[ 徐鳳林 ]——(2019-5-29) / 已閱21676次
完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是黨的十八屆四中全會作出的重大改革部署。新修改的刑事訴訟法以法律形式鞏固了司法改成果，使認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度成為刑事訴訟法的一項(xiàng)基本原則和重要制度。實(shí)施這一制度有助于提升訴訟效率、節(jié)省司法資源，有利于促進(jìn)社會治理創(chuàng)新、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
近日，筆者就如何充分認(rèn)識認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的重要意義，檢察機(jī)關(guān)在制度實(shí)施中如何擔(dān)負(fù)起主導(dǎo)責(zé)任、發(fā)揮好主導(dǎo)作用，完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的現(xiàn)狀、特征及適用對策進(jìn)行了深入思考。撰文如下，觀點(diǎn)可批評與商榷。
一、 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的概述
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的犯罪，對于指控犯罪事實(shí)沒有異議，同意檢察機(jī)關(guān)的量刑意見并簽署具結(jié)書的案件，可以依法從寬處理。
(一) 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的提出與形成過程
黨的十八屆四中全會通過了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》(以下簡稱《決定》)，提出“完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的要求。中央深改組第二十六次會議審議通過了《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)方案》。第十二屆全國人大常委會第二十二次會議表決通過了《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在18個城市開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的決定》(以下簡稱《授權(quán)決定》)。至此，最高人民檢察院、最高人民法院在北京、天津、上海、重慶、沈陽、大連、南京、杭州、福州、廈門、濟(jì)南、青島、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、西安等18個城市開展為期兩年的刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作正式啟動。
2014年10月23日，黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中首次提出了完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，最早體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度精神的立法體例、刑事政策是1979年第一部《中華人民共和國刑法》關(guān)于“坦白從寬”“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策和自首制度的規(guī)定，這是實(shí)施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法律和政策依據(jù)。
2018年10月26日，十三屆全國人大常委會第六次會議審議通過《關(guān)于修改<中華人民共和國刑事訴訟法>的決定》，以法律形式確立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，同時增設(shè)刑事速裁程序。
現(xiàn)行刑事法律體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神的具體制度或規(guī)定在《刑法》中的規(guī)定有：
規(guī)定一：在規(guī)定一般自首的概念基礎(chǔ)上增加特別自首：“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的以自首論”(67條第2款)。
規(guī)定二：在總結(jié)刑事司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，把如實(shí)供述自己罪行作為從輕、減輕處罰的法定情節(jié)：“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款認(rèn)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰；”(第67條第3款)。
規(guī)定三：在緩刑的適用條件中，要求具備的條件中必須“有悔罪表現(xiàn)”(第72條)。
規(guī)定四：在一般減刑條件中，要求必須具備：“確有悔改表現(xiàn)的，或者立功表現(xiàn)的”(第78條)。
規(guī)定五：在假釋條件中要求“確有悔改表現(xiàn)”(第81條)。
規(guī)定六：經(jīng)《刑法修正案(九)》修改，《刑法》383條第3款的規(guī)定為：“犯第一款罪，在提起公訴前如實(shí)供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生，有第一項(xiàng)規(guī)定情形的，可以從輕、減輕或者免除處罰；有第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定情形的，可以從輕處罰”。
現(xiàn)行刑事法律體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神的具體制度或規(guī)定在《刑事訴訟法》中的規(guī)定有：
規(guī)定一：適用簡易程序的條件中明確要求：“被告人承認(rèn)所犯罪行，對指控的犯罪事實(shí)沒有異議的”(208條)。
規(guī)定二：適用公訴案件當(dāng)事人和解的程序條件中，要求必須具備：“犯罪嫌疑人、被告人真誠悔罪，通過向被害人賠償損失、賠禮道歉等方式獲得被害人諒解”，并且雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議經(jīng)辦案機(jī)關(guān)審查確認(rèn)后，才能對犯罪嫌疑人、被告人予以從寬處理或從寬處罰(第277條、第279條)。
