[ 王政 ]——(2006-7-18) / 已閱18342次
股東訴訟問題法律探討
王政律師
公司由股東出資設(shè)立，而且是以營(yíng)利為其主要目的，所以從一定角度說(shuō)，公司是股東實(shí)現(xiàn)其商業(yè)目的的一種經(jīng)濟(jì)組織形式。同時(shí)，公司又是一獨(dú)立法人單位，有其自身的代表機(jī)關(guān)、執(zhí)行機(jī)關(guān)和社會(huì)行為規(guī)范，有著其作為財(cái)團(tuán)法人的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。所以，股東與公司（尤其是非單一股東的公司）之間有時(shí)也難免會(huì)產(chǎn)生利害沖突，不同股東（尤其是大股東和中小股東）之間也會(huì)存在利益摩擦，股東與公司管理者（公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員）之間也會(huì)因公司管理問題而引發(fā)出各種矛盾或糾紛。這一切與公司及公司股東相關(guān)的利益沖突或矛盾摩擦，若通過法律途徑解決，則必然會(huì)產(chǎn)生或?qū)е乱幌盗械墓蓶|訴訟。本文特就目前我國(guó)《公司法》規(guī)定的幾種股東訴訟類型和股東訴訟方面的法律障礙作些簡(jiǎn)要探討，希望能與大家在此些問題的研究上能夠產(chǎn)生一定的共鳴，以便推動(dòng)我國(guó)公司方面立法的進(jìn)一步完善和發(fā)展。
一、股東訴訟概述
本文所指的“股東訴訟”基本涵義是：自然人、法人或其他組織以公司股東身份主動(dòng)提起的針對(duì)公司利益或其作為股東的利益受到侵害的訴訟。它不包括股東資格確認(rèn)之訴和雙方當(dāng)事人中只有被告一方為股東的訴訟。它也不同于我們通常所講的股東代表訴訟制度，即“當(dāng)公司的利益受到侵害而公司怠于或拒絕追究侵權(quán)人責(zé)任時(shí)，具備法定資格的股東為了公司的利益，對(duì)侵害人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度”。它的外延比“股東代表訴訟”更為寬泛，它不僅包括股東代表訴訟，而且包括股東因自身股東權(quán)益直接受到侵害而提起的訴訟。具體一點(diǎn)講，股東訴訟應(yīng)具有以下基本特征：
（一）作為原告的自然人、法人或其他組織的公司股東資格非常明確，股東身份已經(jīng)公司股東名冊(cè)或其他工商注冊(cè)登記資料確認(rèn)。如果原告不能證明自己的公司股東身份則應(yīng)首先進(jìn)行股東資格確認(rèn)之訴，而不得直接提起股東之訴。
（二）被起訴的對(duì)象（即被告）范圍比較大，不僅包括公司其他股東、公司實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理等管理人員，還包括公司本身和與公司產(chǎn)生合同、侵權(quán)等債權(quán)債務(wù)關(guān)系的當(dāng)事人，如股東對(duì)公司債務(wù)人提起的訴訟。若訴訟的原告方當(dāng)事人不是公司股東，而公司股東僅作為被告或訴訟第三人參加訴訟，則不屬于我們?cè)诖怂v的“股東訴訟”。
（三）訴訟的理由和方式比較多樣化，不僅包括追究其他股東的違約責(zé)任、公司的侵權(quán)責(zé)任，而且包括股東代表訴訟和股東代位權(quán)訴訟等各種表現(xiàn)方式和訴訟理由。股東通過訴訟所請(qǐng)求保護(hù)的利益不僅包括股東自身的利益，而且包括公司其他股東和公司的利益。
（四）訴訟中原、被告方當(dāng)事人法律地位往往存在諸多的爭(zhēng)執(zhí)，而且容易產(chǎn)生或需要追加第三人來(lái)參加訴訟，從而使案件審理程序變得異常的復(fù)雜。因?yàn)楣蓶|訴訟往往涉及到“股東利益”和“公司利益”的界定和平衡問題，尤其是公司（作為原告、被告、第三人、證人等）在股東訴訟中的法律地位和作用比較容易引發(fā)爭(zhēng)議。
當(dāng)然，理論的概括無(wú)法全部涵蓋現(xiàn)實(shí)中有關(guān)股東訴訟的司法實(shí)踐，股東訴訟的特征也遠(yuǎn)不止我們上面所總結(jié)的幾條內(nèi)容。我們需要通過不斷的司法實(shí)踐和理論研究來(lái)加強(qiáng)對(duì)股東訴訟特征的進(jìn)行深化了解。
二、股東訴訟的幾種常見類型
