[ 肖佑良 ]——(2017-8-10) / 已閱7625次
論罪刑法定的五大統(tǒng)一及其應(yīng)用
內(nèi)容提要：刑法規(guī)范是不可拆分的行為整體。刑法規(guī)范具有主觀與客觀、事實(shí)與價(jià)值、形式與實(shí)質(zhì)、原則與例外，行為規(guī)范與裁判規(guī)范五大有機(jī)統(tǒng)一的屬性。五大統(tǒng)一將引領(lǐng)我國(guó)刑法理論的未來(lái)發(fā)展，是我國(guó)刑法理論實(shí)現(xiàn)彎道超車的希望所在。
關(guān)鍵詞：刑法規(guī)范；行為整體；罪刑法定；五大統(tǒng)一
刑法規(guī)范，是由若干構(gòu)成要件組成的不可拆分的行為整體。將刑法規(guī)范分解為各種各樣的要素，是沒(méi)有多少意義的。司法實(shí)踐證明了，刑法規(guī)范具有主觀與客觀、事實(shí)與價(jià)值、形式與實(shí)質(zhì)、原則與例外、行為規(guī)范與裁判規(guī)范有機(jī)統(tǒng)一的屬性，簡(jiǎn)稱五大統(tǒng)一。有機(jī)統(tǒng)一，就是相互依存，不可分割，也就是同時(shí)存在之意。五大統(tǒng)一，本身就是不可分割的有機(jī)整體，其中的方方面面，代表罪刑法定原則的全部?jī)?nèi)涵。大陸法系的刑法理論，對(duì)五大統(tǒng)一存在嚴(yán)重錯(cuò)覺(jué)，全部?jī)?nèi)涵不能認(rèn)識(shí)到位，因而存在明顯缺陷。尤其是德日刑法理論的研究，陷入了以偏概全的誤區(qū)，唯理論登峰造極。然而，物極必反，五大統(tǒng)一，將引領(lǐng)大陸法系刑法理論走向簡(jiǎn)便化，整體面貌將發(fā)生顛覆性的變化。五大統(tǒng)一全面實(shí)現(xiàn)之時(shí)，就是大陸法系刑法理論修成正果之日。無(wú)論是突出價(jià)值屬性的成文法，還是突出事實(shí)屬性的判例法，受制于罪刑法定原則，也就是五大統(tǒng)一，未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)都是簡(jiǎn)便化。
刑法規(guī)范的主觀與客觀有機(jī)統(tǒng)一。刑法規(guī)范作為行為整體，行為性質(zhì)取決于主客觀兩個(gè)方面，也就是本體要件。德日刑法理論基礎(chǔ)是主客觀分離。也就是把行為整體人為地分割成為客觀與主觀兩大支柱。其實(shí)，德日刑法理論中的學(xué)派之爭(zhēng)，就是以主客觀分離為基石的。然而，主客觀分離，是不現(xiàn)實(shí)的。一個(gè)已經(jīng)發(fā)生的行為，在行為的當(dāng)時(shí)，行為人的主觀，在事后看來(lái)也是客觀的。一方面，離開(kāi)了客觀行為本身，主觀就是無(wú)源之水、無(wú)本之木。這就意味著，主觀必須依附于客觀行為，主觀沒(méi)有獨(dú)立性可言。另一方面，客觀也離不開(kāi)主觀，沒(méi)有主觀的客觀行為，不可能是刑法意義上的行為。因此，純粹的客觀行為沒(méi)有意義，獨(dú)立的主觀意思又不存在，只有主客觀相統(tǒng)一的行為整體，才有現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。刑法中的規(guī)范行為，立法者都是以行為人為中心，從主客觀方面定義行為特征的，都是主客觀相統(tǒng)一的行為類型。我國(guó)某些學(xué)者無(wú)視立法實(shí)際，崇拜二階層體系，將行為的主客觀分離開(kāi)來(lái)，認(rèn)為刑法分則代表不法階層，刑法總則中的故意與過(guò)失代表有責(zé)階層。然而，我國(guó)刑法總則中并沒(méi)有定義故意與過(guò)失，只定義了故意犯罪與過(guò)失犯罪。故意犯罪與過(guò)失犯罪，又是建立在刑法分則基礎(chǔ)之上的概念。顯而易見(jiàn)，把不同層次的概念生搬硬套地拚湊起來(lái)的二階層體系，根本就是不能自圓其說(shuō)的。二階層體系與我國(guó)刑法的這種結(jié)合方式，有盲目照抄的嫌疑。
