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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書注重新三板掛牌實(shí)務(wù)，首先從掛牌的準(zhǔn)備工作開始，介紹掛牌流程，指導(dǎo)掛牌后的資本運(yùn)作，每章都結(jié)合實(shí)際案例，讓打算申請(qǐng)掛牌新三板的企業(yè)了解新三板最直觀、最真實(shí)的一面；同時(shí)，不忘從投資者角度分析新三板的投資業(yè)務(wù)，指點(diǎn)投資技巧；最后從法律和監(jiān)管的角度為新三板企業(yè)提供規(guī)范和支持。本書從實(shí)際出發(fā)，雖沒有為基礎(chǔ)理論知識(shí)設(shè)立章節(jié)，但在實(shí)務(wù)解析中蘊(yùn)含了理論知識(shí)的應(yīng)用。每項(xiàng)實(shí)務(wù)操作對(duì)應(yīng)了恰到好處的案例，讀者可以從相關(guān)案例的解析中獲得最直接的幫助。

圖書目錄

1前言... 1
第一章 新三板掛牌的準(zhǔn)備工作... 2
第一節(jié) 申請(qǐng)掛牌新三板的條件... 2
1. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年... 2
2. 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力... 4
3. 公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)... 4
4. 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)... 5
5. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)... 5
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 6
第二節(jié) 選擇戰(zhàn)略投資者... 8
1. 戰(zhàn)略投資者選擇目標(biāo)公司的標(biāo)準(zhǔn)... 8
2. 尋找并選擇戰(zhàn)略投資者... 9
3. 引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的準(zhǔn)備工作... 11
4. 引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的風(fēng)險(xiǎn)... 12
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 13
第三節(jié) 選擇中介機(jī)構(gòu)... 14
1. 主辦券商... 14
2. 律師事務(wù)所... 15
3. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所... 16
4. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)... 17
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 18
第四節(jié) 調(diào)整企業(yè)治理結(jié)構(gòu)... 20
1. 調(diào)整法人治理結(jié)構(gòu)... 20
2. 合理配置董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員... 21
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 24
第五節(jié) 規(guī)劃企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略... 25
1. 戰(zhàn)略規(guī)劃存在的問(wèn)題... 25
2. 制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略遵循的原則... 26
3. 在戰(zhàn)略梳理過(guò)程中制定戰(zhàn)略規(guī)劃... 27
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 29
第六節(jié) 強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制... 31
1. 企業(yè)內(nèi)部控制的基本內(nèi)容... 31
2. 企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)... 31
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 33
第二章 新三板掛牌流程... 35
第一節(jié) 制作申請(qǐng)材料... 35
1. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）... 35
2. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引(試行). 36
3. 制作其他要求披露的文件... 41
4. 準(zhǔn)備不要求披露的文件... 42
5. 相關(guān)文件范本... 44
第二節(jié) 掛牌總體流程... 49
1. 在公司內(nèi)部成立新三板掛牌領(lǐng)導(dǎo)小組... 49
2. 與中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議并開展全面盡職調(diào)查工作... 49
3. 規(guī)范公司治理、財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制、解決各類問(wèn)題... 49
4. 通過(guò)股份制改造成立股份公司... 49
5. 向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌文件，并接收反饋意見... 50
6. 股東人數(shù)超過(guò)200人時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)文件... 50
7. 掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續(xù)... 50
8. 掛牌后履行持續(xù)信息披露義務(wù)... 51
9. 本節(jié)相關(guān)案例... 51
第三章 新三板的資本運(yùn)作... 53
第一節(jié) 定向融資... 53
1. 新三板的定向發(fā)行及流程... 53
2. 定向發(fā)行過(guò)程中需要哪些申請(qǐng)文件... 54
3. 定向發(fā)行過(guò)程中，律師事務(wù)所法律意見書的主要內(nèi)容... 54
4. 新三板的儲(chǔ)架發(fā)行制度... 54
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 55
第二節(jié) 并購(gòu)戰(zhàn)略... 56
1. 企業(yè)并購(gòu)的形式劃分... 56
2. 并購(gòu)時(shí)，對(duì)于目標(biāo)公司需要進(jìn)行哪些方面的調(diào)查... 57
3. 新三板的并購(gòu)資源與機(jī)會(huì)... 58
