[ 宋成元 ]——(2004-9-8) / 已閱14716次
談現(xiàn)代司法理念與審判監(jiān)督
宋成元
一、 現(xiàn)行審判監(jiān)督機(jī)制存在的缺陷
（一）監(jiān)督主體和方式的多元化，消弱了裁判的權(quán)威性和效力
審判監(jiān)督與審判監(jiān)督程序是兩個(gè)不同的概念。審判監(jiān)督的含義、內(nèi)容和范圍比審判監(jiān)督程序要廣泛得多。根據(jù)憲法和訴訟法的規(guī)定，法院的審判活動，除了法院內(nèi)部監(jiān)督外，還存在黨委、人大的個(gè)案監(jiān)督、檢察機(jī)關(guān)的個(gè)案監(jiān)督。法院內(nèi)部的監(jiān)督包括法院院長的監(jiān)督、上級法院對下級法院的監(jiān)督和本院自身的監(jiān)督，以及對檢察機(jī)關(guān)抗訴案件的監(jiān)督。僅就上級法院對下級法院的審判監(jiān)督而言，其審判監(jiān)督的任務(wù)，也并非僅僅通過審判監(jiān)督程序來實(shí)現(xiàn)，還包括了依照第二審程序?qū)徖戆讣�，依照死刑程序�?fù)核、核準(zhǔn)案件，以及通過司法解釋、批復(fù)、總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等方式進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)等。各種監(jiān)督主體通過受理申訴，以不同的方式對法院作出的裁判進(jìn)行監(jiān)督。這樣，一方面，監(jiān)督者從不同的角度和觀點(diǎn)評判生效裁判，看法不一，容易發(fā)生爭議，往往造成久監(jiān)不決，使裁判的權(quán)威和效力得不到體現(xiàn)和落實(shí)。就目前而言，司法的法律監(jiān)督體系是復(fù)雜的。如果把司法狹義地理解為法院審判的話，那么，法律監(jiān)督體系還是完備的：上有上級法院的審判監(jiān)督（二審，指令再審或者提審），下有當(dāng)事人的制約（上訴、請求抗訴、申請?jiān)賹彛磺坝袡z察院的專門監(jiān)督（抗訴），后有當(dāng)?shù)攸h委的監(jiān)督（召開公檢法聯(lián)席會討論案件）、人大的工作監(jiān)督（質(zhì)詢、評議、審查工作報(bào)告）；內(nèi)有本級院長的監(jiān)督（提起監(jiān)督程序），外有群眾輿論監(jiān)督。上下前后內(nèi)外的監(jiān)督不可謂不周全，然為何依然不公？關(guān)鍵在于上述監(jiān)督形式各有一定弊端，使之沒有形成一股合力。如一審法官為了最大限度降低上訴發(fā)改率，往往就某些疑難案件逐級向庭長、院長、乃至上級法院請示匯報(bào)，其結(jié)果自然使院長、上級法院的監(jiān)督流于形式；再如由于檢察院對一個(gè)判決是否抗訴往往規(guī)定了嚴(yán)格的條件，按照司法實(shí)踐中的說法，沒有120%的把握，就不要抗訴，這就導(dǎo)致專門法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督能力大大削弱。而人大對法院的一般工作監(jiān)督由于太過宏觀，往往是按年初的工作計(jì)劃，由法院先寫好工作報(bào)告，再給人大審查。這種監(jiān)督往往浮于表面，沒有深入其實(shí)質(zhì)。由此可見，盡管監(jiān)督之網(wǎng)看起來相當(dāng)嚴(yán)密，但在實(shí)際操作中并未得到很好執(zhí)行，致使錯(cuò)案冤案層出不窮而并不能得到有效避免。
（二）當(dāng)事人申請通道不暢，弱化了當(dāng)事人的申請?jiān)賹彊?quán)
訴訟法對當(dāng)事人的申訴或申請?jiān)賹彽臈l件作了些規(guī)定，但總的看來，這些規(guī)定不夠具體明確，缺乏可操作性，法律規(guī)定的寬泛表面上似乎為當(dāng)事人申請?jiān)賹弰?chuàng)造了比較有利的條件，實(shí)際上當(dāng)事人的訴訟權(quán)利卻受到了相當(dāng)大的限制。因?yàn)榘凑辗梢?guī)定，法院、檢察院均無須征得當(dāng)事人同意即可依職權(quán)啟動再審程序（檢察院抗訴的，法院應(yīng)當(dāng)再審）。而當(dāng)事人啟動再審程序的前提是，提交申請?jiān)賹彶牧享毥?jīng)法院審查決定立案或經(jīng)檢察院審查決定提起抗訴。當(dāng)事人形式上作為再審啟動的主體，其實(shí)完全依附于法、檢兩家。這樣，當(dāng)事人能否能進(jìn)入再審具有偶然性和盲目性，而法院和檢察院對能否進(jìn)入再審和進(jìn)行抗訴具有很大的裁量機(jī)動權(quán)。
