[ 樓杰科(譯) ]——(2004-8-4) / 已閱26338次
刑罰的目的
概述(樓杰科譯)
我們?yōu)槭裁匆獞土P？要求被告向被害人支付賠償金為什么并不“夠”呢？這些根本不是什么新問(wèn)題；哲學(xué)家們?yōu)榇藸?zhēng)論了數(shù)千年。本章依據(jù)以建立的現(xiàn)代刑法來(lái)研究他們所作出的某些回答。兩個(gè)通常的回答——功利主義和報(bào)復(fù)主義——將被研究，他們的回答要依據(jù)已經(jīng)擴(kuò)展了刑法范圍的現(xiàn)代立法成果內(nèi)的案例來(lái)評(píng)論。
刑罰的定義
在一般的討論中，我們常常用“刑罰”一詞來(lái)等同于一人受到的痛苦和損失。因此，如果A在狩獵時(shí)輕率地殺死了他的愛(ài)子，那么我們可能不喜歡起訴他有罪，因?yàn)椤八艿降膽土P已足夠。”但是，“刑罰”一詞的用法在刑法上即不合適也不正確（并且在哲學(xué)上也是如此）。刑罰是國(guó)家對(duì)違反刑法的人有目的地造成痛苦。
因此，當(dāng)Carol大意地傷害了Alice，要求Carol賠償Alice時(shí)，雖然使Carol有所失，但這不是刑罰。相反，刑罰意味著譴責(zé)、非難作為選擇者的犯罪者。
在刑事制度中，人們經(jīng)常說(shuō)個(gè)人被害人不是重點(diǎn)，國(guó)家才是被害人。因而，賠償Alice，不是賠償犯罪行為的被害人，國(guó)家。相反，國(guó)家懲罰罪犯——有目的地使其不舒服——因?yàn)樗`反了刑法。事實(shí)上，沒(méi)要求個(gè)人“被害人”。想想法律懲罰受賄，偷稅，或吸毒吧。
刑罰的目的
如我們?cè)诘?章中所見(jiàn)的，從前刑法和侵權(quán)行為法合于同一程序。即使如今多數(shù)構(gòu)成犯罪的行為也構(gòu)成侵權(quán)行為。因此，如果Charlie有目的地用棒球棍打Doug，那么Charlie將不得不因毆打的侵權(quán)行為造成的傷害向Doug支付賠償金。那么我們?yōu)槭裁催�要在刑事上懲罰Charlie呢？刑事懲罰增加了法律制度的什么目的呢？
傳統(tǒng)上，對(duì)這一問(wèn)題有兩個(gè)不同的回答。有人認(rèn)為刑罰有若干功利主義的結(jié)果，諸如（a）阻止一個(gè)可能正想實(shí)施犯罪的人，（b）使那些釋放后可能犯其他嚴(yán)重暴力罪的人沒(méi)有能力犯罪，或者（c）矯正那些已經(jīng)實(shí)施犯罪的人。刑事懲罰的另一解釋（報(bào)復(fù)主義），認(rèn)為犯罪者實(shí)施不道德的行為并且必須受到懲罰以彌補(bǔ)不道德行為。
這兩個(gè)刑罰的基本哲學(xué)理論已沖突了數(shù)世紀(jì)。每一種都有強(qiáng)有力的支持者，但每一種都有重大缺陷；支持者選此而不是彼，更多的是出于單純的信仰，而不是證明。
功利主義
刑罰功利主義解釋的基本前設(shè)是刑罰本身就是一項(xiàng)惡，因?yàn)樗室鈱?duì)人造成傷害。因此，我們只有在刑罰實(shí)現(xiàn)某些“善”時(shí)才可以傷害罪犯。不同社會(huì)中有助于守法的“合理理由”——主要是減少犯罪——被說(shuō)成是懲罰罪犯的結(jié)果。
威懾
威懾理論假設(shè)懲罰罪犯可以在兩方面減少犯罪：（1）D（被告）可以決定不再犯罪或者（2）其他企圖犯罪的并且知道刑罰的人決定不犯罪。第一個(gè)是特殊威懾，第二個(gè)是一般威懾。
特殊威懾和一般威懾的基礎(chǔ)都是刑法可以用足夠嚴(yán)厲的刑罰阻止?jié)撛诘腄犯罪。可能的痛苦必須超過(guò)D認(rèn)為犯罪可帶來(lái)的快樂(lè)。前提是罪犯會(huì)衡量快樂(lè)與痛苦；事實(shí)上，Jeremy Bentham，功利主義的創(chuàng)始人，將此稱為“幸福微積分”。如其所言：“每個(gè)人都會(huì)權(quán)衡重要的問(wèn)題。”