依據(jù)不同的訴訟分類標(biāo)準(zhǔn)，自然會(huì)得出不同的股東訴訟類型，比如依據(jù)股東利益受到損害的方式，可以將股東訴訟分成股東或公司違約之訴、股東或公司侵權(quán)之訴、董事或經(jīng)理等管理人員侵權(quán)之訴等；依據(jù)法律所保護(hù)的權(quán)益與股東之間的關(guān)聯(lián)程度，可以將股東訴訟分成損害股東直接權(quán)益之訴和損害股東間接權(quán)益之訴；依據(jù)股東提起訴訟的方式是否屬于代位權(quán)之訴，可以將股東訴訟分為股東代位訴訟和非股東代位之訴等。…… 而我們?cè)诖怂扇〉姆诸惸Ｊ交驑?biāo)準(zhǔn)是依據(jù)訴訟中被告身份的不同。依據(jù)被告的不同身份，我們將股東訴訟分成以下幾種不同的類型：
（一）股東與股東的訴訟。如股東因告公司其他股東不履行股東出資義務(wù)、不履行對(duì)公司的管理義務(wù)和清算義務(wù)等而產(chǎn)生的訴訟；另對(duì)公司一方股東排斥另一方股東參與公司管理的訴訟，也應(yīng)屬于股東告股東的訴訟。對(duì)此類訴訟，我國(guó)《公司法》規(guī)定的尚不夠明確和全面，只是在第二十八條規(guī)定：股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。除此之外，在《公司法》中，我們沒有發(fā)現(xiàn)“公司一方股東對(duì)另一方股東承擔(dān)法律責(zé)任”的規(guī)定。
（二）股東與公司的訴訟。此類訴訟應(yīng)當(dāng)說(shuō)在股東訴訟中較為普遍，其又分成幾種情況：第一種情況為涉及股東會(huì)或董事會(huì)決議撤銷或無(wú)效的訴訟，主要法律依據(jù)是《公司法》第二十二條規(guī)定“公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷”。第二種情況為涉及股東知情權(quán)的訴訟，主要法律依據(jù)是《公司法》第三十四條規(guī)定“股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告�！揪芙^提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱”。第三種情況為涉及公司股權(quán)收購(gòu)的訴訟，主要法律依據(jù)是《公司法》第七十五條規(guī)定內(nèi)容“有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；（二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；（三）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的”。當(dāng)然第三種情況也可能涉及到股東會(huì)決議或董事會(huì)決議。
（三）股東與公司董事、監(jiān)事或經(jīng)理等高級(jí)管理人員的訴訟。此類訴訟主要是針對(duì)公司董事、監(jiān)事或經(jīng)理等高級(jí)管理人員違反對(duì)公司的誠(chéng)信義務(wù)和善管義務(wù)而提起的，訴訟中涉及到的問題往往比較復(fù)雜，它又分兩種情況：第一種情況是股東因公司董事、監(jiān)事或經(jīng)理等高級(jí)管理人員直接侵害其股東利益而提起的訴訟，主要法律依據(jù)是《公司法》第第一百五十三條規(guī)定“董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以提起訴訟”。第二種情況應(yīng)屬于股東代位訴訟或代表訴訟的范疇，主要法律依據(jù)是《公司法》第一百五十二條規(guī)定“董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提起訴訟。監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以請(qǐng)求董事會(huì)(或者執(zhí)行董事)提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事、董事會(huì)、執(zhí)行董事拒絕提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害等情況下，股東可以直接提起訴訟”。另《公司法》第二十一條規(guī)定“公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任”。此規(guī)定也是股東告公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的重要法律依據(jù)。
