[ 李偉 ]——(2006-8-28) / 已閱20616次
工商所自辦案件程序的規范
李偉
根據《工商行政管理所條例》（以下簡稱《條例》）規定，對符合《條例》第八條規定的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為，但工商所在以自己的名義行使行政處罰權的時候，其具體程序是什么，《條例》未作規定。《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）僅在第七十六條規定了“按照《工商行政管理所條例》設立的工商行政管理所及設區的市按照行政區劃設立的工商行政管理分局，實施行政處罰，依照本規定執行”。四川省工商局根據《條例》下發了《關于執行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規定》（川工商〔1992〕第28號），對工商所的設立、處罰權、工作職責及有關問題作了規定。但由于工商所不同于縣一級的工商局，其所處地位、內設機構、人員配備等都有其特殊性，在適用《暫行規定》上有一定問題,如：工商所以自己的名義實施處罰的具體范圍是什么？除按照簡易程序實施行政處罰外，在一般程序中，怎樣立案？如何實施行政強制措施？如何實行立案、調查、核審、執行四分離？如何執行行政處罰？發生行政復議或者行政訴訟怎樣處理？檔案如何進行管理等等，因此很有必要對工商所以自己名義行使行政處罰的程序作出具體規定，以避免因程序錯誤造成訴訟敗訴和行政賠償等情況的發生。
一、工商所以自己名義實施行政處罰的范圍
工商所以自己的名義實施行政處罰的范圍可以根據以下幾個規定進行歸納：一是《條例》第八條：工商所的具體行政行為是區、縣工商局的具體行政行為，但有下列情況之一的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為：（1）對個體工商戶違法行為的處罰；（2）對集市貿易中違法行為的處罰；（3）法律、法規和規章規定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為；二是四川省工商行政管理局《關于貫徹執行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規定》第二條：1.工商所以自己的名義行使處罰權時，限于對轄區內個體工商戶和集貿市場上經濟違法行為的查處；不得以自己名義吊銷當事人營業執照。法律、法規、規章有授權規定的，從其規定。2.工商所對轄區內縣級工商局核準登記的企業、以及戶外廣告、商標使用進行監督管理時，不得以自己名義行使處罰權。3.工商所查處經濟違法行為，應當嚴格遵照法律、法規、規章規定的工作程序，作好違法行為現場筆錄和提取、收集有關證據，向當事人制發“處罰通知書”或“處理決定書”，并報其派出工商局備案。4.工商所對經濟違法行為行使處罰權的權限，由派出局核定，從嚴掌握。工商所行政處罰權，罰款、沒收或者沒收財物金額在200元以上，或認定當事人行為構成投機倒把的，必須按規定的辦案程序立案，或履行報批手續，經派出工商局批準后作出。以后如有新的規定，按新的規定辦理；三是四川省工商行政管理局《關于對國家工商局〈城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則〉和〈私營企業暫行條例施行辦法〉中違法處罰數額的規定》（川工商〔1999〕15號）第一條：《實施細則》第二十條中，工商行政管理所以自己的名義對個體工商戶違法行為作出處罰，其罰款額度不超過一千元，對無照經營者實施沒收違法所得和非法財物折合人民幣不超過一千元。對處罰額度超過一千元的案件，需報縣級以上工商行政管理局審批，并以縣級以上工商行政管理局的名義實施處罰；四是《反不正當競爭法》、《商標法》、《廣告法》、《投機倒把行政處罰暫行條例》、《公司登記管理條例》、《業法人登記管理條例施行細則》、《無照經營查處取締辦法》和《關于查處利用合同進行的違法行為的暫行規定》等法律、法規、規章中關于查處機關的規定。根據上述規定，可以將工商所以自己的名義實施行政處罰的范圍歸納為以下幾個方面：
（一）對個體工商戶違法行為給予警告、1000元以下罰款的。需要沒收違法所得或者非法財物的，沒收違法所得、沒收非法財物折合人民幣與罰款數額之和在1000以下的；
（二）對集市貿易中違法行為的處罰；
（三）法律、法規和規章規定工商所以自己的名義作出行政處罰的。
