[ 唐青林 ]——(2006-4-9) / 已閱12675次
董事會的職權(quán)、會議制度及議事規(guī)則
注：
1、本文作者唐青林，中國人民大學法學碩士，北京中倫金通律師事務所律師，主攻公司法。擅長辦理公司法律業(yè)務，包括公司設(shè)立；公司并購重組；公司合并、分立；公司股權(quán)變更、分割；公司股權(quán)訴訟；股東權(quán)益保護等。聯(lián)系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理論與律師實務》（項先權(quán)博士主編，國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)出版社，2006年出版）。
股份制是現(xiàn)代企業(yè)制度最主要的形式之一，其主要特征是---內(nèi)部治理機構(gòu)的權(quán)責分明和相互制約，即根據(jù)權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)相互獨立、相互制衡和相互協(xié)調(diào)的原則，建立由股東會、董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會組成的公司治理機構(gòu)，從而使企業(yè)成為真正自主經(jīng)營、自負盈虧的市場競爭主體。相對于有限責任公司來說，以資合為主要特征的股份有限公司更是股份制的典型代表，而股份有限公司的組織機構(gòu)制度則更能充分體現(xiàn)股份制的主要特征。股份有限公司的組織機構(gòu)是指股東大會、董事會、經(jīng)理及監(jiān)事會。各組織機構(gòu)有各自的權(quán)限范圍，各司其職，協(xié)調(diào)配合，共同為公司的發(fā)展發(fā)揮作用。
公司治理結(jié)構(gòu)的模式有兩種，即“股東會中心主義”和“董事會中心主義”。“股東會中心主義”治理結(jié)構(gòu)的確立，是資本主義初期人們對物質(zhì)資本神化的產(chǎn)物。它將公司經(jīng)營控制權(quán)置于股東會是基于物質(zhì)資本所有者理論，旨在保護公司股東的利益。而“董事會中心主義”將控制權(quán)賦予董事會是為了克服“股東會中心主義”的局限性，實現(xiàn)公司的高效經(jīng)營。但“董事會中心主義”所產(chǎn)生的信息不對稱和搭便車等問題使對公司經(jīng)營管理者的監(jiān)督機制形同虛設(shè)。因此，只有平衡股東會中心主義和董事會中心主義二種立法例，使股東會與董事會之間既有權(quán)力的分工，又有權(quán)力的制衡，才能使股東會與董事會達到一種和諧統(tǒng)一的狀態(tài)，也才能更好地服務于公司利益最大化這一大局。正是基于上述立法理念，我國新公司法并沒有確立董事會中心主義，而是確認了分權(quán)治理結(jié)構(gòu)，全面完善了公司治理結(jié)構(gòu)的制度建設(shè)，強化了董事、監(jiān)事、高管人員對公司的義務。
（一）董事會的組成、董事任期和董事會職權(quán)
公司法第一百零九條規(guī)定：“股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第四十六條關(guān)于有限責任公司董事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司董事。本法第四十七條關(guān)于有限責任公司董事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會”。同有限公司一樣，新法也鼓勵股份公司董事會成員中設(shè)職工代表的做法，突出了對職工權(quán)益的保障。至于股份公司董事的任期和公司董事會的職權(quán)，根據(jù)該條規(guī)定，與有限責任公司董事的任期和董事會的職權(quán)相同，在此就不再展開一一論述。
除普通董事外，股份公司董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。新公司法對副董事長的人數(shù)設(shè)置不再干涉，并且規(guī)定董事長不再自然成為公司法定代表人，因此“簽署公司股票、公司債券”不再屬于董事長的職權(quán)。
（二）董事會的會議制度及議事規(guī)則
股份公司的董事會由董事長負責召集和主持，董事長還有權(quán)檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。根據(jù)公司法第一百一十一條，“董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限”。可見，新公司法刪除了舊法關(guān)于“授權(quán)董事長行使董事會部分職權(quán)”的規(guī)定，限制了董事長的職權(quán)，完善了董事會的會議制度，新增了臨時董事會會議的召集程序，體現(xiàn)了對中小股東利益的保護。
董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權(quán)范圍。董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。
