教育部

教育部關(guān)于進一步加強高校科研項目管理的意見


教技[2012]14號



各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、部屬各高等學(xué)校：

　　為貫徹黨的十八大精神，落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》要求，充分發(fā)揮高校在自身科研管理與監(jiān)督工作中的主體作用，提高科研管理水平，推動高校科技體制改革，促進高校科研事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)就進一步加強高校科研項目管理工作提出如下意見：

　　一、完善科研管理體系，增強科學(xué)管理能力

　　1.強化學(xué)校管理責(zé)任。學(xué)校是科研項目管理的責(zé)任主體，應(yīng)認真履行法人職責(zé)。要轉(zhuǎn)變觀念，扭轉(zhuǎn)科研項目管理“重爭取、輕管理”的傾向，以保障科研活動健康順利開展作為科研管理與監(jiān)督工作的根本出發(fā)點和落腳點，堅持申請立項和過程管理并重、服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的原則，建立健全過程管理制度，完善涵蓋校、院（系）、項目負責(zé)人的分級管理體制;監(jiān)督項目嚴格執(zhí)行國家管理規(guī)定，提供相應(yīng)支撐服務(wù),組織開展科研管理工作的指導(dǎo)、宣傳、培訓(xùn)，加強對各級行政領(lǐng)導(dǎo)科研管理績效考核。各高校主要負責(zé)人要將科研項目管理工作列入學(xué)校重要議事日程，高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，切實做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

　　2.強化管理部門職責(zé)與協(xié)同。高校科研項目管理是一項政策性、系統(tǒng)性強的工作，涉及校內(nèi)多部門。學(xué)校要統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門分工負責(zé)，形成多部門協(xié)同、分級管理的機制，明確學(xué)校科研、財務(wù)、人事、資產(chǎn)、檔案、紀檢監(jiān)察和審計等職能部門和院（系）以及項目負責(zé)人的權(quán)責(zé)，強化院（系、所）和國家認定的各類研究機構(gòu)（重點實驗室、工程研究中心等）等二級單位管理，加強分工與合作，將責(zé)任落到實處，形成“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同合作、責(zé)任到人”的管理機制。

　　3.嚴格規(guī)范項目負責(zé)人的責(zé)權(quán)。項目負責(zé)人對科研項目實施負有直接責(zé)任，要按照國家各級各類科技計劃和經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定和項目合同（任務(wù)書）要求開展科學(xué)研究和使用經(jīng)費，對項目實施全過程進行科學(xué)規(guī)范管理。要確保項目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性，并對科研成果的真實性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，自覺接受國家有關(guān)部門和學(xué)校的監(jiān)督和檢查。

　　4.健全科研項目管理制度。學(xué)校要在嚴格遵守國家各級各類科研計劃管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上，結(jié)合縱向和橫向科研項目不同特點和管理要求，強化對縱向和橫向各類科研項目的管理責(zé)任。經(jīng)費來源性質(zhì)屬于中央或地方財政資金，屬于縱向項目，經(jīng)費來源性質(zhì)屬于社會資金，屬于橫向項目。對縱向項目要嚴格按照國家各類計劃項目管理辦法進行管理，對橫向項目要嚴格按照合同（協(xié)議）執(zhí)行，并納入學(xué)校統(tǒng)一管理，保障國家、學(xué)校、委托方和科研人員的合法權(quán)益。同時，結(jié)合科研管理工作的新形勢、新特點和新要求，逐步完善涉及學(xué)校科研活動全過程及人財物各方面的管理辦法、制度以及科學(xué)合理的工作流程，最終形成既有利于充分調(diào)動科研人員積極性，又具約束力，界限分明、程序規(guī)范、簡潔易行、覆蓋縱向橫向項目的分級分類管理制度體系。

　　二、加強科研項目全過程管理，保障科研任務(wù)順利實施

　　5.組織做好項目申報的指導(dǎo)。學(xué)校應(yīng)面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，結(jié)合自身優(yōu)勢特色，集成校內(nèi)、校外優(yōu)勢資源，遴選、推薦基礎(chǔ)好、水平高且符合相關(guān)規(guī)定要求的項目申報各級各類科研計劃項目。要綜合考慮申請人和研究團隊科研項目執(zhí)行能力，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),扭轉(zhuǎn)重申報、輕質(zhì)量的現(xiàn)象。指導(dǎo)和協(xié)助科研人員科學(xué)規(guī)范地做好項目申請書、經(jīng)費預(yù)算書、合同（協(xié)議）等編制和簽訂工作，完善和規(guī)范項目推薦申報程序，確保申報項目研究的質(zhì)量和材料的真實性。