刑法規(guī)范的事實(shí)與價(jià)值有機(jī)統(tǒng)一。刑法規(guī)范，既是事實(shí)，也是價(jià)值。刑法規(guī)范的事實(shí)屬性，就是字面含義，字面含義就是唯一的立法原意。字面含義代表法的安定性，代表法的明確性；刑法規(guī)范價(jià)值屬性，就是字面含義內(nèi)在的價(jià)值，代表字面含義背后所隱含的含義。刑法規(guī)范的價(jià)值屬性，代表刑法規(guī)范的與時(shí)俱進(jìn)性，也就是開(kāi)放性。凡是與規(guī)范事實(shí)（規(guī)范行為）價(jià)值相等的生活事實(shí)（生活行為），不管發(fā)生在什么時(shí)代，只要該刑法規(guī)范仍然有效，都是該刑法規(guī)范調(diào)整的對(duì)象。之所以認(rèn)為法律具有滯后性，原因就在于我們僅僅認(rèn)識(shí)到刑法規(guī)范的事實(shí)屬性，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到刑法規(guī)范的價(jià)值屬性，認(rèn)識(shí)上具有片面性的緣故。例如，七九年及九七年立法時(shí)，還沒(méi)有高鐵，那時(shí)主要是冒煙的火車。冒煙的蒸汽機(jī)或者內(nèi)燃機(jī)的火車作為事實(shí)，具有鮮明的時(shí)代性。刑法第一百一十六條中火車的含義，當(dāng)時(shí)是不包括高鐵在內(nèi)的。時(shí)至今日，高鐵技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用，使得旅客列車越來(lái)越被高鐵所取代。由于火車的價(jià)值與高鐵的價(jià)值完全一樣，從形式到實(shí)質(zhì)都是大型軌道公共交通工具。因此，刑法立法時(shí)第一百一十六條中的火車，通過(guò)其價(jià)值屬性，實(shí)現(xiàn)了與時(shí)俱進(jìn)，自然而然地包括了新時(shí)代的高鐵。今后隨著科技進(jìn)步，仍然能夠自然而然地包括更先進(jìn)的大型軌道公共交通工具。可見(jiàn)，刑法規(guī)范這種事實(shí)與價(jià)值有機(jī)統(tǒng)一的屬性，使得刑法規(guī)范本身就具有與時(shí)俱進(jìn)的屬性，也就是開(kāi)放性。德日刑法理論因不承認(rèn)刑法規(guī)范本身的價(jià)值屬性，結(jié)果人為地制造了刑法規(guī)范的所謂“滯后性”，人為地制造了刑法規(guī)范的所謂“漏洞”，并且還成為了德日刑法理論界的所謂“共識(shí)”。
刑法規(guī)范的形式與實(shí)質(zhì)有機(jī)統(tǒng)一。我國(guó)刑法學(xué)界通常認(rèn)為，罪刑法定原則的形式側(cè)面與實(shí)質(zhì)側(cè)面相互依存，缺少其中任何一個(gè)方面，都必然損害其他方面。然而，在刑法解釋上，存在形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論之爭(zhēng)。強(qiáng)調(diào)形式解釋的，有《形式解釋論的再宣示》，強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)解釋的，有《實(shí)質(zhì)解釋論的再提倡》。實(shí)際上，就成立犯罪而言，形式解釋是犯罪，實(shí)質(zhì)解釋必然是犯罪；形式解釋不是犯罪，實(shí)質(zhì)解釋必然不是犯罪。只存在合法又合理，或者不合法又不合理，不存在合法不合理，或者合理不合法。這就意味著，形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論不是彼此對(duì)立的，而是相互依存，不可分割的，必須同時(shí)兼顧，缺一不可。形式解釋是有邊界的，實(shí)質(zhì)解釋也是有邊界的，兩者都要受到對(duì)方的制約。這是刑法解釋鐵則。不管是成文法，還是判例法，在刑法解釋問(wèn)題上，都必須堅(jiān)持形式與實(shí)質(zhì)有機(jī)統(tǒng)一的刑法解釋鐵則。