[ 于安 ]——(2001-11-14) / 已閱27430次
國(guó)家執(zhí)法部門(mén)與實(shí)施WTO規(guī)則
中國(guó)法學(xué)會(huì)WTO研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 清華大學(xué)法學(xué)院教授于安
主持人提示：
歷史往往有意無(wú)意間忽略了過(guò)程，而把瞬間變成了永恒。世人將會(huì)永遠(yuǎn)記住２００１年１１月１０日這一天！接受并在中國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)施WTO協(xié)定，將使中國(guó)在法律上成為實(shí)行貿(mào)易自由規(guī)則的國(guó)家。這一變化，不但將使中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有了新的發(fā)展方向和內(nèi)容，而且要求國(guó)家執(zhí)法職能通過(guò)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以保證中國(guó)的入世承諾得以正確實(shí)現(xiàn)。國(guó)家執(zhí)法部門(mén)如何履行中國(guó)承諾的WTO義務(wù)？本刊特別約請(qǐng)WTO專家于安教授進(jìn)行撰文。作者根據(jù)WTO協(xié)定和中國(guó)的承諾，闡述了我國(guó)執(zhí)法部門(mén)實(shí)施WTO規(guī)則的范圍，并提出實(shí)施WTO規(guī)則的重點(diǎn)是執(zhí)法部門(mén)采取的普遍性措施，中心是法院對(duì)行政行為的司法審查。
適應(yīng)和實(shí)施WTO規(guī)則的基本認(rèn)識(shí)
WTO法律規(guī)則是體現(xiàn)貿(mào)易自由化要求的多邊規(guī)則。通過(guò)參與經(jīng)濟(jì)全球化和實(shí)行貿(mào)易自由化，以繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的基本出發(fā)點(diǎn)。履行WTO相關(guān)規(guī)則的法律義務(wù)，不僅需要在經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易管理上按照貿(mào)易自由化規(guī)則的要求更新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)機(jī)制，而且需要發(fā)揮國(guó)家執(zhí)法部門(mén)的職能，為貿(mào)易自由化規(guī)則在中國(guó)國(guó)內(nèi)的實(shí)施提供秩序保障和法律公正。
１．適應(yīng)和實(shí)施WTO規(guī)則的整體性
我國(guó)執(zhí)法部門(mén)實(shí)施WTO規(guī)則，具有國(guó)家行政執(zhí)法、司法職能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制變革的整體性質(zhì)。我國(guó)加入WTO以后執(zhí)法工作所要適應(yīng)的，是中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化和實(shí)行貿(mào)易自由化條件下的新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，執(zhí)法部門(mén)受到的影響不是局部的。認(rèn)識(shí)和處理我國(guó)執(zhí)法工作與WTO規(guī)則的關(guān)系，不應(yīng)當(dāng)拘泥或者局限于個(gè)別的或者具體工作的改進(jìn)和適應(yīng)，眼界要放寬放遠(yuǎn)。我們要像上世紀(jì)９０年代初實(shí)現(xiàn)執(zhí)法工作適應(yīng)建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變那樣，來(lái)對(duì)待今天加入世界貿(mào)易組織的新任務(wù)。
１９９３年我國(guó)修改憲法確立國(guó)家實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，還沒(méi)有像今天這樣明確地提出我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的關(guān)系問(wèn)題，建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的眼光和目標(biāo)在很大程度上還受到國(guó)界和經(jīng)驗(yàn)的限制。
