[ 王裕好 ]——(2006-4-1) / 已閱31150次
庭審筆錄初探
王裕好
內(nèi)容摘要：庭審筆錄是法院裁判案件不可缺少的書(shū)面材料，確保庭審筆錄質(zhì)量過(guò)硬，是新時(shí)期增強(qiáng)司法能力、規(guī)范司法行為、促進(jìn)司法公正的必然要求。本文通過(guò)對(duì)庭審筆錄特征的分析，認(rèn)為庭審記錄是一種法定公職行為,是客觀性與主觀性的統(tǒng)一,具有獨(dú)立的法律價(jià)值。指出當(dāng)前存在合法性缺乏、客觀性不足、公開(kāi)性不夠等諸多問(wèn)題，有待進(jìn)一步規(guī)范。并就如何確保庭審筆錄的質(zhì)量提出了自己的見(jiàn)解。
關(guān)鍵詞：庭審筆錄 法定公職行為 公開(kāi)性 筆錄評(píng)審機(jī)構(gòu)
談到法院司法能力建設(shè)，人們想到的往往是法院如何獨(dú)立行使審判權(quán)，法官的業(yè)務(wù)水平特別是駕馭庭審能力怎樣提高等問(wèn)題，庭審筆錄鮮有論及。筆者認(rèn)為：法庭審理是審判工作的核心，這個(gè)核心所有的實(shí)體與程序問(wèn)題，都必須通過(guò)庭審筆錄這一合法載體展現(xiàn)出來(lái)。如果把裁判結(jié)果比作一棟大廈，庭審筆錄就是大廈的圖紙。對(duì)庭審筆錄的屬性、價(jià)值予以探究，指出其質(zhì)量方面存在的欠缺和改善的途徑，無(wú)疑是當(dāng)前一項(xiàng)十分重要而緊迫的任務(wù)。
一、庭審筆錄概說(shuō)
庭審筆錄又稱(chēng)法庭筆錄或?qū)徟泄P錄，是在法庭審理過(guò)程中，由書(shū)記員制作的同步反映全部審判活動(dòng)的真實(shí)情況的文字記載。
庭審筆錄采用較為合理的資源固定了以當(dāng)事人及審判人員的言行為主要內(nèi)容的庭審過(guò)程，符合現(xiàn)階段公正與效率的雙重要求。是分析案情，正確裁判不可缺少的書(shū)面材料，是法院系統(tǒng)內(nèi)部檢查案件質(zhì)量、總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)的重要資料，也是權(quán)力機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對(duì)法院審判進(jìn)行監(jiān)督的重要途徑。對(duì)依法辦案、切實(shí)保障當(dāng)事人合法權(quán)益都具有重要意義。
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑事訴訟法》）第一百六十七條第一款規(guī)定“法庭審判的全部活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由書(shū)記員寫(xiě)成筆錄”，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民事訴訟法》）第一百三十三條第一款也規(guī)定“書(shū)記員應(yīng)當(dāng)將法庭審理的全部活動(dòng)記入筆錄”，這是庭審筆錄的法定“淵源”。措詞雖然簡(jiǎn)潔，卻體現(xiàn)出庭審筆錄的基本特征：即由書(shū)記員制作，反映庭審的全部活動(dòng)，且為一種書(shū)面的文字記載。但這些特征只是外在的，如果深入探究，還能發(fā)現(xiàn)它具有如下特點(diǎn)：
1、庭審記錄是一種法定公職行為
《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》第四十條規(guī)定各級(jí)人民法院設(shè)書(shū)記員，擔(dān)任審判庭的記錄工作并辦理有關(guān)審判的其他事項(xiàng)，《民事訴訟法》、《刑事訴訟法》也明確規(guī)定法庭審理的全部活動(dòng)應(yīng)記入筆錄。這三部法律都是全國(guó)人民代表大會(huì)制定的，效力僅次于《憲法》，可見(jiàn)庭審筆錄不僅有法律依據(jù)，而且法律位階很高。庭審筆錄是由法定公職人員“書(shū)記員”作出的，內(nèi)容囊括了庭審過(guò)程中所有的實(shí)體與程序，形成一個(gè)基礎(chǔ)，對(duì)當(dāng)事人的最終權(quán)利產(chǎn)生實(shí)際影響。另外，由于庭審筆錄的內(nèi)容涵容審判人員的庭審活動(dòng)，是法院內(nèi)部檢查、監(jiān)督的素材；也是人大常委會(huì)、檢察院對(duì)法院審判進(jìn)行監(jiān)督的重要途徑。所以，庭審筆錄具有“公共權(quán)利”的屬性，庭審記錄是一種法定公職行為。