為了解決區(qū)分?jǐn)U大解釋與類推解釋這個(gè)永恒的課題，刑法學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)一直在摸索，至今仍未找到切實(shí)有效的解決辦法。其實(shí)，辦法很簡(jiǎn)單，堅(jiān)持形式解釋與實(shí)質(zhì)解釋同時(shí)并重，這個(gè)永恒的課題就迎刃而解了。因此，形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論學(xué)派之爭(zhēng)，其實(shí)是一個(gè)偽命題，都犯了以偏概全的錯(cuò)誤，實(shí)際操作中都不可能貫徹到底，否則就會(huì)違反罪刑法定原則。以刑法中的故意毀壞財(cái)物罪為例，放飛籠中鳥(niǎo)，將鉆戒扔入大海，非法侵入他人股票賬戶高買低賣他人股票等等行為，因既不符合毀滅財(cái)物的形式與實(shí)質(zhì)特征，也不符合損壞財(cái)物的形式與實(shí)質(zhì)特征，財(cái)物都仍然客觀存在，社會(huì)財(cái)富總量并沒(méi)有減少，當(dāng)然不構(gòu)成故意毀壞財(cái)物罪。然而，一些教科書(shū)將這些行為都實(shí)質(zhì)解釋為故意毀壞財(cái)物罪，違反了罪刑法定原則。就非法侵和他人賬戶高買低賣股票案，行為人的目的根本就沒(méi)有毀壞財(cái)物的故意，而是通過(guò)在他人股票賬戶實(shí)施高買低賣操作，在自己的股票賬戶同步實(shí)施高賣低買的逆操作，企圖為自己牟利而實(shí)施的。從公布此類案件看，基本上都沒(méi)有查清行為人的真實(shí)目的，而是想當(dāng)然地認(rèn)為行為人無(wú)聊至極，產(chǎn)生了所謂“故意毀壞他人財(cái)物”的目的。此類案件涉及人工智能競(jìng)買交易與競(jìng)賣交易，刑法理論界對(duì)人工智能的研究十分有限，向?qū)崉?wù)部門提供的參考意見(jiàn)很少有符合實(shí)際的，例如許霆案，快播案等，以訛傳訛。此類案件被解釋成為故意毀壞財(cái)物罪，是以訛傳訛的典型代表。這種非法買賣他人股票的案件，實(shí)際是民法上的無(wú)權(quán)代理行為，目的通過(guò)交易行為企圖為自己牟利。打個(gè)最接近的比方，行為人進(jìn)入他人商店，以他人的名義高買低賣商品，所買進(jìn)的商品歸屬于商店主人，付出的資金是商店主人的，所賣出的產(chǎn)品產(chǎn)生的收益，同樣歸屬于商店的主人。弄清楚了交易流程，就能夠理解好這種行為，原來(lái)是徹頭徹尾的民事無(wú)權(quán)代理行為，將這種行為認(rèn)定為故意毀壞財(cái)物罪是典型的類推解釋。諸如此類的所謂“實(shí)質(zhì)解釋”，屢見(jiàn)不鮮。再例如，刑法第一百一十六條中的汽車被解釋成為“大型拖拉機(jī)”，將一般性的財(cái)產(chǎn)性利益解釋成為侵財(cái)罪中的財(cái)物等等。根源就在于現(xiàn)有刑法理論中的類推解釋與擴(kuò)大解釋之間沒(méi)有清晰的界限。在這種情形下，類推解釋被誤認(rèn)為是擴(kuò)大解釋，就有強(qiáng)詞奪理的空間。
刑法規(guī)范的原則與例外有機(jī)統(tǒng)一。有原則，就有例外。刑法規(guī)范也一樣，沒(méi)有哪個(gè)規(guī)范是放之四海而皆準(zhǔn)的。這就意味著，原則的適用是有邊界的。此處的原則，就是只要主客觀符合刑法規(guī)范，原則上就成立該刑法規(guī)范對(duì)應(yīng)的犯罪；此處的例外，就是從局部看主客觀雖然符合刑法規(guī)范，但是行為人在實(shí)施危害行為時(shí)，客觀上存在某種特殊附隨因素，例如不法侵害，職務(wù)行為，被害人承諾，期待可能性的癖馬案，非法制造爆炸物開(kāi)山修路，擺氣球攤而持有娛樂(lè)汽槍等等，使得行為人實(shí)施的所謂危害行為要么保護(hù)了更優(yōu)更多的法益，要么產(chǎn)生了較好的社會(huì)效益，要么能夠?yàn)樯鐣?huì)公眾所諒解。這種例外情形的考慮，其思維路徑就是在主客觀方面作出刑法規(guī)范符合性判斷之后，也就是三階層中該當(dāng)性判斷之后，在違法性階層將附隨因素納入考慮中，將附隨因素產(chǎn)生的正能量，與危害行為本身的負(fù)能量進(jìn)行比較，再次衡量行為人的行為是否仍然符合該當(dāng)?shù)男谭ㄒ?guī)范。