（三）啟動再審程序的隨意性，動搖了司法裁判的穩(wěn)定性
首先，提起再審的條件過于原則。三大訴訟法規(guī)定了法院院長對本院生效裁判提請審判委員會決定再審的條件是認(rèn)為原判確有錯(cuò)誤，上級法院指令下級法院再審的條件也是認(rèn)為原判確有錯(cuò)誤，但確有錯(cuò)誤的內(nèi)涵是什么？是指刑訴法第204條、民訴法第179條及行政訴訟法第63條規(guī)定的幾種情形還是法官的酌定情形？未經(jīng)法院的再審審理，如何認(rèn)定確有錯(cuò)誤？如果在再審前的審查階段就認(rèn)定了確有錯(cuò)誤，是否存在先定后審的問題？這些都沒有明確規(guī)定，很容易造成隨意監(jiān)督。其次，啟動再審程序沒有時(shí)效和次數(shù)的限制�，F(xiàn)行刑事訴訟法對當(dāng)事人申請?jiān)賹彽钠谙藓痛螖?shù)均未作限制，民訴法第182條、最高院關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法解釋第73條對當(dāng)事人申請?jiān)賹彆r(shí)效限定為裁判生效后兩年內(nèi)提出，但法院、檢察院依職權(quán)提起再審不受此限。同時(shí)，按照最高院有關(guān)司法解釋規(guī)定，民事案件經(jīng)再審維持原判的當(dāng)事人不得申請?jiān)賹彙＿@種對申請?jiān)賹彆r(shí)效次數(shù)的限制性規(guī)定，一是不完整（意味著未維持原判的仍可繼續(xù)申請），二是法院、檢察院不受此限。這樣，當(dāng)事人可以反復(fù)提出申訴或通過法院、檢察院來提出申請?jiān)賹�，再審程序可以無數(shù)次地被啟動，使二年時(shí)效限制性規(guī)定流于形式。再次，再審管轄不明，難以終審。我國的訴訟法雖規(guī)定當(dāng)事人對生效裁判不服，有權(quán)選擇原審法院或上一級法院申請?jiān)賹�。但最高人民法院的有關(guān)司法解釋又賦予上級法院選擇原審法院審理，實(shí)際上限制了當(dāng)事人的選擇權(quán)，致使絕大多數(shù)案件都回到原審法院審理，上級法院提審的情況少之又少。申請?jiān)賹彽陌讣钟稍瓕彿ㄔ簩徖恚?dāng)事人多有不信任的心態(tài)。同時(shí)，交原一審法院再審的案件，還可能會出現(xiàn)新一輪的上訴、申請?jiān)賹彽木置�，事�?shí)上形成對兩審終審制的巨大沖擊。
（四）再審審理程序混同于一、二審程序，影響法院的權(quán)威和法律的嚴(yán)肅性
對再審案件的審理適用何種程序，三大訴訟法的規(guī)定是一致的，即生效裁判是一審作出的，按一審審理，原生效裁判是二審作出的，按二審程序?qū)徖�。這種籠統(tǒng)的規(guī)定顯然未能體現(xiàn)再審的特點(diǎn)，且不符合再審審判的實(shí)際情況。因?yàn)樵賹彸绦蛟趯徖韺ο蟆⒉门蟹绞降确矫媾c一、二審程序是有諸多不同的，將兩者簡單的混同而不對再審程序作特殊規(guī)定，使得法院在審理再審案件時(shí)無所適從。
二、審判監(jiān)督制度的重構(gòu)
（一）建議取消部分再審啟動權(quán)
建議修改憲法及三大訴訟法，取消人大和人民檢察院對個(gè)案的監(jiān)督權(quán)，取消上級人民法院及本院院長對再審程序的啟動權(quán)，將再審請求權(quán)完全交還給當(dāng)事人。人民法院對當(dāng)事人的申訴認(rèn)為符合法律規(guī)定的條件的，予以立案審理。
（二）建立界定機(jī)制
針對部分當(dāng)事人濫用申訴權(quán)、無理纏訴等情況，堅(jiān)持提起再審的標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)的界定機(jī)制，變無限申訴為有限申訴。規(guī)定嚴(yán)格的再審程序啟動的立案標(biāo)準(zhǔn)，如當(dāng)事人必須擁有充分確鑿的證據(jù)能夠證明原審認(rèn)定事實(shí)不清，或證據(jù)不足，或?qū)徟谐绦蜻`法等事項(xiàng)，人民法院才能立案，對案件進(jìn)行再審，否則，不予立案。
