[ 王政 ]——(2006-8-15) / 已閱18432次
現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)成因及防范對(duì)策簡(jiǎn)析
王政
企業(yè)，尤其是現(xiàn)代化的大型企業(yè)，作為一定社會(huì)歷史發(fā)展階段的“寵兒們”，自它們誕生之日起，像宇宙中存在的任何事物一樣，它們中每一個(gè)獨(dú)立個(gè)體都面臨著隨時(shí)夭亡的危險(xiǎn)。所以，如何更加盡心地去呵護(hù)它們，讓它們?cè)诮?jīng)歷一切風(fēng)險(xiǎn)和磨難之后仍能健康地成長(zhǎng)便成為我們?nèi)祟惿鐣?huì)所普遍關(guān)注的問題。本文也非別出心裁，僅就現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)成因及防范對(duì)策問題做一下簡(jiǎn)析，以期引起對(duì)這些“寵兒們”關(guān)注的更大共鳴。
一、現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因
從廣義的角度講，在一個(gè)法治的國(guó)度里，現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策、人事、財(cái)務(wù)、商業(yè)等管理和運(yùn)營(yíng)方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楫a(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的深層次原因都離不開最終通過(guò)國(guó)家法律予以調(diào)整的企業(yè)運(yùn)營(yíng)不可避免的涉及國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)自身和個(gè)人等方方面面利益沖突。而這些利益和矛盾沖突就是產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的一系列原因或條件。對(duì)此關(guān)乎企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因或條件（成因）問題，我們不妨從企業(yè)內(nèi)外兩方面做一些更為具體的分析。
（一）企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素
企業(yè)作為一種社會(huì)存在的組織形式，其的運(yùn)營(yíng)首先體現(xiàn)為人的因素，其運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)也必然首先是人的風(fēng)險(xiǎn)。人，在企業(yè)中可大致分為管理者和被管理者兩類。當(dāng)然，這一分類又具有極大的相對(duì)性，因?yàn)樵谝粋�(gè)企業(yè)中總有相當(dāng)比重的人對(duì)下是管理者同時(shí)對(duì)上又是被管理者。企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞，歸根結(jié)底，人的因素是最重要的，尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡。人，作為一個(gè)獨(dú)立的生命個(gè)體又都充滿著各種欲望和想法，按照世俗眼光，幾乎沒有人能達(dá)到圣賢或天使的境界，每個(gè)人都會(huì)或多或少的存在一些弱點(diǎn)。尤其是對(duì)個(gè)人私欲極為強(qiáng)烈的管理者，其在進(jìn)行管理或決策時(shí)，必然首先考慮其個(gè)人的私利并有可能為了個(gè)人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時(shí)，本身就存在著對(duì)所用人員道德的一種賭博，而這種賭博本身就是一種風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)巴林銀行的倒閉，難道不是被人“賭掉”的嗎？
其次，從制度層面上講，企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在潛因。俗話說(shuō)“沒有規(guī)矩，不成方圓”。組織管理企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實(shí)最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。正是由于我們每個(gè)人都不是圣人或天使。每個(gè)人都有自己的私欲和弱點(diǎn)，所以才需要良好的制度來(lái)約束。當(dāng)然，制度本身也包括對(duì)物、對(duì)事的管理，但這一切最終還是通過(guò)對(duì)人的管理來(lái)得到落實(shí)。制度是由人來(lái)制定產(chǎn)生的，而我們?nèi)俗陨淼恼J(rèn)識(shí)能力是有限的，所以，十全十美的制度也是不可能存在的。企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率與風(fēng)險(xiǎn)總是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一體。這就猶如一把雙刃劍，如我們?yōu)槠靥岣咂髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的增加。
第三，從企業(yè)運(yùn)營(yíng)的物質(zhì)載體看，企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在“多米諾骨牌”效應(yīng)的直接依存的條件。隨著科技的飛速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行（有時(shí)甚至是盲目的）擴(kuò)張，已經(jīng)成為一個(gè)個(gè)超大型的“經(jīng)濟(jì)巨人”，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營(yíng)商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想象。為了更加有效的組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來(lái)越困難，這同時(shí)也就意味著控制企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)控的成本增加、難度加大。在此情形下，當(dāng)企業(yè)被部分別有用心的人控制或操縱時(shí)，尤其是當(dāng)企業(yè)背離了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念時(shí)，只要其中的一個(gè)環(huán)節(jié)出了問題，那么“多米諾骨牌”效應(yīng)就起作用了，對(duì)企業(yè)所造成的損失很可能就是全局性的、致命性的。這種伴隨著企業(yè)不斷擴(kuò)張而導(dǎo)致企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜所增加的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)代社會(huì)中顯得越來(lái)越突出，并且也越來(lái)越重要，美國(guó)安然、凱馬特等巨型企業(yè)的破產(chǎn)倒閉就是最好的例證。
（二）企業(yè)外部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素