如果仍然符合，那么行為人的行為就具有犯罪的違法性；如果不再符合該當(dāng)?shù)男谭ㄒ?guī)范，那么行為人的行為就不具有犯罪的違法性。過(guò)去我們總是強(qiáng)調(diào)刑法規(guī)范的普適性，其實(shí)是有失偏頗的。這個(gè)原則與例外相統(tǒng)一的屬性，在大陸法系國(guó)家中并沒(méi)有獲得刑法理論上的承認(rèn)。一旦承認(rèn)刑法規(guī)范這個(gè)原則與例外的屬性，將對(duì)大陸法系現(xiàn)有的刑法理論體系產(chǎn)生顛覆性影響。以犯罪論體系為例，三階層也好，二階層也罷，之所以要區(qū)分客觀違法與主觀有責(zé)這兩個(gè)支柱，根本原因就在于德日刑法理論把例外情形區(qū)分為違法阻卻事由和責(zé)任阻卻事由兩類。三階層中的違法性階層與有責(zé)性階層的設(shè)立，目的就是為了使例外情形能夠排除犯罪性。二階層中的不法階層與有責(zé)階層，其實(shí)質(zhì)與三階層完全一樣。當(dāng)我們弄清楚了階層設(shè)立的目的之后，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，德日理論雖然不承認(rèn)刑法規(guī)范本身的原則與例外有機(jī)統(tǒng)一的屬性，但是犯罪論體系卻是依據(jù)原則與例外的架構(gòu)進(jìn)行構(gòu)建的。該當(dāng)性階層，主要代表原則，違法性與有責(zé)性階層，主要代表例外。這里如果我們回歸現(xiàn)實(shí)，承認(rèn)該當(dāng)?shù)臉?gòu)成要件是主客觀統(tǒng)一的行為整體，那么該當(dāng)性階層就能夠完整地代表刑法規(guī)范的原則，相應(yīng)的違法性階層與有責(zé)性階層就代表刑法規(guī)范的例外。
在德日三階層體系中，最大的矛盾集中在該當(dāng)性與違法性之間，兩者之間是什么關(guān)系，沒(méi)有人能夠自圓其說(shuō)。二階層為了掩飾這個(gè)矛盾，將該當(dāng)性與違法性合并。但這種做法治標(biāo)不治本。從實(shí)際功能看，兩者應(yīng)該是原則與例外的關(guān)系。可是，只要承認(rèn)這種原則與例外的關(guān)系，那么不法理論就崩潰了。因?yàn)槲覈?guó)刑法規(guī)范質(zhì)+量的立法模式，違法性就是犯罪性，就是構(gòu)成要件符合性，這就決定了違法性階層考慮例外情形，必然要同時(shí)考慮行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值。既然是同時(shí)考慮，行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值的學(xué)派之爭(zhēng)，自然就是以偏概全的口水戰(zhàn)，是沒(méi)有任何價(jià)值的。值得一提的是，我國(guó)刑法的犯罪概念正好符合原則與例外的架構(gòu)，但書(shū)之前的部分代表原則，但書(shū)代表例外。其先進(jìn)性令人欽佩不已，體現(xiàn)了我國(guó)刑法前輩們的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。對(duì)此，當(dāng)今我國(guó)德日派刑法學(xué)者中，許多人存在模糊認(rèn)識(shí)，不能準(zhǔn)確把握犯罪概念的實(shí)際內(nèi)涵。