（三）實(shí)行復(fù)查時(shí)限制度
對申訴案件復(fù)查，規(guī)定必須在收到當(dāng)事人申請后三個(gè)月內(nèi)復(fù)查完畢，參照審判流程管理辦法，由庭長對復(fù)查案件采用催促限期辦結(jié)、辦案超期預(yù)警等措施，進(jìn)行動態(tài)管理，加強(qiáng)對復(fù)查全過程的有效監(jiān)督。
（四）提起再審和再審審判權(quán)應(yīng)由上一級法院統(tǒng)一行使
由上一級法院統(tǒng)一行使提起再審和再審審判權(quán)具有以下優(yōu)點(diǎn)：首先，有利于發(fā)揮審判監(jiān)督的職能作用。原審法院自我監(jiān)督，監(jiān)督者和被監(jiān)督者處于同一業(yè)務(wù)水平層次，無從保證再審審判一定比原審審判更加正確，從而在實(shí)踐中也就不可避免地出現(xiàn)將正確的案件改錯(cuò)的現(xiàn)象。正是在這些因素下，由原審法院對自己作出的生效裁判進(jìn)行監(jiān)督，其監(jiān)督的職能作用不可能得到充分體現(xiàn)。相反，由上一級法院對原審法院作出的生效裁判行使審判監(jiān)督權(quán)力，不僅可以破除原審法院因自我監(jiān)督、自我否定而帶來的排斥心理，而且可以消除當(dāng)?shù)貙Π讣䦟徟械母蓴_和影響。同時(shí)，上一級法院在總體上有一支法律知識更為豐富、業(yè)務(wù)水平更為精深的法官隊(duì)伍，能夠更加客觀、公正地行使再審審判權(quán)。其次，有利于實(shí)現(xiàn)再審裁判的公信力。由上一級法院統(tǒng)一行使提起再審和再審審判權(quán)，能夠在保證審判監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)行的同時(shí)，由于上級法院對下級法院所固有的權(quán)威優(yōu)勢，更容易使當(dāng)事人產(chǎn)生信服感，從而有利于實(shí)現(xiàn)再審裁判的公信力。這樣可以避免本院法官審理再審案件如糾正以往裁判，容易產(chǎn)生的“自己跟自己過不去”、“有損法院自身形象”、“容易影響與同事間的關(guān)系”等不正當(dāng)現(xiàn)象，也可避免一、二審程序與再審程序的混雜。
（五）加大法律文書改革力度，增強(qiáng)司法裁判公信力
針對過去駁回申訴復(fù)查的法律文書說理過于簡單籠統(tǒng)的不足，認(rèn)真探索法律文書改革，做到“三個(gè)加強(qiáng)”，即加強(qiáng)對當(dāng)事人訴訟理由及請求的表述，加強(qiáng)對事實(shí)的分析認(rèn)定，加強(qiáng)針對性和說理性，著重加強(qiáng)對事實(shí)和證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性的論述，充分運(yùn)用事實(shí)和適用法律進(jìn)行嚴(yán)密論證，全面反映案件審查的全過程，使當(dāng)事人真正贏得舒心、輸?shù)酶市摹?br>
（六）建立動態(tài)監(jiān)督體制
1、動態(tài)監(jiān)督的基本理念。強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，促進(jìn)公正執(zhí)法，提高辦案質(zhì)量，是內(nèi)部監(jiān)督制度設(shè)立的初衷，也是我們開展監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想。目前存在的紀(jì)檢監(jiān)督和審判監(jiān)督程序監(jiān)督，是一種靜態(tài)的監(jiān)督，作為事后監(jiān)督手段，還應(yīng)當(dāng)允許其繼續(xù)存在并發(fā)揮相應(yīng)作用。但是，監(jiān)督應(yīng)當(dāng)從源頭上下功夫，這里有一個(gè)科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法問題�，F(xiàn)在有一種傾向，對司法監(jiān)督主要放在了實(shí)體裁判的結(jié)果上，忽視了對程序問題的監(jiān)督，對如何從源頭上防止錯(cuò)案的發(fā)生似乎重視不夠。