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圖書內容簡介

本書在理論方面進行了大膽的嘗試，并取得了一系列的創新和突破：首先，在權證的法理分析方面，本書通過縝密的分析和充分的論證，對權證的法律性質、法律特征、法律關系和法律效力進行了富有新意的全面界定；其次，在權證風險控制理論方面，本書對權證的風險控制、風險管理和風險監管進行了界定，并對它們之間的關系進行了深入剖析，指出了風險控制的關鍵所在，并針對不同的權證參與主體提出了不同的風險控制措施；最后，在權證風險監管制度方面，本書首次對權證風險監管的概念、特征、目標、內容、措施進行了全面概括，并借鑒對金融機構的監管理論，提出了權證產品的風險控制存在三道關口，即準入監管、持續監管和退出監管，明確了在木同的關口和環節，權證風險監管的性質、目標、原則、內容與具體措施。另外值得一提的是，在資料的運用方面，本書展示和反映了目前國內外有關權證的立法與市場交易的最新資料，其中大多數市場資料都經過了重新計算、整理和補充，便于讀者對權證市場的了解，并為后來的研究提供了有益的參考。

圖書目錄

第一章 導論：權證的發展及其研究述評／1
第一節 權證的發展及其原因與利弊分析／1
一、權證的發展概況與特點分析／1
二、權證發展的原因分析／16
三、權證發展帶來的利弊／21
第二節 權證研究述評／23
一、關于權證的總體研究偏少／23
二、關于權證風險控制與監管的研究較少／31
三、關于權證法律問題的研究更少／32
第三節 關于本書研究的幾點說明／35
一、本書的研究目的／35
二、本書的研究方法／35
三、本書的研究思路與主要內容／36
四、本書的創新與不足／37

第二章 權證的經濟學與法學分析／39
第一節 權證的經濟學分析／39
一、權證的概念與性質／39
二、權證的特征與功能／49
三、權證的分類／52
四、權證與類似金融產品的比較／57
第二節 法學視角下的權證／69
一、權證的法律性質／69
二、權證的法律特征／75
三、權證合同條款／83
四、權證的法律關系／91
五、權證的法律效力／98
六、權證涉及的法律責任／106
本章小結／106

第三章 權證的風險控制與監管體制／108
第一節 權證的風險及其控制／108
一、權證的風險／108
二、權證風險控制的關鍵／116
三、權證風險控制的措施／125
第二節 權證風險監管體制／136
一、權證風險監管的概念與特征／136
二、權證風險監管的基礎／139
三、權證風險監管的目的與原則／141
四、權證風險監管模式與措施／147
本章小結／152

第四章 風險控制的第一道關口——準入監管／154
第一節 權證準入監管概論／154
一、權證準入監管的性質與原則／154
二、權證準入監管的模式／156
三、權證準入監管的內容與措施／162
第二節 權證發行監管與上市監管的沖突與協調／164
一、沖突的根源與協調的原則／164
二、權證發行與上市監管機構職責的沖突與協調／167

三、權證發行條件與上市條件的沖突與協調／170
第三節 權證的準入條件／177
一、權證的發行條件／177
二、權證的上市條件／200
第四節 權證準入的信息披露／213
一、權證準入信息披露概述／213
二、信息披露義務人及披露要求／216
三、信息披露的具體形式／220
本章小結／224

第五章 風險控制的第二道關口——持續監管／227
第一節 權證持續監管概論／227
一、權證持續監管的性質、目的與原則／227
二、權證持續監管的機構與內容／229
第二節 權證的交易規則／23l
一、權證交易場所的確定／231
二、權證的登記存管、賬戶開立與交易代碼／233
三、權證交易時間與交易單位的確定／236
四、權證交易方式的確定／238
五、權證交易失誤／241
第三節 權證流動量的提供與監管／243
一、權證流動性監管概述／243
二、提高權證流動性的制度設置／245
第四節 權證交易的信息披露／255
一、權證交易信息披露概述／255
二、發行人的信息披露／258
三、流通量提供者的信息披露／264
四、交易所的信息披露／267
第五節 權證違法違規行為的認定與處理／269
一、權證違法違規行為認定與處理概述／269
二、對權證一般違規行為的認定與處理／272
三、對權證嚴重違法行為的認定與處理／275
本章小結／283

第六章 風險控制的第三道關口——退出監管／285
第一節 權證退出監管概論／285
一、權證退出監管的性質與原則／285
二、權證退出監管的內容與措施／287
第二節 權證的終止與行權／288
一、權證的終止／288
二、權證的行權與結算／292
三、權證終止與行權的信息披露及風險提示／294
四、各主要交易所關于行權與結算的規定／296
第三節 權證行權失敗及其救濟／298
一、行權失敗的概念與原因／298
二、行權失敗的風險與救濟／301
本章小結／309

第七章 我國權證風險監管法律制度評析及完善建議／311
第一節 我國現行權證風險監管法律制度評析／311

一、我國對權證法律規制概況／311
二、我國現行權證規制在風險監控方面的不足／318
第二節 完善我國權證風險監管法律制度的建議／336
一、權證總體風險控制的制度基礎／336
二、權證具體運行環節的風險控制／339
三、貫穿于不同環節的權證風險監管／346
四、對股改權證予以特殊規范／349
本章小結／351

參考文獻／353
攻讀期間公開發表的論文／378
后記／379