第一，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面的原因。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求生存和發(fā)展的，也就是說(shuō)，參與競(jìng)爭(zhēng)的任何一方都會(huì)想方設(shè)法盡可能為自己爭(zhēng)得有利地位，包括會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)方的一些弱點(diǎn)、在法律方面的疏忽來(lái)達(dá)到自己的目的。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，如果一方權(quán)利保護(hù)的意識(shí)比較淡薄、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理不完善等，那么就極有可能會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或第三方利用，反而將自己置于被動(dòng)地位，遭受不該承受的利益損失。隨著科技的發(fā)展，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來(lái)越突出。目前不少現(xiàn)代知名企業(yè)的商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名被強(qiáng)注就是很好的說(shuō)明。況且，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)跨越了國(guó)界，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的水平和激烈程度在不斷升級(jí)，自然企業(yè)所面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)加大。
第二，政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國(guó)家政策、法律法規(guī)自身也是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。毋庸質(zhì)疑，我們所賴以生存的社會(huì)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系在不斷地發(fā)生著變化，國(guó)家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更，同時(shí)新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生，或者說(shuō)正在日趨走向嚴(yán)密和完善。每個(gè)企業(yè)都會(huì)遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。然而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，幾乎每一個(gè)企業(yè)都是按照一定的慣性來(lái)進(jìn)行企業(yè)管理或從事交易行為的。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國(guó)家政策、法律法規(guī)的變動(dòng)，但總有了解不到或了解不全面的時(shí)候。可是，法律又是那樣的無(wú)情，它不會(huì)因?yàn)槟悴恢せ蛄私獠坏骄蛯?duì)你不產(chǎn)生作用，對(duì)國(guó)家政策或法律法規(guī)的無(wú)知在任何時(shí)候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國(guó)家政策、法律法規(guī)的不斷變化對(duì)不能把握其變化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的外在因素。
第三，其他非企業(yè)自身的原因。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。俗話說(shuō)“人算不如天算”，盡管我們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避盡可能的所有風(fēng)險(xiǎn)，但仍有許多風(fēng)險(xiǎn)是我們無(wú)法規(guī)避掉的，如作為意外事件的社會(huì)動(dòng)亂、罷工等（在有些國(guó)家或國(guó)際貿(mào)易中可歸入不可抗力），作為不可抗力的自然災(zāi)害、自然事件等，政府和其他單位主體或企業(yè)外部人員對(duì)企業(yè)合法權(quán)益的侵害（如政府部門對(duì)企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖斩惡土P沒財(cái)產(chǎn)）等。
以上是本文所分析的企業(yè)運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外因素。可能是管中窺豹，因?yàn)槲覀兛隙ìF(xiàn)實(shí)中導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素要比以上所分析的更多、更復(fù)雜，并且不可能是單獨(dú)一個(gè)或幾個(gè)因素在起作用，而是在一定的時(shí)空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用，其中必有起主導(dǎo)作用的因素。主導(dǎo)因素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。
二、對(duì)現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策
對(duì)現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范包括國(guó)家的防范、社會(huì)的防范、企業(yè)自身的防范等內(nèi)容，它是一個(gè)系統(tǒng)的工程。值得說(shuō)明的是，本文所提及的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策是針對(duì)上文對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因的分析而展開的，所以只是就企業(yè)自身的防范而言的，就國(guó)家和社會(huì)的防范對(duì)策則不予涉及。透過(guò)以上我們對(duì)現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)成因的分析，如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題？我們認(rèn)為：企業(yè)自身，尤其是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理層應(yīng)不斷地反省自己，踏踏實(shí)實(shí)做好以下三方面的工作。