應(yīng)該看到，當(dāng)前司法不公正主要是程序不公正，而且多數(shù)實(shí)體不公正也是由程序不公正導(dǎo)致的。司法公正就如同用秤稱東西，實(shí)體不公正說明這個(gè)具體物品沒有稱準(zhǔn)，它影響的是個(gè)案。而程序不公正就等于秤的定盤星沒有定準(zhǔn)，定盤星定不準(zhǔn)，稱什么都不準(zhǔn)，它破壞的是整個(gè)機(jī)制。監(jiān)督實(shí)體事倍功半，只解決個(gè)案。監(jiān)督程序解決的是機(jī)制問題，收事半功倍之效。因此，在加強(qiáng)對實(shí)體監(jiān)督的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督的重點(diǎn)放在對程序的動態(tài)監(jiān)督上。如果說要真正持續(xù)穩(wěn)定地提高案件質(zhì)量，確保司法公正，那就必須通過建立健全內(nèi)部動態(tài)監(jiān)督機(jī)制，對各審判庭辦理的案件實(shí)行動態(tài)跟蹤監(jiān)督，通過監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，查找原因，切實(shí)糾正問題，以有效提高案件辦理質(zhì)量。這種對案件的督查，不是指導(dǎo)辦案，更不是干涉辦案，而是通過改革案件審理的方式，對案件的辦理情況進(jìn)行動態(tài)的跟蹤監(jiān)督。這種動態(tài)監(jiān)督主要圍繞以下幾個(gè)方面的案件辦理情況進(jìn)行：一是對案件的實(shí)體處理情況進(jìn)行督查，也就是對實(shí)體法的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；二是對案件的各訴訟程序進(jìn)行督查 ；三是對辦案紀(jì)律及文書制作情況進(jìn)行督查。通過實(shí)施動態(tài)監(jiān)督，盡可能實(shí)現(xiàn)案件辦理程序公正，盡可能減少錯(cuò)案發(fā)生的機(jī)率，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的規(guī)范化和制度化，進(jìn)而借此實(shí)現(xiàn)法院管理的現(xiàn)代化。
2、動態(tài)監(jiān)督的實(shí)施主體。筆者認(rèn)為應(yīng)設(shè)立“一委三部門”的機(jī)構(gòu)作為動態(tài)監(jiān)督的實(shí)施主體，一委是指案件質(zhì)量管理委員會，三部門是指在院長領(lǐng)導(dǎo)下通過研究室、審判委員會辦公室、院長辦公室三個(gè)部門來開展工作。這一管理模式實(shí)際上是在現(xiàn)有法院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)框架內(nèi)，對內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)按職能性質(zhì)進(jìn)行分工和初步整合，是一種實(shí)行分類集中管理的過渡性模式。具體說來，案件質(zhì)量管理委員會由一名副院長兼任主任，負(fù)責(zé)案件動態(tài)監(jiān)督的決策、實(shí)施和最終對審判庭辦案質(zhì)量的考評，其他三部門關(guān)于案件質(zhì)量的監(jiān)督工作由其負(fù)責(zé)指揮。研究室是案件質(zhì)量監(jiān)督的辦事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一管理立案、審判、執(zhí)行、審監(jiān)、國家賠償?shù)雀鳝h(huán)節(jié)的案件質(zhì)量監(jiān)控管理等程序性工作。審判委員會辦公室作為審判委員會的辦事機(jī)構(gòu)，要發(fā)揮審判委員會的預(yù)審機(jī)構(gòu)作用，負(fù)責(zé)將案件質(zhì)量監(jiān)督情況向?qū)徟形瘑T會作匯報(bào)，通過審判委員會議事程序?qū)討B(tài)監(jiān)督落實(shí)到案件的實(shí)體處理上來。