規(guī)定三：2014年6月全國人大常委會《關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開展刑事案件速裁程序試點(diǎn)工作的決定》中提出開展速裁程序的試點(diǎn)條件之一：“被告人自愿認(rèn)罪，當(dāng)事人對適用法律沒有爭議”。
由此可見，完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是全面深司法改革的項(xiàng)目之一，是基于我國現(xiàn)行的刑事政策和司法現(xiàn)狀，立足當(dāng)前的寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、犯罪輕刑化與犯罪數(shù)量增長、現(xiàn)行刑事法律制度體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬理念精神規(guī)定缺乏系統(tǒng)性與制度化的實(shí)際提出的一項(xiàng)刑事司法制度改革。
（二）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的提出成因與現(xiàn)狀
現(xiàn)狀一：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的理念與精神在立法上不夠明確。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神在刑法中雖有具體規(guī)定，如自首、坦白等，但沒有界定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的統(tǒng)一概念，沒有形成一系列具體法律制度、訴訟程序組成的集合性法律制度體系，
更沒有納入刑事立法。
現(xiàn)狀二：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的理念與精神在司法辦案實(shí)踐中表現(xiàn)為重實(shí)體輕程序。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神在現(xiàn)行法律制度中存在“重實(shí)體輕程序”傾向，“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”實(shí)體法規(guī)定較多（自首、坦白、緩刑、減刑、假釋等），程序法規(guī)定較少（公訴案件和解程序、簡易程序、速裁程序），實(shí)體法認(rèn)罪認(rèn)罰與從寬之間因果關(guān)系直接、明確，在歷次刑法修改過程中得到完善和強(qiáng)化。如1979年刑法只規(guī)定一般自首而沒有規(guī)定特別自首。1997年刑法增加了“以自首論”的特別自首規(guī)定，擴(kuò)大了自首范圍。1997年刑法只有自首而沒有坦白規(guī)定，2011年2月通過的《刑法修正案(八)》，規(guī)定自首之后又增加了雖不構(gòu)成自首，但如實(shí)供述罪行也可從輕處罰的規(guī)定。“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”程序法有關(guān)規(guī)定不僅少，且認(rèn)罪認(rèn)罰與從寬的關(guān)系不夠明確。如適用簡易程序要求被告人認(rèn)罪，但認(rèn)罪之后是否應(yīng)當(dāng)從寬以及如何從寬并未規(guī)定。
現(xiàn)狀三：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的理念在刑事訴訟程序中保障力不足。對犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪自愿性的程序保障不夠充分。無論實(shí)體法規(guī)定的自首、坦白還是程序法上的簡易程序、公訴案件和解程序，雖然把犯罪嫌疑人、被告人“認(rèn)罪”作為適用的重要條件，但程序上對認(rèn)罪的自愿性保障不夠充分。如被告人多數(shù)不具有法律知識和訴訟經(jīng)驗(yàn)，與控方在證據(jù)信息掌握上不對稱，審判實(shí)踐中，百分之八十以上的被告人是認(rèn)罪的，但沒有律師為其辯護(hù)，使得被告人認(rèn)罪的自愿性缺乏有效保障。
現(xiàn)狀四：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的理念在刑事訴訟程序設(shè)計上存在缺陷。現(xiàn)行法律制度中缺乏重罪案件犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的程序制度。刑事訴訟法體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神的具體制度有公訴案件和解程序、簡易程序和速裁程序，主要適用于輕罪案件，重罪案件犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)罪認(rèn)罰并從寬缺乏程序制度。如中級人民法院管轄的案件，被告人如何認(rèn)罪認(rèn)罰及認(rèn)罪認(rèn)罰后如何從寬，現(xiàn)行法律中并無規(guī)定。重罪案件犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序制度的建立，無論對確保司法公正、防止冤假錯案，還是節(jié)約司法資源，提高訴訟效率都有重要意義。
（三）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的立法與實(shí)踐意義
意義一：文化層面看。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與以人為本、以德為先、以和為貴、德主刑輔的中國傳統(tǒng)文化具有內(nèi)在一致性，實(shí)施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是節(jié)約司法資源、化解社會矛盾、減少社會對抗、促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定的重要方式和環(huán)節(jié)，對于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的發(fā)言權(quán)和影響力，做優(yōu)刑事檢察，發(fā)展中國特色社會主義檢察制度具有重要意義。
意義二：法律層面看。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與我國刑事訴訟法中寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、打擊犯罪與保障人權(quán)并舉的法律精神一脈相承。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度豐富完善了檢察公訴裁量權(quán)，加大了自由裁量力度，促進(jìn)了繁簡分流、有序銜接的多層次訴刑事訴訟程序體系的建立，實(shí)現(xiàn)了簡案快辦、繁案精辦，在依法及時懲治犯罪、強(qiáng)化人權(quán)保障、優(yōu)化司法資源配置、提高辦案質(zhì)量與效率，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益等方面具有重要意義。
