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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書的內(nèi)容如其書名一般，是商業(yè)銀行在開(kāi)展中間業(yè)務(wù)中的過(guò)程中，可能會(huì)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策研究。首先，本書第一章介紹了國(guó)內(nèi)、國(guó)外商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展概況、法律環(huán)境，銀行中間業(yè)務(wù)的概念、分類及其法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和防范原則。其次，本書在第二章至第十章中，對(duì)銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、保函業(yè)務(wù)、保理業(yè)務(wù)、代客衍生交易業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)及銀行票據(jù)業(yè)務(wù)等商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)進(jìn)行分析。在對(duì)上述各類業(yè)務(wù)進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了開(kāi)展各類中間業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)上述法律風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的對(duì)策。最后，本書還選取了十多個(gè)與商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)相關(guān)的典型案例，并對(duì)案例進(jìn)行了剖析，使讀者能更接近于實(shí)踐。此外，本書在附錄中將相關(guān)的法條列明，便于讀者查詢。

圖書目錄

前 言
第一章 總 論
第一節(jié) 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)概述
一、國(guó)外商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展概況

二、國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展概況

三、我國(guó)商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的法律環(huán)境
第二節(jié) 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)概念和分類
一、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的概念

二、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的分類
第三節(jié) 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)和基本應(yīng)對(duì)策略
一、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

二、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范原則


第二章 銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 銀團(tuán)貸款概述
一、銀團(tuán)貸款的發(fā)展概況

二、銀團(tuán)貸款的制度功能

三、銀團(tuán)貸款的概念與分類

四、銀團(tuán)貸款中的法律關(guān)系

五、我國(guó)銀團(tuán)貸款的法律環(huán)境
第二節(jié) 銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、直接銀團(tuán)貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)

二、間接銀團(tuán)貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、國(guó)際銀團(tuán)貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 銀團(tuán)貸款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
一、直接銀團(tuán)貸款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

二、間接銀團(tuán)貸款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

三、國(guó)際銀團(tuán)貸款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范


第三章 銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 銀行理財(cái)業(yè)務(wù)概述
一、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展

二、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的概念

三、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的商業(yè)功能

四、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的分類

五、銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的法律關(guān)系分析
第二節(jié) 銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、銀行與客戶間關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)

二、銀行與信托公司之間信托關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、信貸類銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 銀行理財(cái)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
一、行業(yè)監(jiān)管中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

二、內(nèi)部控制中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

三、市場(chǎng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
第四節(jié) 銀信合作理財(cái)最新監(jiān)管文件分析
一、2009年以來(lái)監(jiān)管情況概述

二、監(jiān)管文件詳釋

第四章 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 資產(chǎn)證券化概述
一、美國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史

二、中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史

三、資產(chǎn)證券化的制度功能

四、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的概念與分類

第二節(jié) 資產(chǎn)證券化涉及的法律關(guān)系分析
一、概述

二、資產(chǎn)支持證券的法律屬性

三、SPV的法律屬性

四、我國(guó)資產(chǎn)證券化與信托的關(guān)系

五、租賃資產(chǎn)證券化
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、概述

二、資產(chǎn)池組建過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、證券化項(xiàng)目存續(xù)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

四、資產(chǎn)證券化成敗關(guān)鍵——“真實(shí)出售”標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
一、行業(yè)監(jiān)管中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

二、內(nèi)部控制中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

三、市場(chǎng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

第五章 保函業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 保函業(yè)務(wù)概述
一、保函業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

二、保函業(yè)務(wù)的法律環(huán)境

三、保函業(yè)務(wù)的分類分析
第二節(jié) 國(guó)內(nèi)保函的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
一、國(guó)內(nèi)保函概述

二、國(guó)內(nèi)保函的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、國(guó)內(nèi)保函法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策
第三節(jié) 涉外保函的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
一、涉外保函概述

二、涉外保函業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、涉外保函法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

第六章 保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 保理業(yè)務(wù)概述
一、國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r

二、國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)法律和監(jiān)管環(huán)境

三、保理業(yè)務(wù)的定義及類型

四、保理業(yè)務(wù)性質(zhì)的法律解析
第二節(jié) 保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、國(guó)內(nèi)單保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)

二、國(guó)際雙保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
一、國(guó)內(nèi)單保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