在日常生活中我們都經(jīng)歷著威懾。當(dāng)我們企圖超速時(shí)，我們可能考慮被抓的可能性，以及被抓后可能受到的懲罰。如果Joan因擔(dān)心罰款而從不超速，那么這就是一般威懾。如果，在Bob決定超速時(shí)，看見(jiàn)警車就不超速了，那就是特殊威懾。
但是，在一種情況中起作用可能在另一種情況中沒(méi)有效果。有太多的變化所以不能精確地衡量刑罰的實(shí)際威懾效果。例如，就算立法機(jī)關(guān)加重入室盜竊罪的刑罰，并且此后入室盜竊罪的發(fā)生率下降（假定我們相對(duì)地確信這一點(diǎn)），仍舊很難證明刑罰的加重導(dǎo)致發(fā)生率的下降。畢竟，所有的入室盜竊犯可能都已被囚禁，或者（如果失業(yè)與犯罪有關(guān)）失業(yè)率可能急劇下降，使更少的人“轉(zhuǎn)向”犯罪。在檢驗(yàn)該課題的所有研究后，國(guó)家科學(xué)院的國(guó)家研究理事會(huì)得出結(jié)論我們“還不能肯定有證據(jù)顯示有關(guān)威懾的積極結(jié)論。”
威懾有效必須要求D知道可能的刑罰。但是，社會(huì)成員如何知道他們違反刑法后可能受到的刑罰尚不明確。顯然，很少有人去看法規(guī)匯編來(lái)了解可能的刑罰。多數(shù)人可能僅憑經(jīng)驗(yàn)知道犯罪是“惡”，并且有些犯罪要比其他一些犯罪“更惡”。我們也感到“更惡”的犯罪要比其他犯罪受到更嚴(yán)重的懲罰。
威懾理論不僅要求D知道刑法的威脅，還要求D精確地知道。因此，如果刑法規(guī)定五年徒刑，但D認(rèn)為僅是三年，那么威懾效果要比應(yīng)該的小。（另一方面，如果他認(rèn)為刑罰是十年，那么威懾效果要比應(yīng)該的大。）
有關(guān)告知的更加復(fù)雜的說(shuō)法是假定“目標(biāo)”群體更可能實(shí)施特定的犯罪。結(jié)果，確保該群體知道威脅要比確保一般公眾知道更加重要。因此，例如，為防止侵占，我們可能要確保銀行的出納員或其他受托保管巨額資金的人不斷清晰地想到侵占罪的刑罰。
除公開外，刑罰威脅必須是必定的。這進(jìn)一步要求有兩個(gè)前提：（1）D認(rèn)為他會(huì)被抓；（2）D認(rèn)為，如果被抓，他就受到與威脅一樣的刑罰。
多數(shù)犯罪學(xué)家認(rèn)為抓住的確定性，即使刑罰很小，也要比嚴(yán)厲的刑罰更能阻止犯罪。不幸地是，理論和實(shí)踐都破壞了兩個(gè)希望：目前FBI的統(tǒng)計(jì)表明警察只對(duì)少數(shù)罪案“破案”（認(rèn)為他們找到了罪犯）。例如，1998年警察對(duì)69%的謀殺案，59%的強(qiáng)奸案“破案”，而盜竊—偷盜案只有19%，搶劫案28%，入室盜竊案14%。
此外，每個(gè)罪犯，即使他知道被抓率“通常”很高，還是相信自己足夠聰明從而可以避免被抓。如果不是這樣，他就不會(huì)實(shí)施犯罪。Bentham（邊沁）的“幸福微積分”要求被告接受被抓的可能性，但實(shí)際上多數(shù)被告并不接受。實(shí)際上，威懾理論的批評(píng)者指出雖然公開處置扒手，但許多錢包還是在公共場(chǎng)所被偷，由此認(rèn)為扒手不希望被抓（因?yàn)椋绻蛔ィ瑖?yán)厲的刑罰是必然的。）
即使被告被抓，這些FBI的資料顯示多數(shù)人被起訴和被判之罪要輕于他們被“破案”之罪。假定警察目前的破案率是準(zhǔn)確的，那么這就意味著許多實(shí)際上犯A罪的人只受到較輕之罪B的刑罰；除非B罪的刑罰與A罪（幾乎）一樣嚴(yán)厲，否則A罪的刑罰就無(wú)關(guān)緊要。因此，諸如審前轉(zhuǎn)變，辯訴交易，假釋提前釋放等實(shí)踐，都削弱了刑罰的威懾效果。最可能逃避A罪刑罰的人是那些知道如何操縱“機(jī)器”的人的事實(shí)更加惡化了現(xiàn)實(shí)。荒謬地是，慣犯比初犯更可能獲得較輕的量刑。