院長辦公室作為院長直接領(lǐng)導(dǎo)的綜合辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)綜合文稿、協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)、秘書、全院性會務(wù)等必須由院長親自掌握的全局性綜合性管理工作，設(shè)立目的是將案件質(zhì)量監(jiān)督和審判研究的部門專門化，與研究室協(xié)調(diào)配合抓好案件質(zhì)量監(jiān)督工作，將案件監(jiān)督的情況及時(shí)總結(jié)并服務(wù)于全院性工作。
3、對動態(tài)監(jiān)督運(yùn)作機(jī)制的初步構(gòu)想
建立健全動態(tài)監(jiān)督基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)。筆者設(shè)想的動態(tài)監(jiān)督基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)包括三個(gè)方面的內(nèi)容，一是改革確立能夠確保程序公正的科學(xué)審判方式，這是實(shí)施動態(tài)監(jiān)督的基礎(chǔ)；二是必須創(chuàng)新案件審判流程管理方式，這是實(shí)施動態(tài)監(jiān)督的載體；三是及時(shí)準(zhǔn)確地收集審判運(yùn)行信息，這是動態(tài)監(jiān)督實(shí)施的手段。關(guān)于第一方面內(nèi)容，是實(shí)施監(jiān)督目的的極為重要的基礎(chǔ)性工作，動態(tài)監(jiān)督的目的也就是通過審判方式改革的實(shí)施并對其實(shí)施有效監(jiān)控從而實(shí)現(xiàn)程序公正，最終達(dá)到案件高質(zhì)量審結(jié)的效果。關(guān)于第二方面的內(nèi)容，關(guān)于審判流程的管理，應(yīng)采取填寫辦案運(yùn)行卡的方式，審判流程管理側(cè)重在審限管理上，對促進(jìn)辦案效率的提高發(fā)揮了一定的功效，但是仍存在一些問題，主要表現(xiàn)在：其一是案件排期、審判過程監(jiān)督管理未納入流程管理，其二是對影響辦案效率的有些環(huán)節(jié)尚未完全納入管理程序，如案件的移送、上訴和退卷等，其三是對案件質(zhì)量的管理還存在很多薄弱環(huán)節(jié)，如對庭審質(zhì)量、合議質(zhì)量、裁判文書質(zhì)量、卷宗質(zhì)量、社會效果質(zhì)量等還沒有完全納入案件流程管理的程序。因此，要在案件審判流程管理制度的內(nèi)容和方式方法上創(chuàng)新，形成涵蓋案件審理全過程的效率控制和質(zhì)量控制相結(jié)合的全方位審判管理新格局、新機(jī)制。關(guān)于第三方面的內(nèi)容，不少法院已把計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用到案件審判質(zhì)量管理工作中，取得了很好的效果。審判質(zhì)量管理具有具體性、重復(fù)性和程序規(guī)范性的特點(diǎn)，所以，適合應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)手段。從目前一些法院在案件審判流程管理中應(yīng)用計(jì)算機(jī)程序的經(jīng)驗(yàn)，由于把案件從立案、審理、宣判、執(zhí)行、歸檔全過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都輸入計(jì)算機(jī)，這就使辦案全過程在網(wǎng)絡(luò)上公開化，既便于各級領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)監(jiān)督管理，又便于各審理環(huán)節(jié)相互監(jiān)督促進(jìn)。同時(shí)，由于計(jì)算機(jī)設(shè)定的程序是上一個(gè)環(huán)節(jié)工作沒有輸入就不能進(jìn)入下一個(gè)工作環(huán)節(jié)，這一方面使案件審理程序更加科學(xué)有序，另一方面也把案件審理全過程置于不講情面、不會通融的鐵面無私的計(jì)算機(jī)控制之下，從而制約審理工作中違反程序的隨意性現(xiàn)象，嚴(yán)格案件審理程序，從程序上保證案件的質(zhì)量。