意義三：時代層面看。新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的核心精神就是秉承“矛盾不上交、就地解決好”的價值追求，促進(jìn)社會矛盾化解，維護(hù)社會和諧。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會關(guān)系、預(yù)防化解社會矛盾、鞏固基層政權(quán)中發(fā)揮著“緩沖”“粘合”作用，可以有效地促進(jìn)嫌疑人、被告人真誠認(rèn)罪悔罪，重燃生活希望，有利于取得被害人的諒解，減輕訴累，修復(fù)社會關(guān)系，化解社會矛盾，減少社會對抗，維護(hù)社會和諧穩(wěn)定。
二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法理特征
特征一：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是刑事訴訟法的一項(xiàng)基本原則和重要制度。這項(xiàng)制度不是單一的法律制度或訴訟程序，而是由一系列具體法律制度、訴訟程序組成的集合性法律制度體系。包括：刑法總則中規(guī)定的自首、坦白、緩刑、減刑、假釋等具體制度；刑事訴訟法中規(guī)定的公訴案件和解程序等具體訴訟程序。
特征二：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度屬刑事法律范疇。實(shí)體（刑法）與程序（刑事訴訟法）于一體，既突破實(shí)體法又進(jìn)入程序法領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)公訴權(quán)實(shí)質(zhì)化（實(shí)體化），是一項(xiàng)體現(xiàn)時代性、創(chuàng)新性、法律性的綜合性法律制度。將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度引入程序法領(lǐng)域的意義在于：一是在刑事訴訟程序上確保犯罪嫌疑人、被告人的自愿認(rèn)罪認(rèn)罰；二是對于犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后的處罰，不僅在實(shí)體法上得到從寬處罰，而且在程序法上獲得從寬處理。如不予逮捕、撤銷案件、不起訴及適用簡易程序等。
特征三：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的立法意義旨在鼓勵、引導(dǎo)、保障犯罪嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，從而獲得從寬處理和處罰，是一項(xiàng)新型的刑事法律制度。這一特征要求司法機(jī)關(guān)在執(zhí)行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中必須把握好兩個條件：一是確保表示認(rèn)罪的犯罪嫌疑人、被告人是確實(shí)有罪之人；二是確保犯罪嫌疑人、被告人的認(rèn)罪表示完全出于自愿。
三、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用對策
對策一：提高政治站位，充分認(rèn)識認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的重要性
完善刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是黨中央做出的重大改革部署，是深化以審判為中心的刑事訴訟制度改革的重要內(nèi)容，是構(gòu)建多層次刑事訴訟體系的重要舉措。要站在全面依法治國、深化司法體制改革的高度，將學(xué)習(xí)貫徹修訂后的刑事訴訟法作為一項(xiàng)重要工作，認(rèn)真研究、抓好落實(shí)。檢察機(jī)關(guān)要切實(shí)扛起主導(dǎo)責(zé)任，發(fā)揮好在刑事訴訟活動中承上啟下的樞紐和監(jiān)督者作用、案件處理的實(shí)質(zhì)影響者和決定者作用，樹立辯證思維，增強(qiáng)大局意識、責(zé)任意識和擔(dān)當(dāng)精神，強(qiáng)化對刑事訴訟法新規(guī)定的掌握、理解和應(yīng)用，協(xié)調(diào)司法機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，建立規(guī)章制度，加大適用速裁程序、簡易程序辦理刑事案件力度，積極構(gòu)建多層次刑事訴訟程序體系，完善落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的配套措施，提升認(rèn)罪認(rèn)罰制度適用率，推動這項(xiàng)制度落地生根。
對策二：履行主體責(zé)任，發(fā)揮刑事檢察的主導(dǎo)能力和作用
發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動中的主導(dǎo)能力和作用，按照新修訂的刑事訴訟法要求，認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，遵循刑法、刑事訴訟法基本原則，嚴(yán)格執(zhí)行“誰辦案、誰決定，誰決定、誰負(fù)責(zé)”的辦案要求，豐富和完善公訴裁量權(quán)，全面推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施。加大建議適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序?qū)徖戆讣䲠?shù)量，依法辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利，保障被害人合法權(quán)益，保證案件質(zhì)量，確保寬嚴(yán)有據(jù)、罰當(dāng)其罪。發(fā)揮員額檢察官會議的咨詢作用和檢察長、檢察委員會的決策把關(guān)作用，圍繞認(rèn)罪認(rèn)罰案件自愿性的審查及確認(rèn)、認(rèn)罪認(rèn)罰案件的證據(jù)問題、法律幫助和律師辯護(hù)全覆蓋、認(rèn)罪認(rèn)罰的量刑建議、重罪案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用等開展調(diào)研與討論，構(gòu)建確保認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度精準(zhǔn)適用的三項(xiàng)工作機(jī)制（1、量刑規(guī)范化機(jī)制；2、相對不起訴適用機(jī)制；3、協(xié)助配合機(jī)制），積極推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度執(zhí)行的規(guī)范化，歸納總結(jié)一批指導(dǎo)性案例，提高量刑建議精準(zhǔn)化。