　　6.嚴格合作（外協(xié)）項目的審核把關(guān)。學(xué)校應(yīng)結(jié)合項目研究任務(wù)目標的需要，強化對合作（協(xié)議）真實性、可行性和合規(guī)性的審核。要對縱向項目的合作（外協(xié)）單位資質(zhì)、履行合作(協(xié)議)任務(wù)能力、業(yè)務(wù)相關(guān)性、經(jīng)濟合理性等內(nèi)容進行審核把關(guān)。要嚴格區(qū)分和界定校內(nèi)科研活動與個人公司業(yè)務(wù)范圍，加強對項目負責(zé)人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關(guān)系人員所成立或參與公司承擔(dān)合作（外協(xié)）項目的嚴格審查，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性，項目負責(zé)人要主動申明與合作（外協(xié)）方的關(guān)系，提供相關(guān)信息，接受監(jiān)督。嚴格防止虛假資源匹配和虛假合作，嚴禁利用科研項目和國有資產(chǎn)為參與科研項目的個人及其親屬謀取利益，堅決杜絕假借合作名義騙取國家和社會資源。

　　7.加強項目研究過程的監(jiān)督管理。學(xué)校要依據(jù)項目合同（任務(wù)書）的預(yù)期目標和要求，督促科研人員按進度完成各項研究內(nèi)容，了解項目執(zhí)行進度和進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決研究過程中的困難和問題，確保項目順利實施。要引導(dǎo)科研人員合理統(tǒng)籌安排科研與教學(xué)活動，將科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢，鼓勵、支持研究生參與科研項目，加強對研究生參與科研工作的規(guī)范管理和指導(dǎo)，注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)。

　　8.嚴肅縱向項目計劃任務(wù)的調(diào)整。縱向項目合同（任務(wù)書）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)認真履行，任務(wù)目標原則上不予調(diào)整，確需調(diào)整并符合國家規(guī)定調(diào)整范圍的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)管理要求履行有關(guān)程序。對于涉及項目實施過程中研究目標、研究內(nèi)容、研究進度和執(zhí)行期、主要研究人員、合作單位等重大事項的變更，要組織專家論證，學(xué)校嚴格審核把關(guān)，并按照項目組織單位或計劃主管部門規(guī)定的相關(guān)程序、要求辦理和執(zhí)行。防止利用任務(wù)調(diào)整降低研究目標、水平或造假。對任務(wù)調(diào)整造成的不良后果，學(xué)校和項目負責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　9.嚴格科研項目經(jīng)費管理。學(xué)校要將各類科研項目經(jīng)費納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理，嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定、辦法要求以及合同（任務(wù)書）和預(yù)算批復(fù)，組織科研人員合理使用科研項目經(jīng)費。認真做好轉(zhuǎn)撥和外協(xié)經(jīng)費的審核，嚴格按照相關(guān)規(guī)定加強對勞務(wù)費、間接費用和結(jié)存結(jié)余經(jīng)費等的管理，規(guī)范預(yù)算調(diào)整程序，加強對橫向項目經(jīng)費的規(guī)范管理，完善科研項目經(jīng)費支出、報銷審核監(jiān)督制度。

　　10.切實做好科研項目結(jié)題驗收工作。學(xué)校要按照有關(guān)管理辦法和項目合同（任務(wù)書）要求，及時組織項目負責(zé)人做好結(jié)題驗收準備，認真審核驗收材料，保證按期完成結(jié)題驗收工作。對縱向項目要防止同一科研成果在不同項目驗收中重復(fù)使用，對橫向項目要按照合同約定進行驗收。對未能通過驗收的項目，學(xué)校要加強督促與監(jiān)管，按照有關(guān)管理辦法履行相關(guān)程序和手續(xù)，并采取有效措施，提供相應(yīng)的幫助和支持。

　　11.加強科研項目涉密工作的管理。嚴格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等國家相關(guān)保密規(guī)定，建立完善科研項目和科研成果相關(guān)保密工作管理制度，落實保密工作管理責(zé)任制，完善保密防護措施，規(guī)范涉密信息系統(tǒng)、載體和設(shè)備等的管理，加強對從事涉密科研項目的科研人員和學(xué)生的管理、教育和培訓(xùn)。在項目申報、立項和驗收時，及時提出定密建議。對于泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的，依法追究其法律責(zé)任。

　　12.注重成果與知識產(chǎn)權(quán)管理。學(xué)校要尊重成果完成人的貢獻，積極創(chuàng)造條件，鼓勵科研項目成果的保護、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用及申報知識產(chǎn)權(quán)。科研項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定以及科研合同的約定確定。學(xué)校要建立健全知識產(chǎn)權(quán)申報、轉(zhuǎn)讓、使用信息登記制度，保障學(xué)校和研究人員的合法權(quán)益，不得以任何方式隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有或謀取私利。

　　13.發(fā)揮科研成果的科學(xué)普及功能。學(xué)校要引導(dǎo)科研人員樹立科研項目成果服務(wù)社會的意識，積極創(chuàng)造條件，擴大科研項目成果效益，大力推進學(xué)校相關(guān)科研資源向全社會開放和共享，鼓勵科研人員積極面向社會和學(xué)生開展科學(xué)普及和宣傳教育活動，為培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)精神、提升全社會科學(xué)素養(yǎng)做出貢獻。