對辦案庭和辦案人員實(shí)施百分考核制。就目前各地法院的審判質(zhì)量管理而言，雖有填寫辦案運(yùn)行卡等管理措施，但并未落實(shí)到對審判業(yè)務(wù)庭和個(gè)人的政治目標(biāo)考核和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)懲扣上來，這就顯得有些軟弱無力。為提高案件的辦案質(zhì)量和效率，可以對案件數(shù)量、案件質(zhì)量、審限期、信息報(bào)送、卷宗裝訂等各項(xiàng)審判指標(biāo)進(jìn)行量化考核�？偡执_定為一百分，根據(jù)各辦案庭實(shí)際再細(xì)化到案件實(shí)體處理結(jié)果和審判程序的每一方面。如在案件質(zhì)量方面規(guī)定：上訴案件改判或按審判監(jiān)督程序?qū)徖淼陌讣瑹o論什么原因，只要改判的每件扣10分，相當(dāng)于審理10件案件的獎(jiǎng)勵(lì)分；每發(fā)回重審一件扣20分，等同于審理20件案件的獎(jiǎng)勵(lì)分?jǐn)?shù)。將錯(cuò)案降到最小程度，將責(zé)任落到實(shí)處，改變過去以“匯報(bào)案情不全面或曾經(jīng)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)過”的理由，而推卸審判人員自身責(zé)任的現(xiàn)象。再如卷宗質(zhì)量和審限期方面規(guī)定：每月定期報(bào)結(jié)案件后，三日內(nèi)按報(bào)結(jié)案件數(shù)量向內(nèi)勤交齊卷宗，每延期一天，每本扣一分，堅(jiān)決杜絕卷宗丟失現(xiàn)象。未按法定期限審結(jié)案件，每延期一天扣一分。期限既包括審限期，也包括各種訴訟文書和法律文書送達(dá)期限、上訴案件移送的法定期限等。這種考核方式能夠增強(qiáng)審判人員的責(zé)任感，提高辦案質(zhì)量和效率。辦案工作評估的辦法，每名辦案人在案件結(jié)案后，要根據(jù)案件的具體情況，填寫案件考核登記表，對照案件的評估條件，進(jìn)行自我評定檔次，并把自評結(jié)果報(bào)本庭室主管領(lǐng)導(dǎo)審定。案件質(zhì)量評查組，負(fù)責(zé)對本院各合議庭審結(jié)的案件質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)評查、抽樣評查或逐件評查，并負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)部門申報(bào)的考核案件進(jìn)行審核把關(guān)，對與業(yè)務(wù)部門意見不一致的案件，都要及時(shí)提請?jiān)侯I(lǐng)導(dǎo)決定提請審判委員會研究討論，并把考核結(jié)果定期向全院通報(bào)。
實(shí)施辦案質(zhì)量預(yù)警制。在對往年辦案數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并在初步探索辦案工作規(guī)律的基礎(chǔ)上設(shè)定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。如：1、案件臨近審限期；2、法官有單方會見當(dāng)事人行為；3、辦案人員未按期開庭；4、某業(yè)務(wù)庭一段時(shí)期的案件審結(jié)率下降，等等。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)還可以根據(jù)客觀條件的變化作相應(yīng)修訂。對某項(xiàng)辦案指標(biāo)達(dá)到或者超過了預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，案件質(zhì)量管理委員會將向相關(guān)辦案業(yè)務(wù)部門發(fā)出預(yù)警通知書并報(bào)分管院長。有關(guān)業(yè)務(wù)部門接到通知書后，及時(shí)組織調(diào)研，對預(yù)警的一些問題進(jìn)行解剖，針對存在問題督促采取相應(yīng)措施予以解決，并按期提交調(diào)查報(bào)告。