將落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與開展司法裁量工作結(jié)合起來，把辦理案件和規(guī)范司法結(jié)合起來，強(qiáng)化認(rèn)罪認(rèn)罰案件全過程的監(jiān)督，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，主動接受外部監(jiān)督，強(qiáng)化偵查監(jiān)督和審判監(jiān)督，解決案多人少現(xiàn)實(shí)矛盾，推進(jìn)刑事案件繁簡分流、分類辦理。建立律師值班制度，設(shè)置專業(yè)化辦案組織，加強(qiáng)辦案信息公開和文書公開，加強(qiáng)釋法說理，提高全社會對檢察機(jī)關(guān)辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的認(rèn)可度，為社會提供更多更好的優(yōu)質(zhì)“檢察產(chǎn)品”。
對策三：精研刑事法律，提升適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法律效果
積極適用合作式訴訟方式和刑事案件速裁程序，明確認(rèn)罰是指犯罪嫌疑人、被告人對檢察機(jī)關(guān)建議判處的刑罰種類、幅度及刑罰執(zhí)行方式均沒有異議，積極退贓、退賠，主動繳納罰金，賠償被害人損失的主觀認(rèn)知行為。明確從寬是指對認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人、被告人，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。遵循認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用條件。凡犯罪嫌疑人、刑事被告人符4個條件：1、自愿如實(shí)供述自己的罪行；2、對指控的犯罪事實(shí)沒有異議；3、同意人民檢察院量刑建議；4、簽署具結(jié)書的將從簡從快從寬處理。要秉承客觀公正的立場，牢記法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的定位，掌握辦理認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的要領(lǐng)，核實(shí)犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性、合法性，把握主要犯罪事實(shí)是否查清，主要證據(jù)是否充分。對證據(jù)存在嚴(yán)重缺陷、存在重大矛盾無法排除或存在嚴(yán)重違反法定程序取證情形的，不得適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。要正確理解和區(qū)分實(shí)體從寬和程序從簡兩個概念，加強(qiáng)量刑的學(xué)習(xí)研究，掌握量刑規(guī)律，完善量刑標(biāo)準(zhǔn)和量刑建議程序規(guī)范，提高《量刑建議書》質(zhì)量。擬定量刑建議時區(qū)分被告人認(rèn)罪認(rèn)罰所處的訴訟階段：1、審查起訴階段認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人，可減少基準(zhǔn)刑30%以下;2、審判階段認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人，可以減少基準(zhǔn)刑20%以下。經(jīng)人民法院、人民檢察院協(xié)商一致的可減少基準(zhǔn)刑30%以下。對判處三年以下有期徒刑的案件適用速裁程序?qū)徟校粚ε刑幦暌陨嫌衅谕叫绦塘P的案件適用簡易程序，被告人對程序適用提出異議的，或者有其他不宜簡化審理情形的，轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼?yīng)當(dāng)慎用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件一律審慎適用。要完善訴訟權(quán)利告知程序，嚴(yán)密防范并依法懲治濫用職權(quán)、徇私枉法行為，保證犯罪嫌疑人、被告人有委托辯護(hù)人和申請法律援助的權(quán)利，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確保無罪的人不受刑事追究，有罪的人受到公正懲罰。
對策四：加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，全面提升司法辦案能力和水平
加強(qiáng)刑事檢察隊(duì)伍革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)，突出實(shí)戰(zhàn)、實(shí)用、實(shí)效導(dǎo)向，抓好崗位練兵和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，精研認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用條件、從寬幅度、辦理程序、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、律師參與等具體規(guī)定，提升適用法律政策能力、審查分析證據(jù)能力、案件評查能力、偵捕訴協(xié)調(diào)能力和網(wǎng)上辦案能力，提高法律文書制作水平，增強(qiáng)司法辦案能力和水平。推進(jìn)刑事檢察規(guī)范化建設(shè)，制定崗位素能標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)案件質(zhì)量評查制度，完善工作考核評價體系，激發(fā)檢察人員工作積極性，提高刑事檢察工作效率，推進(jìn)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)范化和精細(xì)化，努力建設(shè)一支信念堅(jiān)定、敢于擔(dān)當(dāng)、業(yè)務(wù)精湛、清正廉潔的刑事檢察隊(duì)伍。深化檢務(wù)公開，自覺接受人大及社會各界的監(jiān)督，依法行使刑事檢察權(quán)，認(rèn)真解決影響刑事檢察工作發(fā)展的人財物問題，確保刑事訴訟活動順利進(jìn)行，為打擊犯罪、保障人權(quán)、維護(hù)社會公平正義創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境。
吉林省蛟河市人大法工委主任 徐鳳林
