎn)的主體、財(cái)產(chǎn)代管人，當(dāng)然其責(zé)任范圍在于取得或管理的死亡、被宣告死亡、被宣告失蹤人的財(cái)產(chǎn)范圍。
2.2商業(yè)經(jīng)營(yíng)主體作為被執(zhí)行人在民事執(zhí)行中的變更、追加規(guī)定
2.2.1對(duì)于作為被執(zhí)行人的法人或其他組織因合并或分立而導(dǎo)致的主體變更情形，考慮合并或終止的不同法律效果，新設(shè)合并的則由合并后的主體作為被執(zhí)行人。而吸收合并，則由吸收主體作為被執(zhí)行人。對(duì)于分立的，則視在被執(zhí)行人分立前是否與申請(qǐng)執(zhí)行人有債務(wù)清償書(shū)面協(xié)議約定來(lái)考慮，有則依約執(zhí)行，無(wú)則分立后的主體承當(dāng)連帶責(zé)任。
2.2.2對(duì)于作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，在自身主體消亡或陷入經(jīng)營(yíng)不能的情形下，基于第三人承受財(cái)產(chǎn)或主動(dòng)承諾償還債務(wù)而可以變更、追加被執(zhí)行人的情形，在被執(zhí)行人被注銷(xiāo)或出現(xiàn)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、被撤銷(xiāo)、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門(mén)無(wú)償接受其財(cái)產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無(wú)遺留財(cái)產(chǎn)或遺留財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的；或者在被執(zhí)行人注銷(xiāo)時(shí)未經(jīng)清算即辦理注銷(xiāo)登記，而在注銷(xiāo)登記時(shí)第三人書(shū)面承諾對(duì)被執(zhí)行人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任的，則可以將無(wú)常接受財(cái)產(chǎn)的人或書(shū)面承諾的第三人追加為被執(zhí)行人，要求其在接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)或書(shū)面承諾的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2.2.3對(duì)于作為被執(zhí)行人的非法人型主體，分別按照主體類別進(jìn)行了不同的變更、追加規(guī)定：
其中作為被執(zhí)行人的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)追加、變更其投資主體、字號(hào)經(jīng)營(yíng)者為被執(zhí)行人的，予以支持；而如果被執(zhí)行人是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或個(gè)體工商戶的投資主體、字號(hào)經(jīng)營(yíng)者個(gè)人的，則可以不經(jīng)追加、變更程序，直接執(zhí)行個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶。作為被執(zhí)、行人的合伙企業(yè)，由于依合伙企業(yè)法規(guī)定，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，因此申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加合伙人為被執(zhí)行人時(shí)，應(yīng)予支持。
其中對(duì)于合伙企業(yè)中的有限合伙人，由于其僅承擔(dān)有限責(zé)任，因此不能直接追加有限合伙人為被執(zhí)行人，但對(duì)于有限合伙人如果存在未按期足額繳納出資的，則可以追加有限合伙人為被執(zhí)行人，在未足額繳納出資范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
其中對(duì)于作為被執(zhí)行人的法人分支機(jī)構(gòu)，明確在分支機(jī)構(gòu)不能清償生效法律文書(shū)確定債務(wù)的，可以變更、追加該法人為被執(zhí)行人。但如果是法人作為被執(zhí)行人或因?yàn)槠渲械囊粋�(gè)分支機(jī)構(gòu)不能清償債務(wù)而被追加為被執(zhí)行人的，在法人不能清償生效法律文書(shū)確定債務(wù)時(shí)，法院可以直接執(zhí)行法人的任一分支機(jī)構(gòu)，而無(wú)需履行變更、追加的程序規(guī)定。
其中對(duì)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、法人分支機(jī)構(gòu)以外的其他組織作為被執(zhí)行人的，則根據(jù)其他組織的特性原則性規(guī)定依法對(duì)該其他組織的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的主體可被追加、變更為被執(zhí)行人。
2.2.4對(duì)于作為被執(zhí)行人的法人主體，按照不同的法律情形做出來(lái)不同的追加、變更被執(zhí)行人的規(guī)定：
作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人，在財(cái)產(chǎn)不能清償生效法律文書(shū)確定的債務(wù)時(shí)，對(duì)于未繳納或未足額繳納出資或抽逃出資的股東、出資人，此外依公司法規(guī)定對(duì)于股東、出資人未繳納或未足額繳納出資，承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人均可以被追加、變更為被執(zhí)行人。
對(duì)于作為被執(zhí)行人的公司，其股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，則申請(qǐng)執(zhí)行人可以變更、追加該原股東以及對(duì)其未出資范圍承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人。