　　三、建立科研服務(wù)體系，提高科研項目管理水平

　　14．提供項目全過程指導(dǎo)服務(wù)。建立形成涵蓋立項申報、項目實施、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗收、成果保護及推廣應(yīng)用的全方位科研咨詢服務(wù)體系，指導(dǎo)科研人員按照相關(guān)法律法規(guī)開展科研活動、依照預(yù)算合理使用經(jīng)費，確保科研項目執(zhí)行進度，逐步建立和完善科研管理分級、分類的常態(tài)化宣傳培訓(xùn)制度，使科研人員熟悉掌握科研管理的相關(guān)政策規(guī)定。

　　15.加強科研服務(wù)隊伍建設(shè)。學(xué)校要根據(jù)科研工作發(fā)展新形勢的需要，強化科研管理隊伍建設(shè)。形成結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理、專職與輔助相結(jié)合的專業(yè)化、高素質(zhì)科研服務(wù)隊伍，組織和引導(dǎo)院（系）及科研團隊設(shè)立專職的科研項目服務(wù)崗位，配合項目負責(zé)人開展科研項目的全過程管理。加強科研服務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提升科研管理隊伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。

　　16.提高科研項目管理信息化水平。整合現(xiàn)有的科研管理系統(tǒng)，建立全面涵蓋科研項目管理相關(guān)的項目、人員、設(shè)備、經(jīng)費等信息的管理和共享機制，注重完善各學(xué)校信息庫的建設(shè)，實現(xiàn)校內(nèi)科研項目實施過程及科研成果的動態(tài)監(jiān)管，提高科研項目管理效率，方便科研和管理服務(wù)人員及時了解科研項目的動態(tài)信息。

　　17.規(guī)范科研項目資料檔案管理。項目資料檔案管理是科研管理過程中一項重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校要重視科研項目資料的積累，完備歸檔工作，按規(guī)定對各類檔案資料（包括項目技術(shù)資料和管理資料等）進行整理、立卷、歸檔，確保科研項目資料檔案的完整性、準確性和系統(tǒng)性。科研項目形成的各類資料要按照國家相關(guān)規(guī)定，在遵守國家相關(guān)保密制度、維護知識產(chǎn)權(quán)和保障委托人權(quán)益前提下，建立公共查詢機制，實現(xiàn)資源共享。

　　四、優(yōu)化考核與監(jiān)督機制，促進科研工作健康發(fā)展

　　18.創(chuàng)新考核評價機制。學(xué)校要充分發(fā)揮評價導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動科研人員開展科研工作的積極性，改革評價機制，推行分類評價和開放評價的新機制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的科研項目考核、評價和獎勵制度，鼓勵科研人員面向國家需求，潛心研究，為國家科技事業(yè)發(fā)展做出更多的創(chuàng)新性貢獻。建立和完善科研績效檔案，并將其作為科研人員年度考核、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘和項目推薦的重要依據(jù)。

　　19.建立科研誠信檔案。學(xué)校要加強科研誠信建設(shè)，將維護科研誠信、弘揚科學(xué)道德作為重要職責(zé)，加強組織建設(shè)，完善科研誠信相關(guān)的科研管理制度建設(shè)，健全教育、制度、監(jiān)督并重的科研誠信體系，建立科研人員科研誠信檔案，引導(dǎo)科研人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準則，有效遏制科研不端行為。

　　20.強化監(jiān)督管理職責(zé)。學(xué)校要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，加強校內(nèi)監(jiān)控和相互制約，要根據(jù)各類科研項目的研究周期、任務(wù)要求和研究特點，有計劃地開展科研項目全過程監(jiān)督檢查，對重大科研項目要實行全過程的跟蹤審計，強化風(fēng)險意識，加強預(yù)警和防范，提高監(jiān)管能力。逐步建立項目基本信息和績效以及違法違規(guī)行為等情況的公開、公示制度，接受公眾監(jiān)督。

　　21.建立有效獎懲制度。學(xué)校要研究建立有效的獎懲制度，對于管理成效好、經(jīng)費管理規(guī)范、使用效益高的科研團隊和個人予以表彰和獎勵，并在項目申報或經(jīng)費分配等方面加大支持力度。對于項目執(zhí)行不力、出現(xiàn)違規(guī)行為的團隊和個人，給予相應(yīng)的懲處。對于發(fā)生學(xué)術(shù)造假、違紀違法等行為的單位和個人，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定，給予嚴肅處理或依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。對于發(fā)現(xiàn)的問題，學(xué)校有責(zé)任組織調(diào)查和按照相關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)處理。重大問題應(yīng)及時上報。

　　高校主管部門對重視程度不夠、管理制度不健全、出現(xiàn)重大管理失誤的學(xué)校，將會商國家相關(guān)部門，視情節(jié)輕重，采取約談警示、暫停項目經(jīng)費撥付、限制項目申報資格等處罰。

　　各地方、高校應(yīng)根據(jù)本意見要求，結(jié)合實際，制定相應(yīng)實施辦法和細則，切實將科研項目管理工作落到實處。


教育部

2012年12月17日