4. 企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略... 58
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 59
第三節(jié) 股權(quán)激勵(lì)... 60
1. 制定股權(quán)激勵(lì)的意義... 60
2. 公司治理中存在的激勵(lì)問(wèn)題... 61
3. 股權(quán)激勵(lì)的基本模式... 61
4. 制定股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)... 62
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 63
第四節(jié) 中小企業(yè)私募債... 65
1. 中小企業(yè)私募債的發(fā)展現(xiàn)狀... 65
2. 中小企業(yè)私募債的發(fā)行條件及發(fā)行流程... 65
3. 中小企業(yè)私募債發(fā)行前需要哪些備案材料... 66
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 66
第五節(jié) 轉(zhuǎn)板... 67
1. 轉(zhuǎn)板的路徑... 67
2. 轉(zhuǎn)板的綠色通道... 68
3. 轉(zhuǎn)板制度的設(shè)計(jì)... 69
4. 掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板的條件... 70
5. 新三板的轉(zhuǎn)板審批... 70
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 72
第四章 新三板的投資業(yè)務(wù)與投資技巧... 73
第一節(jié) 新三板市場(chǎng)投資主體... 73
1. 機(jī)構(gòu)投資者... 73
2. 個(gè)人投資者... 74
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 75
第二節(jié) 投資業(yè)務(wù)操作流程... 75
1. 開立相關(guān)賬戶... 75
2. 簽訂協(xié)議... 76
3. 委托成交... 77
4. 清算交收... 77
5. 信息發(fā)布... 78
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 78
第三節(jié) 投資與退出方式... 79
1. 掛牌前的融資階段... 79
2. 掛牌后的融資階段... 80
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 81
第四節(jié) 新三板市場(chǎng)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)... 82
1. 新三板行業(yè)分析... 82
2．新三板企業(yè)具備的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)... 82
3. 高新技術(shù)企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)特點(diǎn)... 84
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 84
第五章 新三板的監(jiān)管部門... 85
第一節(jié) 主辦券商... 85
1. 主辦券商的主要責(zé)任... 85
2. 主辦券商的任職資格... 85
3. 取得主辦券商資格的程序... 86
4. 主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)... 87
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 87
第二節(jié) 新三板中的監(jiān)管支持機(jī)構(gòu)... 88
1. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司... 88
2. 證券監(jiān)督管理委員會(huì)... 89
3. 證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)... 90
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 91
第六章 新三板掛牌涉及的主要法律問(wèn)題... 92
第一節(jié) 企業(yè)改制問(wèn)題... 92
1. 企業(yè)改制的流程... 92
2. 股改的方案... 94
3. 整體改制中需要注意的問(wèn)題... 95
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 97
第二節(jié) 非貨幣資產(chǎn)出資問(wèn)題... 98
1. 實(shí)物出資... 98
2. 以無(wú)形資產(chǎn)出資... 99
3. 解決無(wú)形資產(chǎn)出資問(wèn)題的方法... 100
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 101
第三節(jié) 股權(quán)代持問(wèn)題... 104
1. 股權(quán)代持... 104
2. 股權(quán)代持的法律風(fēng)險(xiǎn)... 104
3. 相應(yīng)的解決方案... 105
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 106
第四節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題... 107
1. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的審核尺度... 107
2. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決思路... 107
3. 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方的界定... 107
4. 如何解決關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題... 108
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 109
第五節(jié) 稅務(wù)問(wèn)題... 110
1. 關(guān)于整體變更時(shí)凈資產(chǎn)折股所涉及的企業(yè)所得稅問(wèn)題... 110
2. 關(guān)于補(bǔ)繳歷史年度欠繳稅款問(wèn)題... 111
3. 關(guān)于稅收優(yōu)惠問(wèn)題... 111
4. 關(guān)于核定征稅問(wèn)題... 112
5. 關(guān)于個(gè)人股票期權(quán)所得征收個(gè)人所得稅問(wèn)題... 112
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 114
第六節(jié) 社保問(wèn)題... 115
1. 職工社保和住房公積金的繳納... 115
2. 關(guān)于勞務(wù)派遣用工問(wèn)題... 116
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 116