[ 隆文雄 ]——(2001-12-15) / 已閱14006次
入世后確立和適用情勢變更原則的思考
隆文雄
情勢變更原則，指合同有效成立后，因不可歸責于當事人的事由，發生事先不可預見的變更，如繼續維持合同的有效性則顯失公平，故允許變更合同內容或解除合同并免除當事人責任的一項法律原則。這里指的“情勢”是法律關系成立時作為該法律關系存在前提的社會環境和合同基礎的客觀情況，“變更”則是指情勢這種客觀情況發生了異常變化。
按國際法理論通說，假使因為合同標的物被破壞，或其它原因，如阻礙、遲滯的發生，使合同基礎喪失，以至于后來履行合同實質上是履行一個與原訂立合同的內容所不同的合同，且此后果與當事人的意思表示無關，在這種情況下當事人雙方均無過錯，但合同義務又難以履行，訴諸法院時應由法官依照社會經濟情況變化，協調當事人之間利益沖突，據此解釋合同并適用情勢變更原則。實際上我國在制定合同法之前的司法實踐中已體現這一原則，如我國承認的《聯合國國際貨物銷售合同公約》第七十九條第一款規定：“當事人對不履行義務是由于某種排他所能控制的障礙，而且對于這種障礙沒有理由預見他在訂立合同時能考慮或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《關于審理房地產管理法施行前房地產開發經營案件若干問題的解答》第三十六條，最高人民法院《關于審理農村承包合同糾紛案件若干問題的意見》第五條第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公報》公布的武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣裝配線技術轉讓合同、煤氣散件購銷合同糾紛的案例等均體現情勢變更原則理論。但合同法中卻未見情勢變更原則的規定。
今年中國成為世貿組織成員。因此，今后我國與國外的經濟交往會越來越頻繁，而且會出現世界經濟大交融的格局，情勢變更會經常出現，欲與國際通行規則接軌，我國在入世后有必要制定和適用情勢變更則以彌補現行合同法中的空白。筆者就此問題提出一些建議：
一、最高人民法院應相應出臺有情勢變更原則內容的司法解釋，為提高可操作性應規定適用情勢變更的條件，如（１）適用情勢變更必須有情勢變更情形的發生，一般如國家法律、政策的修改或調整；發生戰爭；社會經濟形式發生巨變；合同指向的特定標的物滅失；當事人喪失履行合同必須具備的特定行為能力等。（２）規定情勢變更的發生不可歸責于當事人，情勢變更情形必須是當事人不可能預料的，若情勢變更情形是當事人能預料到的，則屬合同的正常風險，當事人應根據各自過錯承擔責任。（３）規定情勢變更必須是用以消除不公平的后果。情勢變更必須是對已成立的法律關系，如繼續保持其效力便會帶來利益顯失公平的結果，而且利益不公平的程度必須很高，包括債務人履行困難、債權人受領不足及其履行對債權人無利益等，在這種情況下才可適用情勢變更原則。（４）規定情勢變更必須發生在民事法律關系成立之后，消滅之前，如法律關系成立之前情勢就已變更，該法律關系則不存在情勢變更的問題，如當事人不知情勢已發生變更而訂立合同則屬于其自身過失的問題；如法律關系消滅后才發生的情勢變更，自然不得要求適用情勢變更原則等情形。
二、適用情勢變更原則解決民商事糾紛，一般應傾向于維持原有的法律關系，若有情勢變化引起小范圍利益不公平，可使債務人減少或增加給付，使權利義務趨于平衡，消除因情勢變更造成不公平的結果，使合同得以繼續履行。如情勢變更引起不公平的范圍過大，以致無法在原有基礎上調整至公平狀態，可解除合同并可免除合同債務人不能履行合同義務的責任。因此，確立情勢變更原則應賦予顯失公平方的再交涉權，即情勢變更出現后與相對方重新協商，以期達到新的平衡的權利。但為限制訴權濫用，還應規定顯失公平方行使再交涉權的時間期限，讓相對方采取措施，避免損失擴大。另一方面還應規定相對方是否同意協商的考慮期限以及同意后變更或處理合同善后事宜的期限，以防止相對方借故拖延時間，影響行使情勢變更的權利。
由于情勢變更原則的適用屬于對當事人實體權利的調整，故請求人應當通過訴訟或仲裁才可行使該項權利。由主張情勢變更的一方就情勢變更發生的原因及情況負舉證責任。下級法院在適用情勢變更原則進行裁決后應將案例呈報上級法院備查，不能濫用自由裁量權。
三、適用情勢變更原則還應與正常經營風險區別開來。一般來說，因純粹市場風險導致價格漲落不能構成情勢變更的原因，因為經濟合同中所約定的價格通常是固定的，價格的變動完全取決于價值規律發生作用，這是一種正常風險，這種風險可以預測，這與情勢變更的發生不能預測的特征相悖，如果把商業風險與情勢變更混淆，則背離情勢變更的立法初衷。
四、適用情勢變更一般會產生下列后果：（１）增加或減少給付。在有些情況下，因情勢變更出現，如仍按原合同約定的內容履行給付責任，必然致使一方利益嚴重受損，因此需要變更給付條款和給付數量；（２）分期或延期履行。這種情形適用于情勢變更的出現導致不能按期履行的情況；（３）拒絕先行給付。適用于因情勢變更出現導致先行給付不能的情況；（４）解除合同。當情勢變更的出現致使合同的履行成為不可能或不必要時，只能解除合同。總而言之，當事人履行了不能預見的顯失公平的給付時，即享有情勢變更請求權，可變更或解除有效合同，請求對方當事人返還不公平所得。