二、國(guó)際雙保理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

第七章 代客衍生交易業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 代客衍生交易的業(yè)務(wù)概況
一、國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行代客衍生交易的發(fā)展概況

二、國(guó)內(nèi)銀行代客衍生交易的法律環(huán)境
第二節(jié) 代客衍生交易的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、衍生產(chǎn)品交易自身的風(fēng)險(xiǎn)

二、代客衍生品交易的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 代客衍生交易法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
一、完善代客衍生交易法律文件

二、完善信息披露制度

三、加強(qiáng)內(nèi)部控制

第八章 保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 國(guó)內(nèi)外代理保險(xiǎn)的發(fā)展?fàn)顩r
一、國(guó)外代理保險(xiǎn)的發(fā)展?fàn)顩r

二、國(guó)內(nèi)代理保險(xiǎn)的發(fā)展?fàn)顩r
第二節(jié) 我國(guó)銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)與法律環(huán)境
一、我國(guó)銀行代理保險(xiǎn)的法律性質(zhì)

二、我國(guó)銀行代理保險(xiǎn)的法律環(huán)境
第三節(jié) 銀行代理保險(xiǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

二、代理權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、操作性法律風(fēng)險(xiǎn)

四、洗錢法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 商業(yè)銀行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
一、加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

二、加強(qiáng)市場(chǎng)關(guān)系中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

三、加強(qiáng)內(nèi)部控制中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

第九章 基金托管業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)概述
一、托管人制度及法律關(guān)系分析

二、國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行基金托管的發(fā)展?fàn)顩r

三、國(guó)內(nèi)基金托管業(yè)務(wù)的法律環(huán)境
第二節(jié) 基金托管業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、行業(yè)監(jiān)管中的法律風(fēng)險(xiǎn)

二、市場(chǎng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)

三、內(nèi)部控制中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 基金托管業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
一、加強(qiáng)監(jiān)管性法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

二、加強(qiáng)交易對(duì)象和交易文件的法律審查

三、加強(qiáng)內(nèi)部控制法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

第十章 銀行票據(jù)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第一節(jié) 銀行票據(jù)業(yè)務(wù)概述
一、國(guó)內(nèi)外銀行票據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

二、票據(jù)業(yè)務(wù)的法律環(huán)境
第二節(jié) 匯票業(yè)務(wù)
一、匯票概述

二、商業(yè)匯票法律關(guān)系分析

三、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)

四、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
第三節(jié) 本票業(yè)務(wù)
一、本票概述

二、本票業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第四節(jié) 支票業(yè)務(wù)
一、支票的概述

二、支票的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范
典型案例匯編
案例1：華寶信托有限公司訴陳碰興金融借款合同案
案例2：中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸總公司與菱信租賃國(guó)際（巴拿馬）
有限公司借款合同糾紛案
案例3：代客外匯結(jié)構(gòu)性遠(yuǎn)期交易責(zé)任糾紛案
案例4：海升—摩根士丹利交易訴訟管轄權(quán)之爭(zhēng)
案例5：中國(guó)進(jìn)出口銀行訴深圳市曙光信息技術(shù)有限公司等
其他擔(dān)保合同案
案例6：招商銀行天津分行訴天津華通潤(rùn)商貿(mào)發(fā)展有限
公司等保理合同案
案例7：中國(guó)工商銀行股份有限公司無(wú)錫分行訴江陰中馬
橡膠制品有限公司等借款案
案例8：中財(cái)國(guó)企投資有限公司與中國(guó)光大銀行股份有限公司
上海嘉定支行借款合同糾紛上訴案
案例9：中國(guó)保理第一案——云南省紡織品進(jìn)出口公司訴中國(guó)銀行
北京分行、中國(guó)銀行云南省分行保理合同糾紛案
案例10：交通銀行中山市第七支行訴建設(shè)銀行海口市第三支行票據(jù)
付款請(qǐng)求權(quán)糾紛案
案例11：石獅市百匯針織服裝有限公司訴中國(guó)銀行武漢市陽(yáng)邏開(kāi)發(fā)區(qū)
支行票據(jù)損害賠償糾紛案

附錄 相關(guān)法律法規(guī)
商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引
商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法
信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法
境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法
境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法實(shí)施細(xì)則
境外外匯賬戶管理規(guī)定
中國(guó)銀行業(yè)保理業(yè)務(wù)規(guī)范
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法
商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法
后 記