國家發(fā)展和改革委員會辦公廳

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《重點流域水污染防治項目管理暫行辦法》的通知

發(fā)改辦地區(qū)[2014]97號



天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、湖北、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏省（區(qū)、市）發(fā)展改革委，大連市發(fā)展改革委：
為加強和規(guī)范重點流域水污染防治項目管理，切實提高重點流域水污染防治中央預(yù)算內(nèi)投資的使用效益，落實項目監(jiān)督管理責(zé)任，我們起草了《重點流域水污染防治項目管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)印發(fā)你們，請在一個月內(nèi)將《辦法》有關(guān)精神傳達(dá)至市級和縣級發(fā)展改革部門，并按照《辦法》組織項目審核和申報。在實施過程中，要加強項目監(jiān)管，有序推進(jìn)重點流域水污染防治項目建設(shè)，并發(fā)揮應(yīng)有的污染治理效益。
附件：重點流域水污染防治項目管理暫行辦法
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2014tz/W020140123562146519545.pdf


國家發(fā)展改革委辦公廳
2014年1月14日




附件

重點流域水污染防治項目管理暫行辦法

第一章 總則
第一條 為加強和規(guī)范重點流域水污染防治中央預(yù)算內(nèi)投資項目管理，提高中央資金使用效益，適應(yīng)新形勢下進(jìn)一步強化項目監(jiān)管的需要，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》精神，以及《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱重點流域是指淮河、海河、遼河、太湖、巢湖、滇池、黃河中上游、松花江、丹江口庫區(qū)及上游、環(huán)渤海和三峽庫區(qū)及其上游等流域，以及國務(wù)院同意的其他需要中央預(yù)算內(nèi)投資支持開展水污染防治和水環(huán)境保護(hù)的流域。
第三條 本辦法所稱規(guī)劃是指經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意的重點流域水污染防治和水環(huán)境保護(hù)規(guī)劃，或經(jīng)國務(wù)院授權(quán)由國家發(fā)展改革委聯(lián)合有關(guān)部門批準(zhǔn)的涉及其他重點流域水污染防治的相關(guān)規(guī)劃。
第四條 本辦法所稱中央補助投資是指國家發(fā)展改革委安排的專項用于支持規(guī)劃內(nèi)項目建設(shè)的中央預(yù)算內(nèi)投資。
第五條 本辦法所稱項目是指規(guī)劃中所列的水污染防治和水環(huán)境保護(hù)項目（不包括工業(yè)點源污染治理項目）。規(guī)劃批準(zhǔn)后，國家發(fā)展改革委根據(jù)中央補助投資的預(yù)期規(guī)模，流域治理的總體要求和特點，會同有關(guān)部門確定納入中央補助投資支持范圍的流域和項目類型。
第六條 中央補助投資優(yōu)先支持污水和垃圾處理項目建設(shè)，對于規(guī)劃內(nèi)污水和垃圾處理類（包括污水和再生水處理、升級改造、配套管網(wǎng)、污泥處置、垃圾處理、垃圾收運和滲濾液處理等）項目較少或已基本完成項目建設(shè)的湖庫，中央補助投資可適當(dāng)支持水環(huán)境綜合治理等類型項目建設(shè)。
省級發(fā)展改革部門應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展改革委確定的中央補助投資支持項目類型，制定規(guī)劃期內(nèi)項目分年度實施方案。
第七條 國家發(fā)展改革委根據(jù)年度投資規(guī)模，并結(jié)合各地建設(shè)任務(wù)、資金需求、污染物削減任務(wù)等因素，合理確定各地年度投資額度。
第八條 單個項目的中央補助投資上限一般由項目估算投資和中央投資補助比例確定。
污水和垃圾處理類項目估算投資一般按建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容測算。水環(huán)境綜合治理類項目的估算投資按與水污染治理直接相關(guān)的清淤截污等工程造價確定。其他項目的估算投資一般不超過規(guī)劃投資。
中央投資補助比例總體按東、中、西部地區(qū)分片確定（特殊流域和區(qū)域除外），補助比例分別為不高于 30%、45%和 60%。特殊流域和地區(qū)范圍，以及特殊類型項目的補助比例由國家發(fā)展改革委按程序予以確定。
對于特許經(jīng)營項目的中央補助投資上限，應(yīng)根據(jù)社會資本投資主體與政府簽訂的合同協(xié)議確定。對于建設(shè)資金缺口較小、未達(dá)到中央補助投資上限的項目，國家發(fā)展改革委可按實際需求安排中央補助投資。
第九條 重點流域水污染治理項目投資計劃分別采用直接方式和切塊方式下達(dá)。
直接下達(dá)投資是由國家發(fā)展改革委在投資計劃中直接將中央補助投資安排至項目，省級發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)發(fā)下達(dá)投資計劃。
切塊下達(dá)投資是由國家發(fā)展改革委對數(shù)量多、范圍廣、單項資金少的項目下達(dá)年度中央補助投資額度和建設(shè)規(guī)模計劃，省級發(fā)展改革部門將計劃分解安排到具體項目，并報國家發(fā)展改革委備案。

