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圖書內容簡介

《證券法苑(第5卷)(套裝上中下冊)》內容簡介：近年來，上交所市場雖然經歷了跌宕起伏的坎坷歷程，但市場穩步前行的主線和趨勢始終沒變。經過幾年的發展，上交所市場的規模、質量、作用和影響力穩步提升，藍籌市場建設取得明顯成效。從國際排名來看，上海證券市場股票市值、成交金額、籌資額已排在世界主要證券交易所前列。由此，上海證券市場已發展成為全球及亞太地區主要的資本市場之一，對全球資本市場的影響日益突出，在國民經濟中正發揮越來越重要的作用。從藍籌市場建設看，中國石化、寶鋼股份、中國工商銀行、大秦鐵路、中國人壽、平安保險、上港集團、中國中鐵、神華煤業、中國石油等在國民經濟各行業處于行業龍頭地位的超大型企業先后在本所發行上市。
上述發展變化和成就的取得，原因固然是多方面的，交易所市場運行的法制基礎的夯實和完善，無疑是其中的一個重要因素。這其中包括內外兩個層面：
從外部看，近幾年來，交易所自律管理的外部法治環境得到了明顯改善。其中，立法機關在“兩法”尤其是《證券法》修改中，明確了交易所實行自律管理的法律地位，擴大了交易所自律監管空間。最高人民法院就交易所自律管理引發的訴訟案件專門制定了司法解釋，確立了集中管轄原則。上海高院及第一中院依法妥善審理了多起涉及上交所自律管理的訴訟案件，為上交所市場發展提供了有效的司法保障。中國證監會始終積極培育行業自律，強化交易所的自律監管功能，支持上交所依法履行自律監管職責。

圖書目錄

總序加強法治研究，推動法治建設，促進資本市場健康穩定發展／耿亮／1
序優化資本市場法治生態環境。增強資本市場可持續發展能力／張育軍／1
卷首語／1

[立法理念與技術]
金融投資商品統一立法趨勢下“證券”的界定／陳潔／1
證券法功能定位演變的國際比較與我國《證券法》的完善／陸澤峰李振濤／24
進一步弘揚股權文化，塑造投資者友好型的《證券法》／劉俊海／46
從簡略式立法到精細化立法——以《公司法》和《證券法》為例／邢會強／64
證券法的轉型：從傳統有價證券到金融商品——日韓兩國給我們的啟示／楊東劉磊／88
歐美證券法的最新發展及其對中國證券法制完善之啟示／李安安／102

[證券發行]
論證券發行監管的改革路徑——兼論“注冊制”的爭論、困境及制度設計／鄭彧／148
私募發行“入法”：豁免與監管之平衡／徐明楊柏國／164
走向多層次：非公開發行監管嬗變的現實路徑初探／王文心／185
股票首發中承銷商與保薦人分離的制度探討／李有星／205
從私人選擇走向公共選擇——摧毀“保薦合謀”的利益墻／蔣大興沈暉／222
歐盟法律框架下的股本證券國際發行／Eilis Ferran著羅培新譯／269
從二次過會現象談《證券法》等規定的進一步修改與完善／張詩偉／310
財務信息造假漩渦中的中國企業境外間接上市監管：歷史和前景／劉軼／323

[上市公司監管]
敵意并購下目標公司董事的受任人(受托)義務——以開發金控敵意并購金鼎證券為例／劉連煜／359
上市公司并購重組相關立法存在的問題及修改建議／潘榮偉王懷章張露／396
完善我國大額持股披露制度的若干問題／張子學／418
選擇性披露管制如何影響美國資本市場——研究述評／陳秧秧／467
對美國《公平披露規則》的再審視——對Secure Computing Corp．案的具體分析與思考／王亞楠／482
論證券電子公開說明書之法律監管——兼論《證券法》相關條款的設計／武俊橋／498
上市公司影子董事制度研究——以規制大股東和實際控制人為視角／蔣學躍／526
獨立董事vs．控制股東：中國上市公司關聯交易治理實效研究／曹理／536
公司類別股的立法規制及修法建議——以類別股股東權的法律保護機制為中心／沈朝暉／563
多層次資本市場上市公司轉板機制研究／劉糶／589
我國證券市場股票虧損退市問題的實證研究——以2008年及之后的虧損退市數量驟減問題為研究中心／何廷財／613
創業板市場退市制度比較研究／楊巍／636

[證券交易]
證券交易異常情況處置的原理及其運用——兼談我國《證券法》相關制度的完善／盧文道陳亦聰／652
淺析日本瑞穗證券烏龍指事件背后的法律問題／上村達男吳祺／677
論我國融資融券引入信托機制的創新與缺陷／李艷／693
我國轉融通業務的模式選擇與各方法律關系分析／馬更新郭淑慧／705
我國金融創新的讓與擔保法律問題分析／何艷春／718
略論證券交易擔保制度的制定——以讓與擔保制度的引入為例／牛文婕趙剛／740

[債券制度]
公司債券制度的實然與應然——兼談《證券法》的修改／洪艷蓉／753
交易所公司債券市場發展與《證券法》修改——以公司債發行法律制度為重點／中信證券股份有限公司法律部／799
論我國《證券法》中公司債券法律制度的適用與完善／張媛／817
發行地方政府公債的制度經濟學分析／王旭坤／836
地方政府債券關系的《證券法》調整／王建平／853

[登記結算]
從“賬戶權利”到“中介化證券”——《中介化證券實體法公約》核心概念的演變／劉燕樓建波／880
證券無紙化及相應證券監管制度的構建／趙金龍宮旭超／905
無紙化之后股份登記的異化與立法變革／范中超／933
無紙化背景下我國證券登記結算制度的改革與完善／袁康／954

[市場監管]
證券監管機構行政執法權行使的理論剖析——以證券市場的現實為背景／陳儒丹／968
全球金融危機后中美證券稽查執法變革比較研究／張清華／982
證券交易所及其自律管理行為性質的法理分析／盧文道／1007
對我國證券交易所自律管理地位和紀律處分權的反思——兼論對《證券法》第五章 的若干修改建議／陳彬／1049
《證券法》中投資者適當性規則的構建——兼論資本市場“投資者適當性”的發展／趙曉鈞／1070
比較視野下我國證券公司信息隔離墻的制度現狀及完善／吳偉央／1099
證券公司從業人員禁止持有、買賣股票若干問題商榷——立法追溯與當代比較的視角／王吉學陳麗媛邢楠／1118
內幕交易的特殊行為形態分析——兼議《證券法》內幕交易相關規范的修訂／蔡奕／1136
并購重組中的內幕交易主體規制——以《證券法》相關制度完善為依歸／朱文超／1157
“虛假陳述證券民事訴訟”法律實效研究／何朝丹／1171
《多德一弗蘭克法》期貨市場反操縱條款研究／李明良李虹／1199

[相關制度]
收放之間：美國證券域外糾紛訴權新解／郭靂／1212
國際板證券侵權之訴的法院管轄與法律適用／曲冬梅／1230
論金融消費者身份的界定與傾斜保護機制創新／郭富青／1249
論證券市場民事法律機制之完善——以自治與管制的有效平衡為視角／許加林陳宇胡傳高王瑋／1265
論金融消費者概念之引入與消費者信息權的保護——以證券立法的完善為進路／金勵／1277
瑕疵出資股東的股東權利限制的歸類研究：規范與實證／李建偉吳永剛／1290
我國類別股份制度現代化研究／尹紅強／1318
驅逐有限責任公司的“離心股東”——以構建股東除名制度為核心／汪晨／1339
論董事責任保險的范圍及立法完善／李培華／1359
稿約／1373