2、庭審筆錄具有獨(dú)立的法律價(jià)值
裁定、判決所依據(jù)的事實(shí)必須經(jīng)過(guò)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證；當(dāng)事人庭審中的自認(rèn)、辯解直接影響實(shí)體權(quán)利，而這些重要活動(dòng)必須被庭審筆錄記載方有價(jià)值。雖然許多的法院已在庭審中配備了速錄員，或進(jìn)行同步錄音錄像①，但現(xiàn)行訴訟法只規(guī)定了法庭審理的全部活動(dòng)由書(shū)記員記入筆錄,其權(quán)威性毋庸質(zhì)疑。庭審筆錄所采用的資源較為合理，符合公正與效率的雙重要求。訴訟的價(jià)值不等同于裁判結(jié)果，也體現(xiàn)在庭審筆錄所描述的過(guò)程之中。庭審筆錄為裁判打下基礎(chǔ)，卻不依附于裁判。再言，判決可能被改判或撤銷(xiāo)，庭審筆錄卻不能重復(fù)作出或隨意更改，所以庭審筆錄具有獨(dú)立的法律價(jià)值。
3、庭審筆錄是客觀性與主觀性的統(tǒng)一
庭審是在特定時(shí)間、地點(diǎn)，由特定人員進(jìn)行的活動(dòng)，其過(guò)程能被人的視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)感知，也能用文字加以描述。庭審筆錄作為法定人員（書(shū)記員）對(duì)庭審全過(guò)程的即時(shí)書(shū)面文字反映，必然受客觀事實(shí)的束縛，不能游離于真相之外，用推斷、臆造取代實(shí)錄，這就是客觀性。同時(shí)，由于筆錄系個(gè)人手工完成的（電腦、速錄機(jī)只是一種工具），難免攙雜了主觀取舍的成份，因而也具有一定的主觀成分。正如庭審過(guò)程本身具有中心或焦點(diǎn)一樣（如舉證、質(zhì)證、辯論等），庭審筆錄不同于錄音錄像，也有側(cè)重點(diǎn)。《最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第二十四條即要求書(shū)記員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載，例如當(dāng)事人申請(qǐng)回避、自認(rèn)、舉證、質(zhì)證、撤訴、和解等對(duì)實(shí)體權(quán)利產(chǎn)生重大影響的行為。這也反映了庭審筆錄在過(guò)程完整的基礎(chǔ)上應(yīng)有敘述的側(cè)重。
二、當(dāng)前存在的突出問(wèn)題
2003年10月20日，最高人民法院、中央組織部、人事部聯(lián)合發(fā)布了《人民法院書(shū)記員管理辦法（試行）》，是書(shū)記員的管理體制改革的一個(gè)里程碑，有效解決了舊管理體制存在的弊端。但是具體的書(shū)記員工作規(guī)范仍較匱乏，庭審記錄作為書(shū)記員工作的核心同樣缺乏有效的指導(dǎo)、監(jiān)督，筆錄的質(zhì)量良莠不齊，與大力提高司法能力，實(shí)現(xiàn)公正與效率的時(shí)代要求很不相襯，突出表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：
（一）合法性缺乏