刑法規(guī)范的行為規(guī)范與裁判規(guī)范有機(jī)統(tǒng)一。刑法規(guī)范，對(duì)于裁判者而言是裁判規(guī)范，為裁判者的裁判活動(dòng)提供行為模式，對(duì)于一般人而言是行為規(guī)范，為社會(huì)大眾的活動(dòng)提供行為模式。這就是刑法規(guī)范的二重性。有人認(rèn)為刑法規(guī)范首先是裁判規(guī)范，主要是裁判規(guī)范，主張行為規(guī)范與裁判規(guī)范的分離可以應(yīng)用于疑難案件的處理中。例如行為人產(chǎn)生了認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤或者其自由意志受到了壓迫時(shí)，法官不得判決其有罪。此種特殊情形下的裁判規(guī)范，實(shí)際是排除犯罪事由的裁判規(guī)則。筆者認(rèn)為，行為規(guī)范與裁判規(guī)范分離的觀點(diǎn)，能夠應(yīng)用在特殊疑難案件的處理中，其實(shí)是一種誤解。因?yàn)樗^的特殊疑難案件，原本就是刑法規(guī)范的例外情形，也就是需要排除刑法規(guī)范適用的情形。這種情形下，行為規(guī)范與裁判規(guī)范并沒(méi)有分離，仍然是有機(jī)統(tǒng)一的。
關(guān)于刑法解釋之爭(zhēng)。在德日體系中，既有主觀解釋與客觀解釋之爭(zhēng)，又有形式解釋與實(shí)質(zhì)解釋之爭(zhēng)。學(xué)者許浩認(rèn)為，“主觀解釋論與客觀解釋論爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于刑法解釋的目標(biāo)問(wèn)題，主要是在解釋刑法規(guī)范的含義時(shí)，是找尋立法原意還是與時(shí)俱進(jìn)的問(wèn)題；而形式解釋與實(shí)質(zhì)解釋爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于刑法解釋的依據(jù)和限度問(wèn)題，在解釋依據(jù)上，即在是否符合犯罪構(gòu)成外，還是否加入價(jià)值判斷的問(wèn)題，或者說(shuō)是否兼顧形式正義和實(shí)質(zhì)正義的問(wèn)題。”事實(shí)上，承認(rèn)了五大統(tǒng)一，主觀解釋論與客觀解釋論的對(duì)立，是個(gè)偽命題，形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論的對(duì)立，是另一個(gè)偽命題。刑法規(guī)范是事實(shí)與價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一，事實(shí)代表立法原意，代表法的安定性，價(jià)值代表與時(shí)俱進(jìn)性，代表法的發(fā)展，兩者是同時(shí)存在的，不可偏廢。這就意味著，法律本身就具有穩(wěn)定性及與時(shí)俱進(jìn)性。因此，主觀解釋論與客觀解釋論之爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)是以偏概全的口水戰(zhàn)，沒(méi)有實(shí)際意義可言。刑法規(guī)范是形式與實(shí)質(zhì)的有機(jī)統(tǒng)一，形式解釋著眼于形式正義，也就是字面含義（事實(shí)），實(shí)質(zhì)解釋著眼于實(shí)質(zhì)正義，也就是字面含義背后的價(jià)值。這意味著任何犯罪都是形式正義與實(shí)質(zhì)正義的有機(jī)統(tǒng)一，兩者不可偏廢。否則，就難以保證罪刑法定原則的貫徹執(zhí)行。因此，形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論之爭(zhēng)，也是以偏概全的口水戰(zhàn)，同樣沒(méi)有實(shí)際意義。所以，罪刑法定原則，或者刑法規(guī)范五大統(tǒng)一的屬性，決定了刑法解釋學(xué)，有且只有唯一的一種寫(xiě)法，才是符合罪刑法定原則的。然而，我國(guó)刑法教科書(shū)呈現(xiàn)出了“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的局面，問(wèn)題之嚴(yán)重，已經(jīng)到了需要整治的地步了。