對不正當競爭行為、侵犯注冊商標專用權的行為、投機倒把行為、違反公司或者企業法人登記管理規定的行為、廣告違法行為、利用合同進行的違法行為、無照經營行為等，不得以工商所的名義作出處罰。
吊銷營業執照的處罰不得以工商所的名義作出。
這里需要說明兩個問題：一是四川省工商行政管理局《關于貫徹執行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規定》中規定“工商所罰款、沒收或者沒收財物金額在200元以上，必須按規定的辦案程序立案，或履行報批手續，經派出工商局批準后作出”。由于該規定制定距今已達14年之久，我國經濟已得到迅猛發展，人民生活水平已得到全面提高，200元的標準已與當前的經濟發展不相適應，因此對此項規定已無采納的必要，工商所對處罰款、沒收財物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己決定，沒有必要報經派出工商局批準；二是對于無照經營行為，由于未經工商行政管理機關核準登記，其主體資格不明確，而且一般無照經營者大都不會具體聲明自己是以什么名義的主體從事經營活動，因此違法主體是個人還是企業還是其他組織不便斷定，所以也不宜以工商所的名義實施處罰。
二、工商所以自己名義實施行政處罰的一般程序
對符合當場處罰條件的，工商所的執法人員完全可以按照《暫行規定》第四章關于行政處罰的簡易程序的相關規定實施，是以工商所的名義還是以派出工商局的名義處罰可以根據違法主體、違法行為等具體情況決定。
在《暫行規定》第三章中，對縣級工商行政管理機關實施行政處罰的一般程序進行了比較明確的規定，但工商所由于受條件的限制，一般沒有設立專門的辦案和法制機構，也正因為如此，許多工商所在以自己的名義實施處罰時并沒有履行立案、核審等程序，案件的調查、處理、執行也存在不少問題，因此有必要針對工商所的特點，對工商所以自己名義實施行政處罰的一般程序進行具體規定。
（一）立案。工商所執法人員對發現的案源認為應當立案查處的，應當填寫立案審批表，并附上相關的材料報本所負責法制工作的人員審查，法制人員審查后提出意見報所長批準，并由所長指定兩名以上辦案人員負責調查處理。工商所人員較少的，可以由所長兼法制工作人員，直接負責審查和批準。
（二）調查。案件調查應當按照《行政處罰法》和《暫行規定》關于行政處罰一般程序的相關規定進行，及時收集、調取證據。在這方面，工商所和縣級工商局沒有什么區別。但如果需要實施行政強制措施的，應當報經縣級工商局局長批準，并以縣級工商局的名義實施。
（三）核審。案件調查終結后，辦案人員應當寫出調查終結報告，并提出處理意見，連同案卷交由法制工作人員核審，法制工作人員應當按照《暫行規定》第三十六的規定對案卷進行核審，并參照第三十七條的規定提出意見和建議后報所長批準。如果法制工作人員和案件調查人員就有關問題不能達成一致意見的，應當由所長或者集體討論決定。
（四）告知。告知應當按照《暫行規定》的相關規定進行。由于工商所權限所限，不存在聽證的問題。
（五）執行。《暫行規定》第五章對行政處罰的執行作了比較詳細的規定，工商所可以按照該章辦理。但為了強化對工商所的管理，對需要申請法院強制執行和對有關物品的處理，應當由工商所報經縣級工商局同意。
（六）復議。根據四川省工商行政管理局《關于貫徹執行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規定》的規定，當事人對工商所在《條例》授權范圍內以自己名義作出處罰等具體行政行為不服申請復議的，其派出工商局是行政復議機關。
（七）訴訟。根據四川省工商行政管理局《關于貫徹執行〈工商行政管理所條例〉的幾項具體規定》以及《行政訴訟法》的規定，當事人不服工商所以自己名義作出的處罰不服提起行政訴訟時，經復議維持處罰決定的，作出處罰決定的工商所是被告；經復議改變原處罰決定的，復議機關是被告。工商所被作為被告被起訴的，派出工商局應當加強對工商所的指導，積極應訴。
三、辦案文書的使用
無論是國家工商總局還是省工商局制定的辦案文書格式，都是在以縣級以上工商機關為辦案單位的基礎上來制定的，因此部分文書不能適用于工商所，有必要根據工商所的實際需要在原文書格式的基礎上進行修改。如立案審批表，就可不要辦案機構的意見欄，留法制人員審查意見欄和所長意見欄，處罰決定審批表亦同。還有其他部分文書也需要在一些細節上進行修改，以免工商所在使用中在文書上進行涂劃，影響行政執法的嚴肅性。