諸多原因，各地法院書(shū)記員普遍緊缺。為緩解矛盾，有些法院未經(jīng)組織、人事部門(mén)同意，臨時(shí)聘請(qǐng)人員作為“書(shū)記員”或以“速錄員”替代書(shū)記員，有的讓合議庭成員之一記錄或辦案法官自問(wèn)自記等等。我國(guó)幾大訴訟法明文規(guī)定法庭審理的全部活動(dòng)由書(shū)記員記入筆錄,最高人民法院《關(guān)于人民法庭若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條也特別規(guī)定人民法庭審理案件，必須有書(shū)記員記錄，不得由審理案件的法官自行記錄。應(yīng)當(dāng)指出，制作主體合法是庭審筆錄合法的要素，庭審筆錄合法又是裁判合法的前提。“合法性”任何時(shí)候都不容漠視。
（二）客觀性不足
庭審筆錄的首要價(jià)值正是它的客觀真實(shí)性。如果一份筆錄與庭審過(guò)程不符，既使再詳細(xì)工整也沒(méi)有價(jià)值，而是違法的。提高筆錄的客觀性是一項(xiàng)綜合工程，需要各方共同努力。需要指出，現(xiàn)行訴訟法以及相關(guān)司法解釋存有一些與庭審筆錄客觀性相悖的規(guī)定，應(yīng)予修正。例如書(shū)記員擔(dān)當(dāng)了法官助手的角色（宣布法庭紀(jì)律、校對(duì)當(dāng)事人、宣讀證據(jù)），同時(shí)又要記下自己的言行，這與法官制作庭審筆錄記下自己的言行沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。又如《刑事訴訟法》只規(guī)定庭審筆錄由審判長(zhǎng)與書(shū)記員簽名，合議庭其他成員（包括主審法官）是否簽名未加說(shuō)明。原則上講，庭審筆錄所涉及的相對(duì)人（包括法官）都應(yīng)校對(duì)筆錄②。校對(duì)后有簽名的義務(wù)，也有認(rèn)為記錄有誤在未更正前不予簽名的權(quán)利。
（三）公開(kāi)性不夠
事實(shí)表明，公開(kāi)是公正的前提。我國(guó)的公開(kāi)審判制度作為一種基本制度應(yīng)作廣義理解，庭審筆錄公開(kāi)是其有機(jī)組成部分。由于記錄庭審過(guò)程是一種法定公職行為，公開(kāi)性是公職行為必備要素，所以庭審筆錄也應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。現(xiàn)階段對(duì)“公開(kāi)性”重視不夠，有些手寫(xiě)的庭審筆錄字跡潦草欠工整，當(dāng)事人不認(rèn)識(shí)，也就根本談不上公開(kāi)；有些筆錄庭后校對(duì)，當(dāng)事人提出異議書(shū)記員就改，另一方當(dāng)事人一無(wú)所知，這也是“不公開(kāi)”的表現(xiàn)。
三、確保庭審筆錄質(zhì)量的途徑和方法
提高庭審筆錄質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需動(dòng)員各方力量，大膽探索，勇于實(shí)踐。同時(shí)又要依法進(jìn)行，切實(shí)體現(xiàn)司法為民、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的宗旨。
（一）確立書(shū)記員的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性
應(yīng)當(dāng)指出，作為審判流程中必不可少的一員，書(shū)記員的地位及工作很少被法學(xué)界探究。大家往往認(rèn)為書(shū)記員只是做點(diǎn)實(shí)實(shí)在在的文字記錄，無(wú)需創(chuàng)造性，也就不存在獨(dú)立性問(wèn)題。筆者認(rèn)為，確立書(shū)記員身份的獨(dú)立性和工作的專(zhuān)業(yè)性是確保庭審筆錄質(zhì)量的前提，是新時(shí)期增強(qiáng)司法能力、加強(qiáng)審判機(jī)關(guān)自身監(jiān)督的必然要求。以下幾個(gè)問(wèn)題應(yīng)予重視：
1、確認(rèn)書(shū)記員的公務(wù)員身份