第一，注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng)，充分利用社會(huì)現(xiàn)有的人才資源。對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)而言，其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的自身價(jià)值和未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)地位。人才的得失是企業(yè)最重要資源的得失，企業(yè)沒有了人才就會(huì)逐漸失去企業(yè)現(xiàn)有的一切。既然人的因素是企業(yè)中最活躍、最具能動(dòng)性的因素，那么作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者就沒有必要不注重人才的選拔和培養(yǎng)。這句說(shuō)來(lái)非常的簡(jiǎn)單，其實(shí)做起來(lái)是最困難的事情。現(xiàn)在還沒有一種科學(xué)的儀器或標(biāo)準(zhǔn)一下子就把人的智力高低和道德水準(zhǔn)精密地測(cè)算出來(lái)，一下子測(cè)出到底誰(shuí)是人才、誰(shuí)是更優(yōu)秀的人才，而實(shí)現(xiàn)中真正能稱得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺點(diǎn)。所以，選擇人才的確是一件非常困難的事情。這就要求企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，尤其是人事部門的領(lǐng)導(dǎo)一定要獨(dú)具慧眼，在擇人時(shí)盡量要克服個(gè)人的一些偏好，要能夠不拘一格地選擇出或必要時(shí)求得企業(yè)所需的人才，同時(shí)還要不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)。企業(yè)要防范運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)和運(yùn)營(yíng)的管理人才。還有一個(gè)不容忽視的問題是——企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時(shí)可能不會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)甚至隱瞞存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問題。當(dāng)然，這里又涉及到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的成本問題和企業(yè)利用外部專業(yè)服務(wù)的目的性問題。這一切，最終又取決于企業(yè)管理層的主觀意識(shí)。
第二，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)，使企業(yè)行為具有更大的可預(yù)測(cè)性。科學(xué)的管理制度可以最大限度的化解企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。從一定意義上講，完善企業(yè)的管理，控制企業(yè)運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)，就是要搞好企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)。現(xiàn)代企業(yè)管理的關(guān)鍵性問題是圍繞如何實(shí)現(xiàn)制度與人的互動(dòng)結(jié)合來(lái)進(jìn)行的。我們認(rèn)為，如果要使企業(yè)行為具有相當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)性，最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)和制度化過(guò)程實(shí)際上就是企業(yè)內(nèi)部的“法律”制定和“法制化”過(guò)程。大型現(xiàn)代化企業(yè)要實(shí)現(xiàn)順利運(yùn)營(yíng)就必須建立起完善的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法務(wù)、投資決策等內(nèi)部規(guī)章制度，通過(guò)這些制度建立起實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的行為進(jìn)行指引和約束的運(yùn)行機(jī)制，從而增強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的可預(yù)測(cè)性，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最大控制。
第三，一定要堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。美國(guó)能源巨人——安然公司的破產(chǎn)也正是因?yàn)槠髽I(yè)本身沒有守法經(jīng)營(yíng)發(fā)生了大量違規(guī)操作的行為所致。在一個(gè)權(quán)利保護(hù)受到限制或不利于實(shí)現(xiàn)權(quán)利保護(hù)的司法環(huán)境中，侵權(quán)或違約可能會(huì)暫時(shí)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的利益。但是，凡事有利必有弊，企業(yè)由于侵權(quán)或違約行為而喪失企業(yè)誠(chéng)信所帶來(lái)的潛在損失，可能會(huì)對(duì)企業(yè)造成更大的不利。所以，從功利的角度講，從企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，企業(yè)只有樹立起守法經(jīng)營(yíng)的理念，且盡量不要做侵權(quán)或違約的事情，才是企業(yè)發(fā)展長(zhǎng)久之計(jì)，才可能最大限度地化解企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。樹立起守法經(jīng)營(yíng)的理念屬于企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)的范疇。塑造怎樣的企業(yè)文化和價(jià)值觀，這直接影響著企業(yè)決策者的戰(zhàn)略管理，影響著企業(yè)行為的合法性問題。
總之，通過(guò)以上本文的簡(jiǎn)要分析，我們得出的結(jié)論是：對(duì)任何一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)而言，其運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在都是客觀的；對(duì)于企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)因素的控制，單純一個(gè)企業(yè)無(wú)能為力的；作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管理層成員，其所能控制的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須是通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理和控制來(lái)進(jìn)行，即強(qiáng)內(nèi)御外，重視企業(yè)的內(nèi)修工作。兵法云：“欲獲勝于對(duì)方，必先為己不可勝”。
2002年6月
（作者簡(jiǎn)介：王政，系中企國(guó)盛律師事務(wù)所合伙律師，現(xiàn)為北京市律師協(xié)會(huì)公司專業(yè)委員會(huì)委員，主要從事公司證券、房地產(chǎn)和民刑訴訟等方面的法律業(yè)務(wù)，具有多年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)）。