第二章 直接下達(dá)投資項目的審核和申報
第十條 省級發(fā)展改革部門要依據(jù)實施方案分年度組織項目申報。對于申請中央補助投資的項目，項目單位按照要求提出項目資金申請報告和申報材料，報縣、市發(fā)展改革部門。縣、市發(fā)展改革部門審查后，報送省級發(fā)展改革部門。
項目單位提出的項目資金申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）申請中央補助資金的主要理由和依據(jù)；
（二）項目單位的基本情況和財務(wù)狀況；
（三）項目的基本情況（包括建設(shè)規(guī)模、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實情況、建設(shè)運營是否采取了特許經(jīng)營等融資方式、資金中是否申請了其他中央預(yù)算內(nèi)專項補助投資等）；
（四）國家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容。
第十一條 省級發(fā)展改革部門應(yīng)會同行業(yè)主管部門，對項目資金申請報告和申報材料進(jìn)行審核。項目審核應(yīng)分別按新開工和續(xù)建兩類項目開展。其中，新開工項目指未獲中央補助投資支持的項目，續(xù)建項目指已獲中央補助投資支持的項目。
新開工項目審核內(nèi)容主要包括：
（一）項目已納入規(guī)劃；
（二）前期工作完備合規(guī)，項目當(dāng)年可開工建設(shè)；
（三）預(yù)期運行效果（包括項目預(yù)期水質(zhì)改善狀況、運行負(fù)荷等內(nèi)容）可達(dá)到設(shè)計目標(biāo)；
（四）水環(huán)境綜合治理項目在審批核準(zhǔn)文件中，已明確與水污染防治直接相關(guān)的建設(shè)內(nèi)容、投資和水質(zhì)改善目標(biāo)；
（五）項目未重復(fù)申請其他中央預(yù)算內(nèi)專項投資；
（六）資金申請報告和申報材料真實、有效、合規(guī)、完備。
續(xù)建項目審核內(nèi)容主要包括：
（一）項目當(dāng)年尚有建設(shè)任務(wù)；
（二）項目上年度投資計劃已執(zhí)行完畢，建設(shè)內(nèi)容與投資計劃保持一致。
（三）項目未重復(fù)申請其他中央預(yù)算內(nèi)專項投資；
（四）招標(biāo)合同等手續(xù)和材料真實、有效、合規(guī)、完備；
第十二條 對于經(jīng)審核符合條件的項目，省級發(fā)展改革部門應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)度和資金缺口等情況，向國家發(fā)展改革委報送省級資金申請報告（僅新開工項目報送）、年度投資計劃申請報告、項目審核意見，以及項目所需的附件材料。省級發(fā)展改革委對審核結(jié)果，以及所報送文件和附件負(fù)責(zé)。
第十三條 省級發(fā)展改革部門上報的省級資金申請報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括每個項目的總投資、建設(shè)規(guī)模、資金籌措渠道和實施進(jìn)展情況，并附項目單位向省級發(fā)展改革部門報送的項目資金申請報告、項目可行性研究報告或初步設(shè)計批復(fù)文件（核準(zhǔn)、備案文件）、項目單位營業(yè)執(zhí)照和配套資金承諾文件或特許經(jīng)營協(xié)議。
第十四條 年度投資計劃申請報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括省級發(fā)展改革部門按照國家發(fā)展改革委確定的本地區(qū)年度中央補助投資額度，提出的中央補助投資項目安排原則，以及單個項目中央補助投資額建議，并分別附新開工項目和續(xù)建項目的有關(guān)材料。
新開工項目材料包括：
（一）當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門出具的關(guān)于項目當(dāng)年度資金需求情況的報告；
（二）對于污水處理、垃圾處理和管網(wǎng)項目，當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門出具的項目所在地現(xiàn)有同類設(shè)施的建設(shè)和運行總體情況；
（三）項目名稱發(fā)生變更，與規(guī)劃項目名稱不一致時，由當(dāng)?shù)卣�府或有關(guān)部門出具項目名稱變更證明；
（四）國家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。
續(xù)建項目材料包括：
（一）當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門出具的關(guān)于項目資金到位、實施進(jìn)度和當(dāng)年度資金需求情況的報告；
（二）項目主體土建工程和主要設(shè)備的中標(biāo)文件及合同（中標(biāo)通知書要與合同逐一對應(yīng)）；
（三）招標(biāo)事項核準(zhǔn)意見表；
（四）國家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。