關(guān)于犯罪論體系之爭(zhēng)。在大陸法系中，犯罪論體系五花八門，主要有三階層與四要件兩種。從形式上看，三階層與四要件的差距明顯，從實(shí)質(zhì)上看，兩者差距并不大。因?yàn)閺慕^大多數(shù)案件的處理結(jié)果看，百分九十九以上是相同的。從成立犯罪所應(yīng)考慮的全部要素來(lái)看，三階層的優(yōu)勢(shì)在于能夠直接將附隨因素納入體系違法性階層中綜合考察，四要件則不能直接將附隨因素納入體系中綜合考察。而附隨因素是考察刑法規(guī)范的例外情形必不可少的。因此，三階層比四要件能夠更好地處理例外情形，也就是說(shuō)，三階層設(shè)置有例外情形脫罪出口，四要件則相對(duì)欠缺。依據(jù)五大統(tǒng)一，研究分析三階層和四要件，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩大犯罪體系都有重大缺陷，都是可以改進(jìn)的。四要件主要是沒(méi)有設(shè)置例外情形脫罪的出口，三階層主要是該當(dāng)性階層與違法性階層的關(guān)系不清不楚，違法性階層徒有虛名，實(shí)際考慮的是違法阻卻事由。在五大統(tǒng)一指導(dǎo)下，四要件主要通過(guò)改造客體要件的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，將附隨因素納入體系中綜合考察，三階層主要通過(guò)調(diào)整違法性與該當(dāng)性的關(guān)系，重新定義違法性的本質(zhì)，新的違法性階層需要同時(shí)考察行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值，從而終結(jié)了行為無(wú)價(jià)值論與結(jié)果無(wú)價(jià)值論學(xué)派之爭(zhēng)。讓人始料不及的是，三階層或四要件改進(jìn)后，兩者完全是一模一樣的，只是名稱不同。更重要的是，改進(jìn)后的三階層或四要件，能夠與英美法系的雙層次體系完美對(duì)接，從而實(shí)現(xiàn)全球三大犯罪論體系大統(tǒng)一。詳情請(qǐng)參考筆者在網(wǎng)上的《刑法解釋與犯罪論體系統(tǒng)一論》一文。因此，我國(guó)德日派刑法學(xué)者鼓吹用三階層或者二階層取代四要件的言行，絕非明智之舉。
關(guān)于疑難案件。疑難案件有兩類：第一類是事實(shí)不清的案件，第二類適用的規(guī)范不易找尋的案件或者適用規(guī)范結(jié)果不合情理的案件。第一類事實(shí)不清的案件，往往定性容易產(chǎn)生分歧。存在多種定性觀點(diǎn)的案件，通常是事實(shí)不清的案件。此類案件，通常涉及其他領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，法律人因不了解相關(guān)知識(shí)而不能準(zhǔn)確把握案件事實(shí)。第二類的兩種疑難案件，雖然事實(shí)清楚，但是準(zhǔn)確適用規(guī)范必須進(jìn)行價(jià)值判斷。適用規(guī)范不易找尋的案件，是因?yàn)榘讣聦?shí)中的行為，不屬于規(guī)范調(diào)整的典型行為類型，而是與規(guī)范調(diào)整的典型行為類型價(jià)值相同的新類型案件。例如快播案，以牟利為目的，利用人工智能在網(wǎng)絡(luò)上實(shí)施傳播淫穢物品的行為，同樣能構(gòu)成傳播淫穢物品牟利罪；適用規(guī)范結(jié)果不合情理的案件，其實(shí)就是存在利益沖突的例外情形。行為人實(shí)施的危害行為，要么保護(hù)了更優(yōu)更多的法益，例如正當(dāng)防衛(wèi)，緊急避險(xiǎn)等，要么產(chǎn)生了良好的社會(huì)效果，例如非法制造爆炸物開(kāi)山修路，要么具有值得社會(huì)公眾能夠諒解的原因，例如安樂(lè)死。這種例外情形下的危害行為，都具有影響定性的附隨因素，行為人一般是不得不實(shí)施危害行為，其行為往往能夠獲得社會(huì)公眾的諒解與同情。這種特殊情形下的行為，就是刑法規(guī)范的例外情形。認(rèn)可五大統(tǒng)一，第二類疑難案件解決起來(lái)，水到渠成，順理成章。因此，在刑法理論與實(shí)務(wù)中，真正的疑難案件僅有唯一一種，那就是事實(shí)不清的案件。