適當(dāng)調(diào)整行政首長與審判組織的工作關(guān)系。在法院內(nèi)部監(jiān)督對于提高辦案效率、實(shí)現(xiàn)司法公正具有極其重要的作用。目前各級法院實(shí)施的法院內(nèi)部監(jiān)督，除了審級監(jiān)督和院、庭長對案件辦理的行政監(jiān)督以及立、審、執(zhí)各環(huán)節(jié)的相互監(jiān)督外，還主要有兩種形式，一種是以紀(jì)檢監(jiān)察部門為監(jiān)督實(shí)施主體，針對違反審判紀(jì)律行為和錯(cuò)案責(zé)任追究而進(jìn)行的紀(jì)律監(jiān)督；另一種是審判監(jiān)督庭通過審判監(jiān)督程序?qū)ι袥Q實(shí)施的法律監(jiān)督。前者是各級黨政部門通用的監(jiān)督形式，后者是針對我國目前審判水平較低較差的狀況而實(shí)施的特殊補(bǔ)救措施。不可否認(rèn)，這兩種監(jiān)督形式有其重要的作用，但是，因其屬于事后監(jiān)督的局限，對于審判過程的監(jiān)督顯得較為乏力，難以完全實(shí)現(xiàn)法院內(nèi)部監(jiān)督的目的。近年來，各地法院都在積極探索案件審理過程中的內(nèi)部監(jiān)督制度改革，推出諸如大立案、“三二一”審判機(jī)制等舉措，取得了一定成效，但這只是在審判業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的中間層次上進(jìn)行的一些管理機(jī)制改革，并未觸及法院工作的整體管理模式。同時(shí)，這些自下而上的改革，也難以在更大范圍推廣適用。如何對案件實(shí)施有效的監(jiān)督？筆者的建議是在案件辦理的事前、事中、事后均實(shí)行多渠道的動態(tài)監(jiān)督，即對案件的立案、訴訟保全、排期、送達(dá)、開庭、結(jié)案等不同審理環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、協(xié)調(diào)的綜合系統(tǒng)管理。行政監(jiān)督方面，主管院長、庭長、質(zhì)量管理委員會如何履行職責(zé)、開展工作，是理論和實(shí)踐中面臨的重要問題。筆者認(rèn)為，搞好監(jiān)督，必須分清院長、庭長、監(jiān)察部門的審判職責(zé)、管理職責(zé)。依照法律規(guī)定，院長、庭長是具有雙重身份的人員。作為合議庭、審委會成員時(shí)，院長、庭長要依法履行其法律規(guī)定的審判職責(zé)，如擔(dān)任審判長、主持審委會等。作為管理者出現(xiàn)時(shí)，則須履行其管理、監(jiān)督職責(zé)，如分配案件，組織合議庭，決定有關(guān)人員是否回避，審核法律文書與審判委員會、合議庭決定是否一致并簽發(fā)法律文書，監(jiān)督審限，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案提交審判委員會討論決定等。不少法院推行的充分發(fā)揮院、庭長對合議庭監(jiān)督管理職能的方式，在目前法官素質(zhì)總體水平不高的情況下，應(yīng)該說有積極作用。但是，也要防止有人利用這種方式推卸責(zé)任，因?yàn)椋洪L在審批案件時(shí)，由于時(shí)間和精力有限，不可能做到逐一閱卷審核證據(jù)，如果僅憑承辦人匯報(bào)即作出決定，就有可能產(chǎn)生判斷失誤。有鑒于此，筆者認(rèn)為應(yīng)加大合議庭的職權(quán)和責(zé)任，適當(dāng)減少院長簽發(fā)具體案件的范圍，這樣既增強(qiáng)辦案人員的責(zé)任心，又使院領(lǐng)導(dǎo)騰出更多的時(shí)間和精力加強(qiáng)管理。
充分發(fā)揮審判委員會辦事機(jī)構(gòu)職能。目前的審判委員會會務(wù)工作，僅為會議通知和記錄工作。要真正發(fā)揮審判委員會辦公室的作用，應(yīng)該將其作為一個(gè)預(yù)審機(jī)構(gòu)對待，即對于擬報(bào)審判委員會討論的案件，首先要對合議庭意見進(jìn)行分析，并通過閱卷審查等方法，提出對證據(jù)認(rèn)定、適用法律、實(shí)體處理的建議，為審判委員會提供可靠的參考意見，將審判庭對案件的審理與審判委員會對案件處理的最終決策很好的結(jié)合起來。對于少量疑難案件，可以參照醫(yī)院會診制度，把各庭室辦案經(jīng)驗(yàn)豐富和水平較高的法官集中起來，成立兼職的疑難案件咨詢中心，對審判業(yè)務(wù)庭和基層法院審判過程中遇到的疑難問題進(jìn)行專門研究并提供科學(xué)的參考性意見。