第三章 切塊下達(dá)投資項目的審核和申報
第十五條 省級發(fā)展改革部門自行組織項目申報，并參照直接下達(dá)投資計劃的項目審查程序和內(nèi)容，會同行業(yè)主管部門對新開工和續(xù)建項目予以審核，并對審核結(jié)果負(fù)責(zé)。
第十六條 對于審核通過的項目，省級發(fā)展改革部門按照國家發(fā)展改革委確定的本地區(qū)年度中央投資補助額度，向國家發(fā)展改革委報送年度投資計劃申請文件，明確項目建設(shè)任務(wù)和年度投資申請總額，以及中央補助投資的分解原則，并附單個項目的中央補助投資分解清單。

第四章 投資計劃下達(dá)和調(diào)整
第十七條 對于直接下達(dá)投資計劃的項目，國家發(fā)展改革委將審核申報材料的完整性，審批新開工項目資金申請報告，并下達(dá)投資計劃。對于單個項目的中央補助投資，可在確定中央補助投資上限后分年度予以安排。
第十八條 對于切塊下達(dá)投資計劃的項目，國家發(fā)展改革委僅下達(dá)各地區(qū)年度中央補助投資總額和項目建設(shè)總規(guī)模，不審批資金申請報告。
省級發(fā)展改革部門按照國家發(fā)展改革委確定的單個項目中央補助投資上限，將投資計劃分解至具體項目，并在規(guī)定時間內(nèi)將分解計劃報國家發(fā)展改革委備案。
第十九條 投資計劃下達(dá)后，各級發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門及時組織實施，不得擅自調(diào)整投資計劃。
對于因特殊原因，建設(shè)內(nèi)容發(fā)生調(diào)整、中央補助投資有結(jié)余的項目，省級發(fā)展改革部門應(yīng)會同有關(guān)部門開展調(diào)查，并向國家發(fā)展改革委報送調(diào)整計劃建議，國家發(fā)展改革委將視情況對投資計劃進(jìn)行調(diào)整。