而作為被執(zhí)行人的一人有限責(zé)任公司，則將公司法中的實(shí)體規(guī)定作為變更、追加股東為被執(zhí)行人的依據(jù)，明確如果該股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己財(cái)產(chǎn)的，則可依法被追加、變更為被執(zhí)行人。
明確在作為被執(zhí)行人的公司由于未經(jīng)清算即被注銷(xiāo)登記，導(dǎo)致公司無(wú)法清算的，依照公司法及司法解釋二中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)清算責(zé)任的主體，有限責(zé)任公司為股東、股份有限公司為董事和控股股東可以被追加為被執(zhí)行人，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
3、變更、追加情形下的幾種特殊規(guī)定
3.1確定債務(wù)加入情形下的變更、追加，在第三人書(shū)面承諾自愿?jìng)鶆?wù)加入的，該第三人可被追加、變更為在承諾范圍內(nèi)的承擔(dān)責(zé)任的被執(zhí)行人。
3.2被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)被行政無(wú)償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)，而無(wú)法清償債務(wù)的，過(guò)去此種情形下，申請(qǐng)執(zhí)行人雖可依債務(wù)隨資產(chǎn)走的法律原則申請(qǐng)追加接受財(cái)產(chǎn)人為被執(zhí)行人，由其承擔(dān)責(zé)任。但實(shí)踐中，并無(wú)明確的法律依據(jù)，導(dǎo)致各地法院做法不一，此次將該法律原則加以明確。
3.3根據(jù)責(zé)任用盡的原則，明確在被申請(qǐng)人已經(jīng)承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任的，不得責(zé)令其重復(fù)承擔(dān)責(zé)任。
3.4簡(jiǎn)化了且明確了僅僅是當(dāng)事人的姓名或名稱發(fā)生變更的，不需要做出裁定，人民法院可以直接將姓名或名稱變更后的主體作為執(zhí)行當(dāng)事人，而僅需在法律文書(shū)中注明變更前的姓名或名稱即可。
4、變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人中的程序性規(guī)定以及救濟(jì)措施
4.1規(guī)定了追加、變更執(zhí)行當(dāng)事人的程序。明確應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人提起，而不是法院主動(dòng)發(fā)起。法院在收到申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)及相關(guān)證據(jù)后，對(duì)于事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的案件可以直接裁定，除此之外的案件則必須組成合議庭并公開(kāi)聽(tīng)證，經(jīng)審查后，方可作出變更、追加的裁定或駁回的裁定。而其審查期限為自收到書(shū)面申請(qǐng)之日起的60日內(nèi)，特殊情形需要延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)。
4.2規(guī)定了追加、變更執(zhí)行當(dāng)事人案件中可以參照適用適用訴訟保全、訴前保全的規(guī)定。即在審查變更、追加程序中，申請(qǐng)人申請(qǐng)對(duì)被申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)采取保全措施的，人民法院可以參照訴訟保全規(guī)定處理；在申請(qǐng)人申請(qǐng)變更、追加第三人前，向執(zhí)行法院申請(qǐng)查封、扣押、凍結(jié)該第三人財(cái)產(chǎn)的，按訴前保全處理。
4.3規(guī)定了執(zhí)行復(fù)議程序的適用。明確在執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院做出的執(zhí)行裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起復(fù)議，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)提起執(zhí)行異議之訴的除外。上級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)在六十日內(nèi)做出復(fù)議裁定，特殊情形需延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)。在復(fù)議期間，原則上人民法院不對(duì)爭(zhēng)議范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分，但申請(qǐng)人請(qǐng)求繼續(xù)執(zhí)行并提供相應(yīng)擔(dān)保的，可以執(zhí)行。
4.4規(guī)定了執(zhí)行異議之訴程序。明確對(duì)于規(guī)定的十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定做出的執(zhí)行裁定不服的，應(yīng)當(dāng)自裁定書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。同樣，訴訟期間，原則上人民法院不對(duì)爭(zhēng)議范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分，但申請(qǐng)人請(qǐng)求繼續(xù)執(zhí)行并提供相應(yīng)擔(dān)保的，可以執(zhí)行。
5、規(guī)定的法律效力
規(guī)定明確自2016年12月1日起施行。自規(guī)定施行之日起，最高人民法院以前公布的司法解釋與規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