當(dāng)今時(shí)代，由于電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步，人工智能能夠代表單位或個(gè)人，獨(dú)立地實(shí)施某些簡(jiǎn)單行為。我國(guó)刑法學(xué)界跟不上電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的節(jié)奏，對(duì)于人工智能獨(dú)立實(shí)施的簡(jiǎn)單行為，認(rèn)識(shí)不清，理解不好，結(jié)果不能準(zhǔn)確把握案件事實(shí)，定性脫離實(shí)際。這是刑法理論與實(shí)務(wù)部門普遍存在的突出問(wèn)題，許多疑難案件都與人工智能直接有關(guān)。
關(guān)于唯一正確答案。刑法規(guī)范五大統(tǒng)一的屬性，決定了刑法規(guī)范的封閉性和完整性。這意味著，德沃金的觀點(diǎn)——在案件（包括疑難案件）中，都只能有一個(gè)“唯一正確的答案”——是符合實(shí)際的，并不是法律的“烏托邦”。任何案件事實(shí)的歸類，任何法律規(guī)范的解釋，只要遵守刑法規(guī)范五大統(tǒng)一的屬性，無(wú)論是誰(shuí)進(jìn)行操作，所得出的答案必定是唯一的。這也是罪刑法定原則的內(nèi)在要求。為何過(guò)去的司法實(shí)踐恰好證明了“唯一正確的答案”是不可能的呢？原因就在于德日刑法理論體系下，刑法規(guī)范的主觀與客觀、事實(shí)與價(jià)值、形式與實(shí)質(zhì)、原則與例外、裁判規(guī)范與行為規(guī)范，都不是有機(jī)統(tǒng)一的，而是彼此分離的。人為的分離，直接導(dǎo)致了所謂的學(xué)派之爭(zhēng)。這種學(xué)派之爭(zhēng)，本質(zhì)都是以偏概全，各有優(yōu)劣，誰(shuí)都說(shuō)服不了誰(shuí)的。結(jié)果事實(shí)的歸類判斷，規(guī)范的解釋結(jié)論，往往因人因時(shí)而異的，刑法規(guī)范的適用具有了不確定性，“唯一正確的答案”成為不可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。面對(duì)這種現(xiàn)實(shí)情況，德日體系下人們沒(méi)有了正確與錯(cuò)誤的概念，只有合理不合理，適當(dāng)不適當(dāng)?shù)母拍睢＿@就意味著，一個(gè)案件事實(shí)可以允許不同的定性答案共存，尤其是罪與非罪的答案并存。大家都是有道理的，誰(shuí)也不服誰(shuí)，這實(shí)在是不可思議的事情。因?yàn)樽镄谭ǘㄔ瓌t是唯一的，同一事實(shí)的不同答案，不可能都是符合罪刑法定原則的。
關(guān)于三段論的倒置。概念法學(xué)推崇三段論工具，強(qiáng)調(diào)“成文法至上”，信奉法律的邏輯理性，依賴既有刑法規(guī)范通過(guò)三段論邏輯地推出結(jié)論。這種方法使用的前提，是事實(shí)與規(guī)范容易對(duì)接或者匹配的情形。遇到事實(shí)與規(guī)范不易對(duì)接或者匹配的疑難案件，司法實(shí)踐中早就存在一種先有結(jié)論，然后再檢驗(yàn)結(jié)論的定性思維模式。這種思維模式有學(xué)者稱之為三段論倒置。其實(shí)，這種思維模式是建立在價(jià)值判斷基礎(chǔ)之上的。因?yàn)樾谭ㄒ?guī)范本身具有事實(shí)與價(jià)值雙重屬性，司法人員基于自身的法律知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等法感，判斷案件行為與刑法規(guī)范行為，兩者在價(jià)值上相等時(shí)，直接將刑法規(guī)范適用于該案件事實(shí)。這是一種價(jià)值判斷法，或者說(shuō)是實(shí)質(zhì)判斷法。這種方法不僅可以直接應(yīng)用于疑難案件，而且也可以直接應(yīng)用于普通案件。這種價(jià)值判斷與修改后的四要件結(jié)合起來(lái)的定性方法，就是直接定性法。相比之下，直接定性法不需要解釋刑法，擺脫了形式推理與演繹思維，應(yīng)用歸納思維與價(jià)值判斷即可。由此可見(jiàn)，法律的生命在于解釋的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，并不準(zhǔn)確，是有局限性的。