威懾理論要求被告實(shí)際“計(jì)算”可能的痛苦和犯罪帶來(lái)的快樂(lè)以及可能的刑罰。但是，該理論的批評(píng)者認(rèn)為許多犯罪不是可計(jì)算的犯罪。當(dāng)然，目前的分析認(rèn)為威懾理論最可適用于白領(lǐng)犯罪，白領(lǐng)犯罪經(jīng)常經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期計(jì)劃，隨后經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)施，而“街頭犯罪”，諸如搶劫，入室盜竊，較少適用威懾微積分。況且目前多數(shù)犯罪集中于街頭犯罪而不是白領(lǐng)犯罪。
最后，雖然證據(jù)很少，但若干研究已經(jīng)得出結(jié)論同事壓力以及地位與友誼的喪失對(duì)潛在的罪犯的阻止效果要超過(guò)刑事懲罰的威懾效果。
這些批評(píng)并不必然證明威懾模式無(wú)效。最可能地是，刑事懲罰實(shí)現(xiàn)“一般預(yù)防”以及在我們成長(zhǎng)時(shí)“教導(dǎo)”我們刑法的威脅及其道德性。
注意是刑罰威脅，而不是實(shí)際的刑罰，產(chǎn)生威懾。依據(jù)功利主義理論，如果可能的刑罰沒(méi)有實(shí)際懲罰但達(dá)到了同樣的威懾效果是可能的，那么刑罰本身就是不必要的。因此，如果Wing教授因差勁的授課使她的學(xué)生認(rèn)為她水平很低——即使她不做——也可以在課堂上獲得更好的參與。如果Ezekial表演的很差，Wing教授只可能必須在她的課堂筆記中他注明拙劣的表演以便增加準(zhǔn)備。
剝奪犯罪能力
功利主義對(duì)我們?yōu)槭裁匆獞土P的第二種解釋是那些實(shí)施犯罪行為的人否定了重要的社會(huì)規(guī)范，由此表明他們希望將來(lái)繼續(xù)這樣做。因此，為那些遵紀(jì)守法的人好，也必須阻止（剝奪犯罪能力）罪犯再犯罪。
剝奪犯罪能力者必須（1）平等地懲罰每個(gè)犯相同之罪的，或者（2）假定他們可以正確地分辨那些最可能再犯的人并且長(zhǎng)期監(jiān)禁他們。后一前提部分地解釋了成立假釋委員會(huì)的原因，假釋委員會(huì)在理論上是由可以決定罪犯已經(jīng)“得到教訓(xùn)”以及不再需要?jiǎng)儕Z犯罪能力的專家所組成的。
剝奪犯罪能力的反對(duì)者提出了若干反對(duì)理由。第一個(gè)是，他們認(rèn)為不可能精確地預(yù)見(jiàn)誰(shuí)會(huì)再犯罪。因此，如果剝奪犯罪能力可以降低犯罪率，那么許多罪犯就必須高代價(jià)地被長(zhǎng)期監(jiān)禁。例如，假定統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明10%的入室盜竊犯實(shí)際實(shí)施了80%的入室盜竊案。以100人為例，除非我們能夠分辨10個(gè)高度可能的再犯者，否則我們就必須長(zhǎng)期剝奪90個(gè)不會(huì)“嚴(yán)重”再犯者的犯罪能力。有人認(rèn)為這個(gè)代價(jià)太高以致于在經(jīng)濟(jì)上和道德上無(wú)法支付。
剝奪犯罪能力的支持者反駁說(shuō)在“可接受的”限制內(nèi)預(yù)見(jiàn)到某些種類的再犯是可能的。而且，他們認(rèn)為，如果過(guò)度預(yù)測(cè)，以及無(wú)需長(zhǎng)期監(jiān)禁某些罪犯，那么給他們?cè)斐傻耐纯嗑统^(guò)了給那些被“不當(dāng)”釋放的十人的公認(rèn)的無(wú)辜被害人造成的痛苦。
對(duì)剝奪犯罪能力理論的主要批評(píng)是它忽視了犯罪中的所謂的“替代”現(xiàn)象。許多犯罪活動(dòng)具有“市場(chǎng)”動(dòng)力。如果對(duì)違禁品（毒品，妓女，偷來(lái)的電視機(jī)）有需求，那么有人就會(huì)供給。因此，一個(gè)違禁品的供給者被定罪并且被剝奪犯罪能力，就會(huì)有另一個(gè)人來(lái)替代。雖然當(dāng)Aloysius被監(jiān)禁時(shí)可能確實(shí)沒(méi)有在轉(zhuǎn)角處兜售毒品，但需求仍可能未減少，所以其他人會(huì)繼續(xù)。暴力犯罪，強(qiáng)奸，兇殺，或者搶劫等罪是否具有相同的模型更少清楚。有些犯罪學(xué)家認(rèn)為如果這些犯罪有“市場(chǎng)”，那么在此意義上逮捕一個(gè)入室盜竊犯或搶劫犯只是擴(kuò)大了未被逮捕者作案的可能性。如果真是這樣，那么剝奪一個(gè)入室盜竊犯的犯罪能力不會(huì)降低該罪的總犯罪率。