第五章 項目實施和管理
第二十條 中央補助投資項目實行項目單位負(fù)責(zé)制。項目單位應(yīng)按照產(chǎn)業(yè)化方式推進(jìn)資金籌集、項目實施和運行，健全項目建設(shè)運行管理和資金使用責(zé)任制，確保責(zé)任落實到個人。
第二十一條 中央補助投資項目應(yīng)按照有關(guān)法律及規(guī)定，在勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和主要設(shè)備材料采購等環(huán)節(jié)，以及特許經(jīng)營許可中開展招標(biāo)，并依法訂立合同。合同內(nèi)容應(yīng)與中標(biāo)內(nèi)容保持一致。
地方發(fā)展改革部門應(yīng)按照規(guī)定開展招標(biāo)核準(zhǔn)，核準(zhǔn)為邀請招標(biāo)、自行招標(biāo)、不招標(biāo)和部分招標(biāo)的，必須有明確的法規(guī)依據(jù)。
項目單位應(yīng)嚴(yán)格按照核準(zhǔn)內(nèi)容開展招標(biāo)，委托的招標(biāo)代理機構(gòu)必須具備中央投資項目招標(biāo)代理資格，招標(biāo)結(jié)束后要及時將結(jié)果報送招標(biāo)核準(zhǔn)部門。
第二十二條 中央補助投資項目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)監(jiān)理制。項目單位應(yīng)明確監(jiān)理單位的監(jiān)理責(zé)任，建立監(jiān)理責(zé)任追究制，并對監(jiān)理單位開展定期監(jiān)督。
第二十三條 項目單位應(yīng)建立健全項目管理機制，嚴(yán)格履行各項審批程序，按照審批、核準(zhǔn)和備案的投資和建設(shè)內(nèi)容組織項目實施，及時開工建設(shè)，確保施工質(zhì)量和安全。
第二十四條 中央補助投資項目的財務(wù)管理應(yīng)按照財政部門的有關(guān)財務(wù)管理規(guī)定執(zhí)行，項目單位應(yīng)開設(shè)資金專戶，單獨建賬、單獨核算，按規(guī)定用途使用資金。地方發(fā)展改革部門要配合有關(guān)部門做好資金撥付工作，確保中央補助投資根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)度撥付，并與其他配套資金撥付進(jìn)度總體保持一致。
第二十五條 對于涉及項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、總投資、工藝技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)等重大變更事項的項目，項目單位應(yīng)按程序報原審批、核準(zhǔn)或備案部門重新審批、核準(zhǔn)或備案，并將結(jié)果按程序報送省級發(fā)展改革部門。
第二十六條 項目單位應(yīng)在項目竣工后，及時組織開展項目驗收，驗收不合格的項目，不得交付使用。項目驗收通過后1個月內(nèi)，項目單位應(yīng)將驗收結(jié)果報當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門，當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門核實后應(yīng)及時報省級發(fā)展改革部門。
對于按特許經(jīng)營等方式建設(shè)運營的項目，在特許經(jīng)營期屆滿移交時，接收方可依據(jù)合同規(guī)定進(jìn)行驗收和提出違約賠償。
第二十七條 對于不涉及保密要求的項目，項目單位應(yīng)按規(guī)定主動公開項目信息。內(nèi)容主要包括項目投資、建設(shè)內(nèi)容、項目建設(shè)進(jìn)展、中央補助投資和配套資金到位完成情況，以及項目單位、監(jiān)理單位和施工單位名稱。
項目建成運行后，還應(yīng)公開項目竣工驗收情況、項目運行情況和污染治理效果。其中，污水和垃圾處理設(shè)施每半年至少公開一次項目運行狀況和排放達(dá)標(biāo)情況。
第二十八條 項目單位應(yīng)及時向當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門報告項目進(jìn)展情況和有關(guān)重大事項。當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門在核實后，報省級發(fā)展改革部門。省級發(fā)展改革部門應(yīng)及時將有關(guān)情況報告國家發(fā)展改革委。
省級發(fā)展改革部門應(yīng)于每年年底將當(dāng)年竣工項目情況、年度投資計劃執(zhí)行情況（包括項目實際總投資和建設(shè)規(guī)模，中央補助投資、配套資金的到位和完成情況，項目建設(shè)情況，以及要求報送的其他情況）報送國家發(fā)展改革委。
第二十九條 省級發(fā)展改革部門應(yīng)完善與建設(shè)項目行業(yè)主管部門的溝通機制，將同類項目納入城鎮(zhèn)污水和生活垃圾處理管理信息系統(tǒng)，確保納入系統(tǒng)的項目名稱和建設(shè)內(nèi)容等信息與投資計劃下達(dá)的信息保持一致。
第三十條 對于建成運行一年及以上的項目，省級發(fā)展改革部門可選取部分項目開展后評價。后評價重點是項目實施情況、運行情況、環(huán)境治理效果等內(nèi)容，后評價結(jié)果應(yīng)及時報送國家發(fā)展改革委。對于發(fā)現(xiàn)的問題，省級發(fā)展改革部門應(yīng)及時進(jìn)行總結(jié)整改，提高項目審核和決策水平。
國家發(fā)展改革委可根據(jù)需要對投資政策實施情況進(jìn)行后評價，必要時可對中央補助投資政策進(jìn)行調(diào)整。