2005年4月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)委員會(huì)第十五次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公務(wù)員法》）第二條規(guī)定：“本法所稱(chēng)公務(wù)員，是指依法履行公職、納入國(guó)家行政編制、由國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)工資福利的工作人員”。近年來(lái)各地公開(kāi)錄用書(shū)記員都由省級(jí)組織、人事部門(mén)組織實(shí)施，占用國(guó)家行政編制，錄用后由財(cái)政負(fù)擔(dān)工資福利。可見(jiàn)，書(shū)記員完全具備《公務(wù)員法》中“公務(wù)員”的三大要素。在日本，書(shū)記員即屬于國(guó)家公務(wù)員的序列,書(shū)記員在享受法院的特殊待遇的同時(shí),還享受公務(wù)員的薪金,津貼等同等待遇③。最高法院在《公務(wù)員法》實(shí)施前通過(guò)修改《書(shū)記員管理辦法（試行）》以明確書(shū)記員的公務(wù)員身份是完全必要的。
2、理順與法官的關(guān)系
《書(shū)記員管理辦法（試行）》確立“書(shū)記員實(shí)行單獨(dú)序列管理”的同時(shí)又規(guī)定“在法官指導(dǎo)下工作”，并把“完成法官交辦的其他事務(wù)性工作”作為書(shū)記員的職責(zé)之一。筆者認(rèn)為這是對(duì)“書(shū)記員”概念的認(rèn)識(shí)不清，應(yīng)該看到：法庭記錄必須體現(xiàn)書(shū)記員身份的獨(dú)立性，書(shū)記員不是“法官”的“輔助人員”，無(wú)需在法官的指導(dǎo)下工作。試想：如果法官在庭審中違反審判紀(jì)律辱罵了當(dāng)事人，隨后授意書(shū)記員不予記錄，書(shū)記員怎樣做呢？不記錄違反了“將法庭審理的全部活動(dòng)記入筆錄”的法律規(guī)定；記錄又違背了“在法官的指導(dǎo)下工作”的原則。顯然，客觀、忠實(shí)地履行庭審記錄的書(shū)記員與法官?zèng)]有隸屬關(guān)系，也沒(méi)有指導(dǎo)與被指導(dǎo)的關(guān)系，而是一種協(xié)作關(guān)系。《民事訴訟法》規(guī)定書(shū)記員的回避由審判長(zhǎng)決定值得推敲，有些法院提出“書(shū)記員工作如何 ——法官滿(mǎn)意為標(biāo)準(zhǔn)”的口號(hào)更加不妥④，應(yīng)予修正。
3、提高專(zhuān)業(yè)化水平
實(shí)行單獨(dú)序列管理為書(shū)記員的專(zhuān)業(yè)化提供了可能。各地應(yīng)嚴(yán)格按照《書(shū)記員管理辦法（試行）》充實(shí)書(shū)記員隊(duì)伍。錄用后，結(jié)合崗前陪訓(xùn)、崗位設(shè)置，充分發(fā)揮書(shū)記員的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)，使一部分書(shū)記員相對(duì)穩(wěn)定地從事法庭記錄，也是提高庭審筆錄質(zhì)量的必然途徑。
（二）書(shū)記員應(yīng)努力提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)
《書(shū)記員管理辦法（試行）》第三條明確指出“書(shū)記員必須具備良好的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)”。書(shū)記員作為國(guó)家工作人員，政治必須過(guò)硬，應(yīng)該擁護(hù)憲法與法律，牢固樹(shù)立司法為民理念，竭力維護(hù)司法公正，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益等。上文提到庭審筆錄具有主觀性，這里的“主觀性”是一個(gè)中性詞，在不同的主體身上褒貶不一，所以書(shū)記員首先要提高政治素質(zhì)，任何時(shí)候都不能放松。
業(yè)務(wù)上也應(yīng)精益求精，刻苦磨練，充分發(fā)揮主動(dòng)性、創(chuàng)造性。這是提高庭審筆錄質(zhì)量的必備條件，具體為：
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