最高人民法院

最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定

（2007年4月4日最高人民法院審判委員會(huì)第1422次會(huì)議通過(guò)）
法釋〔2007〕8號(hào)



中華人民共和國(guó)最高人民法院公告
　　《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》已于2007年4月4日由最高人民法院審判委員會(huì)第1422次會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年6月1日起施行。

　　二○○七年四月十二日

　　為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進(jìn)行，促進(jìn)管理人制度的完善和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、管理人名冊(cè)的編制

　　第一條 人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應(yīng)當(dāng)從管理人名冊(cè)中指定。

　　第二條 高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級(jí)人民法院編制管理人名冊(cè)。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)分別編制社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)和個(gè)人管理人名冊(cè)。由直轄市以外的高級(jí)人民法院編制的管理人名冊(cè)中，應(yīng)當(dāng)注明社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人所屬中級(jí)人民法院轄區(qū)。

　　第三條 符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)。已被編入機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中，具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請(qǐng)編入個(gè)人管理人名冊(cè)。

　　第四條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向所在地區(qū)編制管理人名冊(cè)的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

　　人民法院不受理異地申請(qǐng)，但異地社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)的除外。

　　第五條 人民法院應(yīng)當(dāng)通過(guò)本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊(cè)的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）管理人申報(bào)條件；

　　（二）應(yīng)當(dāng)提交的材料；

　　（三）評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、程序；

　　（四）管理人的職責(zé)以及相應(yīng)的法律責(zé)任；

　　（五）提交申報(bào)材料的截止時(shí)間；

　　（六）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公告的其他事項(xiàng)。

　　第六條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　　（一）執(zhí)業(yè)證書、依法批準(zhǔn)設(shè)立文件或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　（二）章程；

　　（三）本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

　　（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)材料；

　　（五）行業(yè)自律組織對(duì)所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

　　（六）人民法院要求的其他材料。

　　第七條 破產(chǎn)清算事務(wù)所申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

　　（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者依法批準(zhǔn)設(shè)立的文件；

　　（二）本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書，或者經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)歷的證明材料；

　　（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)材料；

　　（四）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的證明材料；

　　（五）行業(yè)自律組織對(duì)所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明，或者申請(qǐng)人就上述情況所作的真實(shí)性聲明；

　　（六）人民法院要求的其他材料。

　　第八條 個(gè)人申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　　（一）律師或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

　　（二）所在社會(huì)中介機(jī)構(gòu)同意其擔(dān)任管理人的函件；

　　（三）業(yè)務(wù)專長(zhǎng)及相關(guān)業(yè)績(jī)材料；

　　（四）執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)證明；

　　（五）行業(yè)自律組織對(duì)所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

　　（六）人民法院要求的其他材料。

　　第九條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項(xiàng)的規(guī)定：

　　（一）因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾三年；

　　（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

　　（三）因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊(cè)除名之日起未逾三年；

　　（四）缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

　　（五）缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

　　（六）人民法院認(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第十條 編制管理人名冊(cè)的人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評(píng)審委員會(huì)，決定編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單。評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)不少于七人。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)以及社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中個(gè)人的實(shí)際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素制定管理人評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)申報(bào)人的具體情況評(píng)定其綜合分?jǐn)?shù)。

　　人民法院根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，確定管理人初審名冊(cè)。

　　第十一條 人民法院應(yīng)當(dāng)將管理人初審名冊(cè)通過(guò)本轄區(qū)有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。

　　對(duì)于針對(duì)編入初審名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出的異議，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。異議成立、申請(qǐng)人確不宜擔(dān)任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從管理人初審名冊(cè)中刪除。

　　第十二條 公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊(cè)，并通過(guò)全國(guó)有影響的媒體公布，同時(shí)逐級(jí)報(bào)最高人民法院備案。

　　第十三條 人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況，分批確定編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人。

　　編制管理人名冊(cè)的全部資料應(yīng)當(dāng)建立檔案?jìng)洳椤?br>
　　第十四條 人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對(duì)管理人名冊(cè)適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。新編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的程序辦理。

　　人民法院發(fā)現(xiàn)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其從管理人名冊(cè)中除名。

二、管理人的指定

　　第十五條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應(yīng)從本地管理人名冊(cè)中指定。

　　對(duì)于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)以及在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級(jí)人民法院編制的管理人名冊(cè)列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊(cè)中指定管理人。

　　第十六條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。

　　第十七條 對(duì)于事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)相對(duì)集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊(cè)中的個(gè)人為管理人。

　　第十八條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

　　（一）破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認(rèn)為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