關(guān)于刑法漏洞。成文法律存在漏洞被認(rèn)為是不爭(zhēng)的事實(shí)。所謂法律漏洞是指立法者疏忽、沒(méi)有預(yù)見(jiàn)某些情況，或者社會(huì)發(fā)展而致情況變更，使得法律本應(yīng)規(guī)整的事實(shí)卻難以找到適當(dāng)規(guī)則或者應(yīng)當(dāng)排除犯罪而未排除的情況。事實(shí)上刑法漏洞一說(shuō)，也是一個(gè)偽命題。刑法漏洞兩種情形，實(shí)際上就是刑法規(guī)范與時(shí)俱進(jìn)的新型案件和例外情形案件。一旦我們承認(rèn)刑法規(guī)范五大統(tǒng)一的屬性，這兩種所謂的刑法漏洞，其實(shí)是子虛烏有的。本應(yīng)規(guī)整的事實(shí)，通過(guò)價(jià)值媒介，很容易找到應(yīng)當(dāng)適用的規(guī)則；本應(yīng)排除犯罪性的情況，通過(guò)價(jià)值判斷，理所當(dāng)然地實(shí)現(xiàn)去罪化。這兩種所謂的漏洞，是以不承認(rèn)五大統(tǒng)一為前提的，忽略了刑法規(guī)范的價(jià)值屬性或者實(shí)質(zhì)正義，人為地制造出來(lái)的偽命題。偽命題制造出來(lái)后，就需要想方設(shè)法解決這個(gè)偽命題。從德日理論解決所謂“刑法漏洞”的思維方法看，最終又是把先前所丟失的刑法規(guī)范的價(jià)值屬性找回來(lái)，通過(guò)價(jià)值判斷來(lái)解決所謂的“刑法漏洞”問(wèn)題。所以，只要承認(rèn)刑法規(guī)范五大統(tǒng)一的屬性，刑法規(guī)范就是一個(gè)封閉、完整的體系，不存在刑法漏洞的問(wèn)題。需要補(bǔ)充二點(diǎn)的是，一是隨著科技發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，會(huì)出現(xiàn)新類型的危害行為。例如，汽車發(fā)明后，才會(huì)有危險(xiǎn)駕駛罪。這種新類型的危害行為，不算是刑法漏洞，只能通過(guò)立法解決；二是我國(guó)刑法一大特色——只關(guān)注普遍情形，只打擊極少數(shù)。罕見(jiàn)個(gè)案，我國(guó)刑法通常選擇沉默。這種情形也談不上是刑法漏洞。例如，女性強(qiáng)奸男性。
在五大統(tǒng)一面前，德日刑法理論體系自身的缺陷暴露無(wú)遺。階層體系的問(wèn)題主要集中在學(xué)派之爭(zhēng)上。所謂的學(xué)派之爭(zhēng)，學(xué)派立場(chǎng)都是以偏概全的，具有虛擬性，猶如網(wǎng)絡(luò)游戲中對(duì)陣的雙方，能夠?qū)崿F(xiàn)自?shī)首詷?lè)。我國(guó)德日派刑法學(xué)者深陷其中，無(wú)法自拔。前不久，我國(guó)德日派刑法學(xué)者在北京大學(xué)舉辦刑法學(xué)術(shù)沙龍，展望階層理論在中國(guó)的司法前景。其間，對(duì)四要件不能解決好1%的疑難案件大肆批判，對(duì)三階層可以解決好這個(gè)1%大加贊賞，鼓吹照搬照抄階層體系。這些人陷入虛幻的階層中自?shī)首詷?lè)也就算了，如果再讓更多的人陷入其中，就是要把我國(guó)刑法理論帶進(jìn)溝里去的節(jié)奏了。修改后四要件，不僅可以解決這個(gè)1%，而且整個(gè)理論體系十分簡(jiǎn)便和高效，三階層或者二階層根本無(wú)法相提并論。打個(gè)比方，修改后的四要件，也就是直接定性法，如同高速公路，三階層或者二階層如同國(guó)道，有了高速公路，還會(huì)有幾個(gè)人愿意走國(guó)道呢。因此，五大統(tǒng)一，將引領(lǐng)中國(guó)刑法理論的未來(lái)發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)對(duì)德日刑法理論彎道超車的希望之所在。
作者單位：湖南省城步苗族自治縣人民檢察院 肖佑良