（四）股東與公司和公司管理人員外第三方當(dāng)事人的訴訟。此類訴訟是指公司股東對(duì)公司的債務(wù)人、侵權(quán)行為人而采取的訴訟，也屬于股東代位訴訟或代表訴訟的范疇，主要法律依據(jù)也是《公司法》第一百五十二條規(guī)定內(nèi)容。因?yàn)榘丛摋l規(guī)定，損害公司利益的不僅包括公司董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員，也包括公司之外的任意第三人，即凡是對(duì)公司實(shí)施了不正當(dāng)行為而對(duì)公司負(fù)有民事責(zé)任的人，在公司怠于對(duì)其行使訴權(quán)的情形下，都可以成為股東代表訴訟的被告。這種寬泛的規(guī)定有利于充分發(fā)揮股東代表訴訟制度的作用。另外，在此類訴訟中，考慮到公司的特殊地位和訴訟結(jié)果對(duì)公司利益的影響，股東在提起訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公司列為訴訟第三人（包括有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人）參加訴訟。
盡管從理論上，我們可以大致可以把股東訴訟分成上述四類，但是具體到每個(gè)案件，往往是不好將其明顯歸入其中一類的，會(huì)存在“你中有我，我中有你”的狀況。如公司大股東利用對(duì)公司的控股地位與公司所進(jìn)行的損害其他股東利益的借款、擔(dān)�；蜿P(guān)聯(lián)交易行為，其他如股東抽逃出資等行為，此類行為都可能涉及到公司、公司股東、公司高級(jí)管理人員和公司外部主體共同違法或違反公司章程的行為，此類訴訟似乎可以歸入上述任何一類，在進(jìn)行有關(guān)訴訟時(shí)，我們最好對(duì)具體案情進(jìn)行仔細(xì)研究，選擇一種最為有利的訴訟方式。
三、股東訴訟的法律障礙
法律規(guī)定股東訴訟的目的是為了平衡不同股東之間、股東與公司及其他相關(guān)當(dāng)事人之間各方的利益，從而建立一個(gè)誠(chéng)信和良善的公司管理運(yùn)營(yíng)制度，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常運(yùn)行。法律規(guī)定股東訴訟的目的不是為了制造股東訴訟，而主要是想通過法律的宣傳和指引作用來(lái)減少和避免訴訟的發(fā)生。所以，法律必須為進(jìn)行股東訴訟設(shè)定相應(yīng)的規(guī)則。法律規(guī)則制定得越是明確、公正、科學(xué)則越是有利于股東訴訟制度積極功能的發(fā)揮；反之，若法律規(guī)則制定得比較模糊、偏私、不科學(xué)則會(huì)抵消股東訴訟制度積極功能的發(fā)揮，甚至可能會(huì)助長(zhǎng)股東訴訟中的一些副面因素發(fā)揮作用，從而會(huì)改變我們?cè)O(shè)置這一制度時(shí)的初衷。就目前而言，在股東訴訟方面，我們認(rèn)為至少還存在以下法律方面的障礙：
（一）訴訟主體方面的障礙。因?yàn)楣緦儆诜ㄈ藛挝�，公司所從事的一切行為最終可追溯到公司的控股股東、公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理等管理人員或公司的實(shí)際控制人。但是法律并沒有關(guān)于公司與公司的控股股東、公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理等管理人員或公司的實(shí)際控制人等對(duì)損害股東利益的行為承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定。所以，在具體的訴訟中，往往導(dǎo)致股東在提起訴訟時(shí)，出現(xiàn)股東不知道“以誰(shuí)為被告”的尷尬局面。另在部分案件中，是否是股東利益直接受到侵害，股東往往無(wú)法提供證據(jù)進(jìn)行說(shuō)明，法院會(huì)認(rèn)為股東不具備原告訴訟主體資格而不予立案受理。
（二）起訴程序方面的障礙。在股東提起代表訴訟之前，股東應(yīng)首先請(qǐng)求公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)采取有效的措施，維護(hù)公司的利益。如果其請(qǐng)求得不到滿足，公司沒有合理的理由卻最終拒絕或怠于起訴，股東則可以提起代表訴訟。但是，在有關(guān)財(cái)產(chǎn)即將被轉(zhuǎn)移、有關(guān)權(quán)利的行使期間或者訴訟時(shí)效即將超過等緊急情況下，股東有權(quán)立即提起代表訴訟。但是在公司股東會(huì)、董事會(huì)（或董事）、監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）、經(jīng)理等高級(jí)人員對(duì)股東的請(qǐng)求置之不理，不給出具任何股東會(huì)或董事會(huì)決議文件，不給提供任何書面答復(fù)，不給提供任何訴訟方面的配合（如提供訴訟的證據(jù)支持）時(shí)，則權(quán)益受損害的股東往往是沒辦法提起股東代表訴訟的；至于讓股東去證明“情況緊急”則更是一件不容易辦到的事情，因?yàn)闄?quán)益受到損害的股東一般屬于中小股東，它們很難掌控公司經(jīng)營(yíng)方面的信息和資料�！