第六章 項目監(jiān)督檢查
第三十一條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)加強與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，依據(jù)職責(zé)對項目前期工作、資金落實和使用、信息公開、建設(shè)管理和運行效果等情況開展稽察和檢查，并配合相關(guān)部門開展監(jiān)察、審計，確保中央補助投資使用合理，項目按期完成建設(shè)任務(wù)，發(fā)揮治污效益。各級發(fā)展改革部門的稽察機構(gòu)應(yīng)對水環(huán)境綜合治理類項目的實施情況開展重點稽察。
對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，各級發(fā)展改革部門要及時予以查處，并督促項目單位進(jìn)行整改。對于整改情況，省級發(fā)展改革部門應(yīng)及時報告國家發(fā)展改革委。
第三十二條 項目建成后，各地發(fā)展改革部門應(yīng)配合有關(guān)部門，加強對項目運行和排放情況的監(jiān)管，確保項目長期穩(wěn)定達(dá)標(biāo)運行，發(fā)揮項目治污效益，避免二次污染。
污水處理設(shè)施的負(fù)荷率不低于行業(yè)主管部門有關(guān)規(guī)定；污泥處理、中水處理和垃圾處理等設(shè)施的處理量不低于設(shè)計能力；水環(huán)境綜合治理等項目達(dá)到環(huán)境改善目標(biāo)。
第三十三條 中央補助投資項目應(yīng)主動接受公眾監(jiān)督。對于公眾反映的有關(guān)情況，各地發(fā)展改革部門應(yīng)開展檢查或與有關(guān)部門開展聯(lián)合調(diào)查，確有問題的，要督促項目單位及時進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果予以公開。

第七章 項目違規(guī)處罰
第三十四條 地方發(fā)展改革部門對項目審核和監(jiān)管不嚴(yán)，造成項目不能按期開工、拖延工期，以及實施中擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)模、無法按期完成建設(shè)任務(wù)的項目，國家發(fā)展改革委將責(zé)令其限期整改，并視情節(jié)輕重，可收回中央補助投資，或在一定時期內(nèi)暫停安排該地區(qū)的中央補助投資。
省級發(fā)展改革部門無特殊情況，未按國家發(fā)展改革委切塊下達(dá)投資時所明確的投資標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)任務(wù)分解下達(dá)投資計劃的，國家發(fā)展改革委可視情節(jié)輕重，在一定時期內(nèi)暫停或調(diào)減該地區(qū)中央補助投資額度。
第三十五條 項目單位未按承諾落實或不能及時到位配套資金，未落實工程設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)質(zhì)量要求，以及未按規(guī)定進(jìn)行項目信息公開的，國家發(fā)展改革委可責(zé)令其限期整改，暫停、停止、核減或收回投資補助資金。對于問題嚴(yán)重，受到稽察、審計等重大通報的項目，國家發(fā)展改革委可在一定時期內(nèi)暫停安排該地區(qū)的中央補助投資。
項目單位存在其他違反國家法律法規(guī)行為的，視情節(jié)輕重移交有關(guān)機關(guān)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三十六條 對于項目審批（或核準(zhǔn)、備案）決策不科學(xué)，建成后無法正常達(dá)標(biāo)運行，導(dǎo)致中央補助投資不能發(fā)揮效益的，將追究審批機構(gòu)（或項目單位）的責(zé)任。國家發(fā)展改革委將視情節(jié)輕重，調(diào)減項目所在省份的中央補助投資年度安排額，或在一定時期內(nèi)暫停安排項目所在省份的中央補助投資。

第八章 附則
第三十七條 省級發(fā)展改革部門可根據(jù)本辦法制定項目管理辦法實施細(xì)則。
第三十八條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 國家發(fā)展改革委將根據(jù)國務(wù)院有關(guān)要求和重點流域水污染治理情況，適時對本辦法進(jìn)行調(diào)整。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起實行。《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強重點流域水污染治理項目管理的通知》（發(fā)改辦地區(qū)[2011]73號）同時廢止。