我國(guó)加入世界貿(mào)易組織和承諾接受WTO規(guī)則，解決了在經(jīng)濟(jì)全球化條件下如何建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一帶有方向性的重要問(wèn)題，是實(shí)施憲法第１５條規(guī)定發(fā)展我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要步驟。WTO規(guī)則是自由貿(mào)易制度的法律表現(xiàn)，中國(guó)承諾接受世界貿(mào)易組織的全部規(guī)則，表明中國(guó)接受了WTO所實(shí)行的自由貿(mào)易制度。這些自由貿(mào)易規(guī)則，實(shí)質(zhì)上是多邊化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則。因此，加入世界貿(mào)易組織以后，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制將有一個(gè)巨大和顯著的變化，執(zhí)法部門(mén)的任務(wù)就是適應(yīng)這一變化。
２．適應(yīng)和實(shí)施WTO規(guī)則的長(zhǎng)期性
執(zhí)法部門(mén)實(shí)施和適應(yīng)WTO規(guī)則不僅具有整體性，而且具有長(zhǎng)期性。這是因?yàn)椋?br>
第一，主觀上，許多成員國(guó)將實(shí)施WTO規(guī)則過(guò)程當(dāng)做拖延貿(mào)易保護(hù)主義爭(zhēng)取本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。只要不構(gòu)成對(duì)國(guó)際條約的強(qiáng)制性違反，成員國(guó)對(duì)WTO相關(guān)規(guī)則的實(shí)施，在很大程度上是以對(duì)本國(guó)是否有利作為標(biāo)準(zhǔn)。WTO總部的工作，大約７０％是處理貿(mào)易摩擦和貿(mào)易爭(zhēng)端。這些摩擦或者爭(zhēng)端，是由各個(gè)成員國(guó)國(guó)內(nèi)立法性措施與WTO相關(guān)規(guī)定的沖突引起的。
第二，客觀上，WTO規(guī)則本身的框架性和原則性使得各個(gè)成員國(guó)的國(guó)內(nèi)實(shí)施性立法不可能一次性到位。１９９５年才開(kāi)始運(yùn)作的WTO到現(xiàn)在只有幾年的時(shí)間，還來(lái)不及對(duì)全部規(guī)則作出解釋。各個(gè)成員國(guó)要么維持現(xiàn)狀，要么按照自己的理解和需要進(jìn)行國(guó)內(nèi)的實(shí)施立法，等到發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端訴諸WTO并且由后者作出裁決以后再考慮改正。實(shí)際上，這一過(guò)程已經(jīng)為國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整贏得了時(shí)間。
第三，WTO所追求和實(shí)行的貿(mào)易自由化是一個(gè)歷史過(guò)程。貿(mào)易自由化目標(biāo)需要在不斷克服成員國(guó)政府設(shè)立的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易歧視中實(shí)現(xiàn)，在此過(guò)程中就不得不容忍一些經(jīng)過(guò)全體協(xié)商一致允許保留的貿(mào)易壁壘。如何使各個(gè)成員政府正確使用所允許的貿(mào)易壁壘，以不斷推進(jìn)WTO所追求的貿(mào)易自由化目標(biāo)，法律發(fā)揮著重要的作用。
基于上述原因，執(zhí)法部門(mén)實(shí)施和適應(yīng)WTO也應(yīng)當(dāng)是長(zhǎng)期的，分階段的，有輕重緩急的過(guò)程。過(guò)于急躁、意圖一次性完成的意識(shí)，不但無(wú)助于實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程，而且可能有害。
經(jīng)過(guò)幾十年來(lái)的立法努力，我國(guó)執(zhí)法部門(mén)的工作目前已經(jīng)基本上有法可依，為實(shí)行改革開(kāi)放政策，為外國(guó)在華投資和進(jìn)行貨物與服務(wù)貿(mào)易提供了法律保障。但是這些法律的制定，主要還是以雙邊貿(mào)易和有限的貿(mào)易規(guī)模為背景，沒(méi)有或者極少考慮參與經(jīng)濟(jì)全球化和實(shí)行貿(mào)易自由化的問(wèn)題。貿(mào)易自由化將使外國(guó)產(chǎn)品在中國(guó)國(guó)內(nèi)交易銷售和提供服務(wù)的規(guī)模加大，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的涉外因素比例也將擴(kuò)大，必將提出相關(guān)權(quán)利保護(hù)和維護(hù)正常社會(huì)秩序等一系列法律問(wèn)題。這些法律問(wèn)題有的是過(guò)去已有的而且我國(guó)已經(jīng)積累了處理經(jīng)驗(yàn)的，現(xiàn)在面臨的只是量的增大問(wèn)題；有的則是在新開(kāi)放領(lǐng)域遇到的新問(wèn)題。這些問(wèn)題需要按照WTO的規(guī)則進(jìn)行處理。