（七）弱化外部對法院審判活動的不良牽制，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，為杜絕審判工作中出現(xiàn)的各類腐敗現(xiàn)象奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)
一是改革法院的人事和財(cái)政體制。將省高院的主要負(fù)責(zé)人由地方黨委或人事部門推薦改由最高人民法院院黨組推薦，實(shí)行省級一下法院的主要負(fù)責(zé)人由省法院院黨組推薦的辦法。下級法院的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)主要從上級法院的工作成績突出的優(yōu)秀人才中選拔任用，下級法院中的優(yōu)秀法官任職一定期限后，如上級法院法官職位空缺，可選拔到上級法院任職，逐漸完善實(shí)施全國法院系統(tǒng)的人才上下流動工程。實(shí)行上級法院對下級法院的垂直領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合，逐漸淡化地方黨委、人大、政府對法院司法權(quán)的影響。創(chuàng)造條件，盡快實(shí)現(xiàn)由國務(wù)院集中向最高院進(jìn)行撥款，再由最高院根據(jù)實(shí)情向地方法院撥款，以供應(yīng)法院的各項(xiàng)支出，保障法院正常工作的開展。以從財(cái)政角度減少或徹底避免地方政府對法院的牽制。充分發(fā)揮中央政權(quán)對地方司法審判權(quán)支配作用和主導(dǎo)作用，以維護(hù)國家法制和司法權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。二是建議取消相關(guān)的庭室設(shè)置，如刑庭、民庭、行政庭等，將有審判資格的法官集中起來在法院內(nèi)部設(shè)置一個(gè)審判大隊(duì)。法官的審判業(yè)務(wù)不分刑、民、行政等，而是實(shí)行抽簽分案制。案件立案以后，在開庭前一日由法官進(jìn)行抽簽，以確定合議庭成員或獨(dú)任審判員的人選。對該人選要求保密，直至案件開庭前一個(gè)小時(shí)才由后勤人員正式將開庭時(shí)間、地點(diǎn)等情況通知合議庭成員或獨(dú)任審判員，以最大限度地防止法官與當(dāng)事人之間在開庭前不良交往行為的發(fā)生。三是建議建立法官腐敗懲治委員會。法官腐敗懲治委員會的主要職責(zé)是嚴(yán)懲腐敗法官。只要發(fā)現(xiàn)法官在案件審理中有違法亂紀(jì)行為，就對其毫不客氣，堅(jiān)決將其開出法官隊(duì)伍，情節(jié)嚴(yán)重者將其送交司法機(jī)關(guān)嚴(yán)懲。做到從根源上杜絕法官腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。從機(jī)制中讓法官們感到自身生活條件的優(yōu)越，自身職業(yè)來之不易，棄之可惜，又感到腐敗行為后果的嚴(yán)重性，即使出現(xiàn)審判中較輕微的不公行為，也將會身敗名裂，在社會公眾之間失去信用力。四是將法官審理案件的透明度放到最大，讓公眾有充分的機(jī)會去評案說法。各地法院與當(dāng)?shù)刂饕侣劽襟w建立固定的聯(lián)系。爭取將法官審理的每一件案件的庭審過程均錄下來（不公開審理的除外），在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w上進(jìn)行報(bào)道，使整個(gè)訴訟活動的情況家喻戶曉。只有這樣，才能杜絕法官的暗箱操作，防止法官與當(dāng)事人之間做“桌下文章”。只有這樣，人民法官的威信才能提高上去，當(dāng)事人對法官的無端猜疑才會越來越少，法官腐敗也越來越?jīng)]有了其得以滋生的土壤。
（作者：山東省東營市墾利縣人民法院刑庭副庭長 郵編：257500 電話：0546－2524253）