　　（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；

　　（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；

　　（四）人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。

　　第十九條 清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

　　第二十條 人民法院一般應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊(cè)所列名單采取輪候、抽簽、搖號(hào)等隨機(jī)方式公開指定管理人。

　　第二十一條 對(duì)于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國(guó)范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請(qǐng)編入各地人民法院管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)，從參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)不得少于三家。

　　采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評(píng)審委員會(huì)。

　　評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的特點(diǎn)，綜合考量社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、初步報(bào)價(jià)等因素，從參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)評(píng)審委員會(huì)成員二分之一以上通過(guò)。

　　采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)確定一至兩名備選社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。

　　第二十二條 對(duì)于經(jīng)過(guò)行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項(xiàng)的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。

　　第二十三條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，人民法院可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項(xiàng)規(guī)定的利害關(guān)系：

　　（一）與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

　　（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對(duì)固定的中介服務(wù)；

　　（三）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實(shí)際控制人；

　　（四）現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)；

　　（五）人民法院認(rèn)為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第二十四條 清算組成員的派出人員、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的派出人員、個(gè)人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項(xiàng)規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）具有本規(guī)定第二十三條規(guī)定情形；

　　（二）現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

　　（四）人民法院認(rèn)為可能影響其公正履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第二十五條 在進(jìn)入指定管理人程序后，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)與本案有利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避并向人民法院書面說(shuō)明情況。人民法院認(rèn)為社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人與本案有利害關(guān)系的，不應(yīng)指定該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。

　　第二十六條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的，人民法院不應(yīng)指定該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。

　　第二十七條 人民法院指定管理人應(yīng)當(dāng)制作決定書，并向被指定為管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人、破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)送達(dá)。決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請(qǐng)的民事裁定書一并公告。

　　第二十八條 管理人無(wú)正當(dāng)理由，不得拒絕人民法院的指定。

　　管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。

　　第二十九條 管理人憑指定管理人決定書按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當(dāng)將管理人印章交公安機(jī)關(guān)銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。 　　

第三十條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)將指定管理人過(guò)程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權(quán)人會(huì)議或者債權(quán)人委員會(huì)有權(quán)查閱。

三、管理人的更換

　　第三十一條 債權(quán)人會(huì)議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規(guī)定申請(qǐng)更換管理人的，應(yīng)由債權(quán)人會(huì)議作出決議并向人民法院提出書面申請(qǐng)。

　　人民法院在收到債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)通知管理人在兩日內(nèi)作出書面說(shuō)明。

　　第三十二條 人民法院認(rèn)為申請(qǐng)理由不成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說(shuō)明之日起十日內(nèi)作出駁回申請(qǐng)的決定。

　　人民法院認(rèn)為申請(qǐng)更換管理人的理由成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說(shuō)明之日起十日內(nèi)作出更換管理人的決定。

　　第三十三條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

　　（一）執(zhí)業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

　　（二）出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力；

　　（三）與本案有利害關(guān)系；

　　（四）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

　　清算組成員參照適用前款規(guī)定。

　　第三十四條 個(gè)人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

　　（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

　　（二）與本案有利害關(guān)系；

　　（三）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

　　（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

　　（五）因健康原因無(wú)法履行職務(wù)；

　　（六）執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)失效；

（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

　　清算組成員的派出人員、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

　　第三十五條 管理人無(wú)正當(dāng)理由申請(qǐng)辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當(dāng)理由的認(rèn)定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

　　第三十六條 人民法院對(duì)管理人申請(qǐng)辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅(jiān)持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責(zé)的，人民法院應(yīng)當(dāng)決定更換管理人。

　　第三十七條 人民法院決定更換管理人的，原管理人應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財(cái)產(chǎn)、營(yíng)業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時(shí)向新任管理人書面說(shuō)明工作進(jìn)展情況。原管理人不能履行上述職責(zé)的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

　　在破產(chǎn)程序終結(jié)前，原管理人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)接受新任管理人、債權(quán)人會(huì)議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責(zé)情況的詢問(wèn)。

　　第三十八條 人民法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達(dá)原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)，并予公告。

　　第三十九條 管理人申請(qǐng)辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅(jiān)持辭職并不再履行管理人職責(zé)，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對(duì)管理人罰款。對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為管理人的罰款5萬(wàn)元至20萬(wàn)元人民幣，對(duì)個(gè)人為管理人的罰款1萬(wàn)元至5萬(wàn)元人民幣。

　　管理人有前款規(guī)定行為或者無(wú)正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊(cè)的人民法院可以決定停止其擔(dān)任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊(cè)中除名。

　　第四十條 管理人不服罰款決定的，可以向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，上級(jí)人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請(qǐng)后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級(jí)人民法院和當(dāng)事人。