執(zhí)法部門(mén)實(shí)施WTO規(guī)則的范圍
從WTO的宗旨和規(guī)則本身看，WTO規(guī)則的義務(wù)主體是成員國(guó)中能夠運(yùn)用國(guó)家或者政府職能管理貿(mào)易和貿(mào)易相關(guān)事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)，甚至某些非政府機(jī)構(gòu)（例如制定和發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的非政府機(jī)構(gòu)）。就執(zhí)法部門(mén)來(lái)說(shuō)，人民法院、人民檢察院、公安部門(mén)和司法行政部門(mén)都會(huì)包括在內(nèi)。
法院和檢察院
按照訴訟程序分類，民事、刑事和行政都涉及WTO規(guī)則的實(shí)施問(wèn)題。根據(jù)WTO協(xié)定的規(guī)定，刑事和民事訴訟主要是執(zhí)行保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以外的其他職能與WTO只是間接的關(guān)系，不會(huì)出現(xiàn)對(duì)WTO規(guī)則的直接違反。司法機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在我國(guó)執(zhí)行WTO規(guī)則任務(wù)的整體上來(lái)看是相對(duì)簡(jiǎn)單的領(lǐng)域。因?yàn)椋篧TO關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，在WTO規(guī)則中是最有具體性統(tǒng)一性的部分，我國(guó)國(guó)內(nèi)的相關(guān)立法已經(jīng)或者正在與它的規(guī)則一致起來(lái)，甚至可以說(shuō)一致性的程度已經(jīng)比較高；知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題屬于“與貿(mào)易有關(guān)的事項(xiàng)”，雖然有時(shí)也會(huì)成為矛盾的焦點(diǎn)，但是它畢竟不是WTO制度的主體部分。行政訴訟執(zhí)行對(duì)行政行為的司法審查職能，在法院、檢察院實(shí)施WTO規(guī)則的任務(wù)中處于中心的位置。它涉及的問(wèn)題比較復(fù)雜，需要在下面進(jìn)行專門(mén)的討論。
公安部門(mén)
公安部門(mén)除了刑事偵察職能涉及執(zhí)行WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)職能以外，它的行政管理職能，包括治安、消防和出入境管理等都會(huì)不同程度地、直接或者間接地涉及對(duì)WTO規(guī)則的實(shí)施，有可能出現(xiàn)對(duì)WTO規(guī)則的違反。例如對(duì)外商或者中外合資合作單位經(jīng)營(yíng)的治安和消防管理，特別是對(duì)飯店、商店、運(yùn)輸、金融的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)易燃易爆等可能危害公共安全產(chǎn)品的生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售的管理。手續(xù)繁瑣、收費(fèi)不當(dāng)?shù)痊F(xiàn)象都可能構(gòu)成對(duì)正常貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的所謂“貿(mào)易壁壘”，從而可能構(gòu)成對(duì)WTO規(guī)則的違反。
司法行政部門(mén)
司法行政部門(mén)的行政管理職能，法律上可以分為四類：律師、公證、法學(xué)教育等普通管理事項(xiàng)、執(zhí)行刑罰的獄政管理，教育性行政強(qiáng)制措施的勞動(dòng)教養(yǎng)和人民調(diào)解等其他管理職能。其中律師是直接相關(guān)事項(xiàng)，屬于我國(guó)承諾對(duì)外開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，主要的法律問(wèn)題是在給予外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
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