[ 李偉 ]——(2006-8-28) / 已閱21076次
工商所自辦案件程序的規(guī)范
李偉
根據(jù)《工商行政管理所條例》（以下簡稱《條例》）規(guī)定，對符合《條例》第八條規(guī)定的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為，但工商所在以自己的名義行使行政處罰權(quán)的時候，其具體程序是什么，《條例》未作規(guī)定。《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）僅在第七十六條規(guī)定了“按照《工商行政管理所條例》設(shè)立的工商行政管理所及設(shè)區(qū)的市按照行政區(qū)劃設(shè)立的工商行政管理分局，實施行政處罰，依照本規(guī)定執(zhí)行”。四川省工商局根據(jù)《條例》下發(fā)了《關(guān)于執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規(guī)定》（川工商〔1992〕第28號），對工商所的設(shè)立、處罰權(quán)、工作職責(zé)及有關(guān)問題作了規(guī)定。但由于工商所不同于縣一級的工商局，其所處地位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、人員配備等都有其特殊性，在適用《暫行規(guī)定》上有一定問題,如：工商所以自己的名義實施處罰的具體范圍是什么？除按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P外，在一般程序中，怎樣立案？如何實施行政強制措施？如何實行立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行四分離？如何執(zhí)行行政處罰？發(fā)生行政復(fù)議或者行政訴訟怎樣處理？檔案如何進行管理等等，因此很有必要對工商所以自己名義行使行政處罰的程序作出具體規(guī)定，以避免因程序錯誤造成訴訟敗訴和行政賠償?shù)惹闆r的發(fā)生。
一、工商所以自己名義實施行政處罰的范圍
工商所以自己的名義實施行政處罰的范圍可以根據(jù)以下幾個規(guī)定進行歸納：一是《條例》第八條：工商所的具體行政行為是區(qū)、縣工商局的具體行政行為，但有下列情況之一的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為：（1）對個體工商戶違法行為的處罰；（2）對集市貿(mào)易中違法行為的處罰；（3）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為；二是四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規(guī)定》第二條：1.工商所以自己的名義行使處罰權(quán)時，限于對轄區(qū)內(nèi)個體工商戶和集貿(mào)市場上經(jīng)濟違法行為的查處；不得以自己名義吊銷當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照。法律、法規(guī)、規(guī)章有授權(quán)規(guī)定的，從其規(guī)定。2.工商所對轄區(qū)內(nèi)縣級工商局核準(zhǔn)登記的企業(yè)、以及戶外廣告、商標(biāo)使用進行監(jiān)督管理時，不得以自己名義行使處罰權(quán)。3.工商所查處經(jīng)濟違法行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的工作程序，作好違法行為現(xiàn)場筆錄和提取、收集有關(guān)證據(jù)，向當(dāng)事人制發(fā)“處罰通知書”或“處理決定書”，并報其派出工商局備案。4.工商所對經(jīng)濟違法行為行使處罰權(quán)的權(quán)限，由派出局核定，從嚴(yán)掌握。工商所行政處罰權(quán)，罰款、沒收或者沒收財物金額在200元以上，或認(rèn)定當(dāng)事人行為構(gòu)成投機倒把的，必須按規(guī)定的辦案程序立案，或履行報批手續(xù)，經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)后作出。以后如有新的規(guī)定，按新的規(guī)定辦理；三是四川省工商行政管理局《關(guān)于對國家工商局〈城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實施細(xì)則〉和〈私營企業(yè)暫行條例施行辦法〉中違法處罰數(shù)額的規(guī)定》（川工商〔1999〕15號）第一條：《實施細(xì)則》第二十條中，工商行政管理所以自己的名義對個體工商戶違法行為作出處罰，其罰款額度不超過一千元，對無照經(jīng)營者實施沒收違法所得和非法財物折合人民幣不超過一千元。對處罰額度超過一千元的案件，需報縣級以上工商行政管理局審批，并以縣級以上工商行政管理局的名義實施處罰；四是《反不正當(dāng)競爭法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《投機倒把行政處罰暫行條例》、《公司登記管理條例》、《業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》和《關(guān)于查處利用合同進行的違法行為的暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章中關(guān)于查處機關(guān)的規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，可以將工商所以自己的名義實施行政處罰的范圍歸納為以下幾個方面：
（一）對個體工商戶違法行為給予警告、1000元以下罰款的。需要沒收違法所得或者非法財物的，沒收違法所得、沒收非法財物折合人民幣與罰款數(shù)額之和在1000以下的；
（二）對集市貿(mào)易中違法行為的處罰；
（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商所以自己的名義作出行政處罰的。
對不正當(dāng)競爭行為、侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為、投機倒把行為、違反公司或者企業(yè)法人登記管理規(guī)定的行為、廣告違法行為、利用合同進行的違法行為、無照經(jīng)營行為等，不得以工商所的名義作出處罰。
吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰不得以工商所的名義作出。
這里需要說明兩個問題：一是四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規(guī)定》中規(guī)定“工商所罰款、沒收或者沒收財物金額在200元以上，必須按規(guī)定的辦案程序立案，或履行報批手續(xù)，經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)后作出”。由于該規(guī)定制定距今已達(dá)14年之久，我國經(jīng)濟已得到迅猛發(fā)展，人民生活水平已得到全面提高，200元的標(biāo)準(zhǔn)已與當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展不相適應(yīng)，因此對此項規(guī)定已無采納的必要，工商所對處罰款、沒收財物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己決定，沒有必要報經(jīng)派出工商局批準(zhǔn)；二是對于無照經(jīng)營行為，由于未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)登記，其主體資格不明確，而且一般無照經(jīng)營者大都不會具體聲明自己是以什么名義的主體從事經(jīng)營活動，因此違法主體是個人還是企業(yè)還是其他組織不便斷定，所以也不宜以工商所的名義實施處罰。
二、工商所以自己名義實施行政處罰的一般程序
對符合當(dāng)場處罰條件的，工商所的執(zhí)法人員完全可以按照《暫行規(guī)定》第四章關(guān)于行政處罰的簡易程序的相關(guān)規(guī)定實施，是以工商所的名義還是以派出工商局的名義處罰可以根據(jù)違法主體、違法行為等具體情況決定。
在《暫行規(guī)定》第三章中，對縣級工商行政管理機關(guān)實施行政處罰的一般程序進行了比較明確的規(guī)定，但工商所由于受條件的限制，一般沒有設(shè)立專門的辦案和法制機構(gòu)，也正因為如此，許多工商所在以自己的名義實施處罰時并沒有履行立案、核審等程序，案件的調(diào)查、處理、執(zhí)行也存在不少問題，因此有必要針對工商所的特點，對工商所以自己名義實施行政處罰的一般程序進行具體規(guī)定。
（一）立案。工商所執(zhí)法人員對發(fā)現(xiàn)的案源認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，并附上相關(guān)的材料報本所負(fù)責(zé)法制工作的人員審查，法制人員審查后提出意見報所長批準(zhǔn)，并由所長指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。工商所人員較少的，可以由所長兼法制工作人員，直接負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)。
（二）調(diào)查。案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》和《暫行規(guī)定》關(guān)于行政處罰一般程序的相關(guān)規(guī)定進行，及時收集、調(diào)取證據(jù)。在這方面，工商所和縣級工商局沒有什么區(qū)別。但如果需要實施行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)縣級工商局局長批準(zhǔn)，并以縣級工商局的名義實施。
（三）核審。案件調(diào)查終結(jié)后，辦案人員應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報告，并提出處理意見，連同案卷交由法制工作人員核審，法制工作人員應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)定》第三十六的規(guī)定對案卷進行核審，并參照第三十七條的規(guī)定提出意見和建議后報所長批準(zhǔn)。如果法制工作人員和案件調(diào)查人員就有關(guān)問題不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)由所長或者集體討論決定。
（四）告知。告知應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定進行。由于工商所權(quán)限所限，不存在聽證的問題。
（五）執(zhí)行。《暫行規(guī)定》第五章對行政處罰的執(zhí)行作了比較詳細(xì)的規(guī)定，工商所可以按照該章辦理。但為了強化對工商所的管理，對需要申請法院強制執(zhí)行和對有關(guān)物品的處理，應(yīng)當(dāng)由工商所報經(jīng)縣級工商局同意。
（六）復(fù)議。根據(jù)四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規(guī)定》的規(guī)定，當(dāng)事人對工商所在《條例》授權(quán)范圍內(nèi)以自己名義作出處罰等具體行政行為不服申請復(fù)議的，其派出工商局是行政復(fù)議機關(guān)。
（七）訴訟。根據(jù)四川省工商行政管理局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規(guī)定》以及《行政訴訟法》的規(guī)定，當(dāng)事人不服工商所以自己名義作出的處罰不服提起行政訴訟時，經(jīng)復(fù)議維持處罰決定的，作出處罰決定的工商所是被告；經(jīng)復(fù)議改變原處罰決定的，復(fù)議機關(guān)是被告。工商所被作為被告被起訴的，派出工商局應(yīng)當(dāng)加強對工商所的指導(dǎo)，積極應(yīng)訴。
三、辦案文書的使用
無論是國家工商總局還是省工商局制定的辦案文書格式，都是在以縣級以上工商機關(guān)為辦案單位的基礎(chǔ)上來制定的，因此部分文書不能適用于工商所，有必要根據(jù)工商所的實際需要在原文書格式的基礎(chǔ)上進行修改。如立案審批表，就可不要辦案機構(gòu)的意見欄，留法制人員審查意見欄和所長意見欄，處罰決定審批表亦同。還有其他部分文書也需要在一些細(xì)節(jié)上進行修改，以免工商所在使用中在文書上進行涂劃，影響行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性。