豆痉ā返谌臈l關(guān)于股東查詢公司會(huì)計(jì)帳簿的內(nèi)容規(guī)定“股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由”。此項(xiàng)規(guī)定等于為股東查詢公司帳簿設(shè)置了難以逾越的障礙，即實(shí)際控制公司的人與股東就查詢會(huì)計(jì)帳簿的理由或目的正當(dāng)性及是否侵害所謂公司利益的爭(zhēng)執(zhí)問題。另《公司法》第七十五條規(guī)定“自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟”。若在股東請(qǐng)求公司收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，若公司不收購(gòu)，也不通過任何關(guān)于收購(gòu)的股東會(huì)決議或法律文件，公司股東又依據(jù)什么提起法律訴訟呢？因?yàn)椤豆痉ā樊吘箾]有關(guān)于此類公司或公司管理人員不作為時(shí)承擔(dān)哪些法律責(zé)任的明確規(guī)定，這樣便會(huì)使得公司股東訴訟無(wú)從提起。
（三）財(cái)產(chǎn)擔(dān)保方面的限制。《公司法》第二十二條規(guī)定：“公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷”。該條規(guī)定表面上似乎非常支持股東訴訟，但是該條同時(shí)規(guī)定“股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保”。如此提供訴訟擔(dān)保的要求則使得那些沒有財(cái)力的小股東根本無(wú)力提起訴訟。
（四）訴訟結(jié)果方面的限制。《公司法》沒有關(guān)于鼓勵(lì)股東訴訟的訴訟結(jié)果承受制度。如在股東代表訴訟時(shí)，若作為原告的股東勝訴，則通過訴訟獲取的利益是否應(yīng)當(dāng)拿出一部分給原告，以作為對(duì)股東提起訴訟的獎(jiǎng)勵(lì)或訴訟成本的補(bǔ)償。若作為原告的股東敗訴，是否需要由股東自己對(duì)外承擔(dān)賠償責(zé)任或承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。另在部分勝訴部分?jǐn)≡V時(shí)又該如何處理，這一切都需要有關(guān)立法或相關(guān)司法解釋予以明確，否則，我們所設(shè)計(jì)的股東訴訟制度實(shí)在沒有太多值得欣賞的地方。例如，在不當(dāng)行為人是公司的大股東或某些股東時(shí)，從他們那里取回的賠償金仍然歸于公司，那么他們將會(huì)間接地從他們自身的賠償金中分享利益，這對(duì)于提起訴訟的股東來(lái)說(shuō)自然是顯失公平的。
所以，良好的訴訟制度設(shè)計(jì)，必須要注意實(shí)現(xiàn)訴訟各方當(dāng)事人利益的平衡。從法律應(yīng)傾向保護(hù)弱者一方權(quán)益看，我們法律應(yīng)當(dāng)為股東訴訟提供更加切實(shí)的保障機(jī)制，同時(shí)有必要對(duì)股東濫用訴權(quán)，損害公司或公司其他股東利益的行為作出明確的法律界定和科學(xué)有效的事前防范措施和事后救濟(jì)保障。另外，建議學(xué)者們?cè)谘芯抗蓶|訴訟時(shí)，應(yīng)跳出股東代位訴訟或代表訴訟的框架范圍，應(yīng)當(dāng)從更大范圍的如何保障不同股東各項(xiàng)正當(dāng)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)和公司運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制等方面著手，這樣，才能保證我們所設(shè)計(jì)出的法律制度具有系統(tǒng)性和科學(xué)性，并且盡可能避免法律適用時(shí)的紛爭(zhēng)。
（作者簡(jiǎn)介：王政，系中企國(guó)盛律師事務(wù)所合伙律師，現(xiàn)為北京市律師協(xié)會(huì)公司專業(yè)委員會(huì)委員，主要從事公司證券、房地產(chǎn)和民刑訴訟等方面的法律業(yè)務(wù)，具有多年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)）。