矯正
1800年至1975年期間，美國(guó)的司法區(qū)可能受到第三種功利主義理論的主導(dǎo)，矯正論。這種理論認(rèn)為如果給予正確的“治療”，罪犯可以被“改造”成非罪犯。這種思想源自Quakers，他在美國(guó)革命（以及作為對(duì)所有重罪犯廣泛使用死刑的對(duì)策）后的第一個(gè)十年內(nèi)，參觀了感化院，在那里罪犯通過(guò)看圣經(jīng)成為“悔罪者”并且不再犯罪。
在矯正論統(tǒng)治時(shí)期，矯正采取過(guò)數(shù)個(gè)不同的模式。（大約）1800年至1870年犯罪被視為工業(yè)城市環(huán)境造成“社會(huì)”疾病。因此，許多監(jiān)獄被建在遠(yuǎn)離城市的地方。1870年至1900年，犯罪被比作為“醫(yī)學(xué)”疾病，正確的“治療”可以治愈罪犯。假釋委員會(huì)由最能發(fā)現(xiàn)被告是否痊愈的專家組成，它在罪犯不再需要治療時(shí)釋放罪犯。在隨后的1900年至1940年浪潮中，犯罪被視為遺傳的。許多州規(guī)定罪犯絕育來(lái)避免他們的后代犯罪。最后，1940年至1975年，犯罪主要被視為精神失常的癥狀；假釋委員會(huì)增加了精神病學(xué)家，并且在監(jiān)獄興起了“行為矯正”。
每個(gè)模式都導(dǎo)致了刑事司法體制的其他變化。矯正論（與剝奪犯罪能力論一樣）要求對(duì)每個(gè)罪犯依據(jù)“癥狀”判不定期刑，以及對(duì)不同人進(jìn)行不同的治療。同樣地，法官要求有“判決前的報(bào)告書”，告訴他們被告的社會(huì)背景，需要矯正的可能性，以及矯正多長(zhǎng)時(shí)間。事實(shí)上所有州采取了不定期刑。
對(duì)矯正論的批評(píng)者一般認(rèn)為沒(méi)有證據(jù)表明刑罰期間的“治療”是有效的。也沒(méi)有資料顯示在監(jiān)獄內(nèi)受到治療的人較小可能再犯罪。這種懷疑受到20世紀(jì)70年代中期的一篇?jiǎng)潟r(shí)代的文章的強(qiáng)有力支持，該文在評(píng)論有關(guān)該課題的數(shù)卷研究后，被人解釋為得出了矯正“毫無(wú)效果”的結(jié)論。事實(shí)上，這不是該文的結(jié)論，就如作者此后承認(rèn)的，但是那時(shí)，已經(jīng)太晚了。“毫無(wú)效果”的結(jié)論已被全國(guó)的立法機(jī)關(guān)普遍接受。
經(jīng)驗(yàn)主義的批評(píng)
每個(gè)功利主義的理論都聲稱通過(guò)威懾，剝奪犯罪能力，或者矯正來(lái)降低犯罪率。如上引用的矯正研究，當(dāng)矯正的效果受到經(jīng)驗(yàn)研究的質(zhì)疑時(shí)，矯正論的合理性同樣受到質(zhì)疑。這可能是不公平的，因?yàn)橛性S多其他與該理論無(wú)關(guān)的變化因素影響著犯罪率（包括，例如，報(bào)案率）。而且，許多資料可能含有水分。例如，評(píng)論剝奪犯罪能力的效果常常依靠監(jiān)獄同住者關(guān)注他們被抓前“實(shí)際”所犯罪行數(shù)的自我報(bào)告。因此有關(guān)降低犯罪率的主張使功利主義具有吸引力，同時(shí)也使它易受經(jīng)驗(yàn)主義的責(zé)難。（報(bào)復(fù)主義，下面討論，不受相同的批評(píng)，因?yàn)樗鞔_否定任何具有現(xiàn)實(shí)效果的主張。）
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